证券从业资格考试的入门考试分为两场，分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。各位考生在复习过程中认为哪一科的复习难度更大呢？快和小编一起来看看2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点内容分析吧！
【我国证券公司风险管理的基本情况】
（1）证券公司风险管理部门的设置与人员配置情况
①设立独立的风险管理部，牵头负责全面风险管理工作。
②针对流动性风险、声誉风险、信息技术风险，指定相关部门负责相关管理工作（流动性风险-财务或资金管理部门；声誉风险-董事会或总经理办公室；信息技术风险-信息技术部门）。
③按专业风险类型划分职能。
（2）证券公司业务部门或分支机构风险管理
证券公司在业务部门、分支机构配置了风控人员，风控人员不得兼任与风险管理职责相冲突的职务，具体负责其权限范围内的风险管理工作，对风险管理政策和制度的执行情况进行监督、检查和报告，履行一线风险管理职责。
（3）证券公司子公司风险管理
证券公司对子公司的风险管理主要包括子公司风险管理负责人任免、风险限额、日常监测、风险报告、子公司重大事项审核或审批、风险考核等方面。
（4）风险管理政策和机制
风险控制制度
各家证券公司均已不同程度地建立了多层级的风险管理制度体系、同时通过稽核、检查和考核等手段保证制度的贯彻执行。
风险限额
①各家证券公司均已建立了适合自身业务管理需要的风险偏好、在风险偏好框架下设立了风险容忍度及风险限额，并建立了逐级分解机制。
②证券公司建立了超限预警机制、并明确了异常情况的报告路径和处理办法
风险计量
各家证券公司选择风险价值 VaR、违约概率 PD、现金流缺口等方法或模型来计量和评估市场风险、信用风险、流动性风险等可量化的风险类型。
采用敏感性分析和压力测试等手段评估极端风险。
风险评估
各证券公司针对新产品新业务，如科创板等，建立了明确的评估、审议流程，风控合规及其他内控部门参与评估审议并独立发表意见。
风险应对
各家证券公司根据风险评估和预警结果，选择与公司风险偏好相适应的风险回避、降低、转移和承受等应对策略，建立了合理有效的资产减值、风险对冲、资本补充、规模调整、资产负债管理等应对机制。
风险报告
证券公司的风险报告分为定期和不定期报告。
定期风险报告主要包括风险日报、月报、年报、反映风险识别、评估结果和应对方案，并按照不同报告路径向黄事会、经理层提交。部分证券公闭还会编制每周、季度度、半年度风险报告。
不定期报告主要包括重大风险专项报告、压力测试报告、新产品风险评估报告、监管自查以及其他专项报告。
【我国证券公司风险管理体系建立与发展】
要点掌握
第一阶段
20世纪90年代初期行业兴起到2004年
①这段时期，证券公司以经纪业务为主，二级市场的股票投资和投资银行的IPO承销业务逐步扩大。证券经纪业务的主要风险是客户资金被挪用的风险。
②投行业务以承揽为主。
③股票自营业务几乎没有“投决”“风险计量”和“监测”等说法。1996年中国证监会出台《证券公司自营业务管理办法》。
第二阶段
2005~2012年
①综合治理推动行业完善治理结构和内控体系，延伸风险管理的范围，提高合规风险和操作风险的管控能力。
②通过风控指标、监督管理等方面的监管制度，确立了证券公司风险容忍度和主要业务的风控措施。
③业务创新推动行业探索信用风险管理方法和工具，丰富风险管理体系。
④压力测试作为风险评估的补充已经得到广泛应用。
第三阶段
2013年至今
①《证券公司全面风险管理规范》引导证券公司风险管理质的飞跃。
②行业自律组织引导行业建立针对重要风险类型的管理方法和机制。
③监管部门和自律组织针对风险管理薄弱业务出台的风险管理制度，使行业进一步夯实风险管理能力。
考试科目：
1、入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
2、各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
考试题型：
入门资格考试题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为100题。考试采取闭卷机考形式，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。
1.选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。）
2.组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。）
专项业务类资格考试题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为120题。考试采取闭卷机考形式，考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。
1.选择题（共40题，每小题0.5分，共20分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。）
2.组合型选择题（共80题，每小题1分，共80分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。）
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