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2016年11月基金从业人员资格考试违纪处理

 

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  2016年11月基金从业人员资格考试违纪处理

  根据《2016年11月基金从业人员资格考试公告》知悉,2016年11月基金从业人员资格考试违纪处理办法如下:

  根据《基金从业资格考试管理办法(试行)》的相关规定,参加考试人员不符合报名条件,弄虚作假参加考试的,中国证券投资基金业协会一年内不受理其从业资格考试报名申请;已经参加考试的,取消其考试成绩。

  参加考试人员发生违纪违规行为,中国证券投资基金业协会将根据情节的严重程度,分别给予取消当场考试成绩、禁考一年、禁考两年及禁考三至五年的处理,并向考生所在单位通报其违纪违规行为;其行为违反《中华人民共和国治安管理处罚法》的,由公安机关进行处理;构成犯罪的,由司法机关依法处理追究刑事责任。基金从业人员发生违规违纪的,中国证券投资基金业协会可依据《基金法》等相关规定,暂停或取消其从业资格。

  2015年11月1日起实施的《刑法(修正案九)》将组织作弊、买卖作弊设备、买卖考题、替考等作弊以及帮助作弊行为纳入刑法范畴,在第二百八十四条中新增加了:“在法律规定的国家考试中,组织作弊的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节严重的,处三年以上七年以下有期徒刑,并处罚金。 ”

  “为他人实施前款犯罪提供作弊器材或者其他帮助的,依照前款的规定处罚。”

  “为实施考试作弊行为,向他人非法出售或者提供第一款规定的考试的试题、答案的,依照第一款的规定处罚。”

  “代替他人或者让他人代替自己参加第一款规定的考试的,处拘役或者管制,并处或者单处罚金。”

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2015年基金从业人员资格考试违纪人员处理结果公告

(2016年第1号)

  为严肃考试纪律,维护基金从业人员资格考试的公平、公正环境,提高从业人员职业道德操守,营造诚实守信的行业氛围,依据《基金从业资格考试管理办法(试行)》的有关规定,现对2015年基金从业人员资格考试违纪人员处理结果公告如下:

  一、对“携带规定以外的物品进入考场或者未放在指定位置的”1名违纪人员给予取消考试成绩并禁考一年的处理;

  二、对“抄袭或协助他人抄袭与考试内容相关材料的”及“使用或试图使用通讯、存储、摄录等电子设备的”233名违纪人员,给予取消考试成绩并禁考两年的处理;

  三、对“由他人冒名代替参加考试或者冒名代替他人参加考试的”1名违纪人员给予取消考试成绩并禁考三年的处理;

  四、以上所有违纪考生自考试日起一至三年不得再次报名参加基金从业资格考试,违纪情况及处理结果记入个人诚信档案,并通报考生所在单位。

  特此公告。

  附件:

2015年基金从业资格考试违纪人员名单.pdf

  中国基金业协会

  二○一六年二月二十三日

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