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考生们在复习期货从业法律法规的时候，也要做一做试题哦，本文“期货从业资格2017年法律法规判断习题及答案”，跟着出国留学网期货从业资格考试频道来了解一下吧。希望能帮到您!
判断题
1.在我国，商品期货交易所有权对交割违约的会员处以支付违约金，赔偿金等处罚。()[2010年6月真题]
【答案解析】交易所会员不得因其投资者违约而不履行合约交割责任，对不履行交割责任的交易所有权强制执行。交易所对违约会员可处以支付违约金、赔偿金等处罚。
2.期转现时，商定平仓价和交货价的差额、仓储费和利息的总和，这样期转现对双方都有利。()[2010年5月真题]
【答案解析】买卖双方要先看现货，确定交收货物和期货交割标准品级之间的价差。商定平仓价和交货价的差额一般要小于节省的交割费用、仓储费和利息以及货物的品级差价总和，这样期转现对双方都有利。
3.滚动交割是指在交割月第一个交易日至最后交易日进行交割的交割方式。()[2010年3月真题]
【答案解析】滚动交割是指在合约进入交割月以后，在交割月第一个交易日至交割月最后交易日前一交易日进行交割的交割方式。滚动交割使交易者在交易时间的选择上更为灵活，可减少储存时间，降低交割成本。
4.在进行交割时，投资者可根据自己的意愿自行配对，然后报知期货交易所。()[2009年11月真题]
【答案解析】期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量标的物的标准化合约。期货合约到期时，交割双方必须根据交易所的规则和程序，通过该期货合约所载商品所有权的转移，了结未平仓合约。
5.通过交割，期货、现货两个市场得以实现相互联动，期货价格最终与现货价格趋于一致，使期货市场真正发挥价格晴雨表的作用。()
6.郑州商品交易所的所有品种均采用的是集中交割方式。()
【答案解析】郑州期货交割釆用滚动交割方式。
7.大连商品交易所的所有品种以及郑州商品交易所的小麦期货均可釆取滚动交割方式。()
h【答案解析】大连商品交易所对黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、玉米合约釆用滚动交割方式，对棕榈油和线型低密度聚乙烯合约采用集中交割方式。
8.我国期货合约的交割结算价是该合约最后交易日的结算价。()
【答案解析】不同的交易所，以及不同的实物交割方式，交割结算价的选取也不尽相同。郑州商品交易所采用滚动交割方式，其实物交割结算价为期货合约配对日的结算价;上海期货交易所采用集中交割方式，其交割结算价为期货合约最后交易日的结算价，但黄金期货的交割结算价为该合约最后5个有成交交易日的成交价格按照成交量的加权平均价;大连商品交易所滚动交割的交割结算价为配对日结算价;集中交割的交割结算价是期货合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价。
9.客户的实物交割须由客户直接向交易所申请，并以自己的名义在交易所进行。()
【答案解析】客户的实物交割必须由会员代理，并以会员的名义在交易所进行。
10.实物交割结算价是期货合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有结算价格的平均
价。()
【答案解析】实物交割...
考生们在复习期货从业法律法规的时候，也要做一做试题哦，本文“期货从业资格2017年法律法规多选习题及答案”，跟着出国留学网期货从业资格考试频道来了解一下吧。希望能帮到您!
多选题
1.交易所可采用()的方式处理违约事宜，违约会员应负责承担由此引起的损失和费用。[2010年9月真题]
A.征购
B.注销标准仓单
C.竞卖
D.取消期货交易资格
【参考答案】AC
【答案解析】交易所会员不得因其投资者违约而不履行合约交割责任，对不履行交割责任的，交易所有权强制执行。交易所可采用征购和竞卖的方式处理违约事宜，违约会员应负责承担由此引起的损失和费用。交易所对违约会员还可处以支付违约金、赔偿金等处罚。
2.标准仓单的生成包括()等环节。[2010年6月真题]
A.交易所注册
B.验收
C.商品入库
D.指定交割仓库签发
【参考答案】ABCD
【答案解析】在期货交易实物交割中，买卖双方不直接交收实物商品，而是交收代表商品所有权的标准仓单，它是由交易所统一制定，由交易所指定交割仓库在完成入库商品验收、确认合格后签发给货主的实物提货凭证。在实践中，标准仓单有不同形式，一般标准仓单主要指仓库标准仓单，其生成包括交割预报、商品入库、验收、指定交割仓库签发及
交易所注册等环节。
3.交割商品计价以交割结算价为基础，还要考虑()。[2010年5月真题]
A.异地交割仓库与基准交割仓库的升贴水
B.交割双方的持仓时间
C.不同等级商品质量升贴水
D.交割双方的持仓盈亏水平
【参考答案】AC
【答案解析】交割商品计价以交割结算价为基础，再加上不同等级商品质量升贴水以及异地交割仓库与基准交割仓库的升贴水。
4.在我国，交割结算价为期货合约最后交易日的结算价的期货品种有()期货。[2010年5月真题]
A.聚乙烯
B.锌
C.天然橡胶
D.黄金
【参考答案】BC
【答案解析】A项聚乙烯釆用集中交割，其交割结算价是期货合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价;D项黄金期货的交割结算价为该合约最后5个有成交交易日的成交价格按照成交量的加权平均价。
5.期货买卖双方进行期转现交易的情形包括()。[2010年3月真题]
A.买卖双方为现货市场的贸易伙伴，有远期交货意向并希望远期交货价格稳定
B.在期货市场上，同一品种相同交割月份反向持仓的双方，拟用标准仓单以外的货物进行期转现
C.在期货市场上，同一品种相同交割月份反向持仓的双方，拟用标准仓单进行期转现
D.在期货市场上，持有同一品种不同月份合约的双方，拟用标准仓单以外的货物进行期转现
【参考答案】ABC
【答案解析】买卖双方进行期转现有两种情况：①在期货市场有反向持仓双方，拟用标...
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多选题
1.下列有关技术分析在期货市场与其他市场上的应用差异的叙述，正确的有()。
A.期货市场价格短期走势的重要性强于股票等现货市场，技术分析更为重要
B.分析价格的长期走势需对主力合约进行连续处理或者编制指数
C.期货市场上的持仓量是经常变动的，而股票流通在外的份额数通常是已知的
D.支撑和阻力线在期货市场中的强度要稍大些，缺口的技术意义也相对较大
【正确答案】ABC
【答案解析】D项，支撑和阻力线在期货市场中的强度要稍小些，缺口的技术意义也相对较小，强度不及股票市场。
2.通常构建期货连续图的方式包括()。
A.现货日连续
B.主力合约连续
C.固定换月连续
D.价格指数
【正确答案】BCD
【答案解析】在即将到期的期货合约和随后的期货合约衔接点会出现价格缺口，从而造成数据失真，所以要构造期货连续长期图。通常，构建期货连续图有四种方式，现货月连续、主力合约连续、固定换月连续以及价格指数等。
3.1973年，美国经济学家()引进概率统计上随机变量函数的一些定理和积分求值，推导出不支付红利的股票期权定价公式。
A.布莱克
B.马科维茨
C.罗斯
D.斯科尔斯
【正确答案】AD
【答案解析】1973年，美国经济学家布莱克和斯科尔斯引进概率统计上随机变量函数的一些定理和积分求值，推导出不支付红利的股票期权定价公式，从此期权有了明确科学的价格定价依据，很快形成一个完整的市场，并迅速推广到全世界，直至现在，期权占据着金融王国的重要位置。
4.股票期权定价思想所引发的金融革命表现在()。
A.增强了金融市场的安全性
B.预测远期价格成为可能
C.提供了全新的保值和投资手段
D.极大地丰富了金融市场
【正确答案】BCD
【答案解析】股票期权定价公式成为整个市场运转的基础，这个期权公式的定价思想所引发的。
5.一个完整的投资决策流程一般包括()等几个方面。
A.战略资产配置
B.战术资产配置
C.组合构建或标的选择
D.风险管理和绩效评估
【正确答案】ABCD
【答案解析】一般来说，在金融投资领域，从事统计计量等的量化研究有助于搞好风险管理，设计投资组合，选择交易时机，评估市场特性等。比如，一个完整的投资决策流程一般包括战略资产配置、战术资产配置、组合构建或标的选择、风险管理和绩效评估等几个方面，每一个步骤都涉及众多的统计分析技术与方法。
6.指数编制是指在()的前提下，通过各种方法把商品期货合约连接起来，作为衡量商品期货行情的标准。
A...
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单选题
某交易者买入10张欧元期货合约，成交价格为1.3502(即1欧元=1.3502美元),合约大小为125000欧元。若期货价格跌至1.3400,则交易者的浮动亏损为()美元。(不计手续费等交易成本)
A.12750
B.10500
C.24750
D.22500
某投资银行为了在股票市场下跌时获得相对较高的收益率，设计了嵌有看涨期权空头的股指联结票据，但是投资者不愿意接受这个没有保本条款的产品。对此，投资者最容易接受的调整方式是()。
嵌入更高执行价的看涨期权空头
B.嵌入更低执行价的看涨期权空头
C.嵌入更高执行价的看涨期权多头
D.嵌入更低执行价的看涨期权多头
投资者利用平值的上证50ETF期权做保护性看跌期权交易(期权保险策略)，在其他条件不变的情况下，()情景发生时投资者的风险最大。
A.标的资产价格上涨30%，波动率不变
B.标的资产价格上涨30%，波动率下降
C.标的资产价格下跌30%，波动率上升
D.标的资产价格下跌30%，波动率下降
在给资产组合做在险价值(VaR)分析时，选择()置信水平比较合理。
A.5%
B.30%
C.50%
D.95%
某个资产组合的下一日的在险价值(VaR)是100万元，基于此估算未来两个星期(10个交易日)的VaR，得到()万元。
A.100
B.316
C.512
D.1000
投资者卖出了一手行权价为3元的上证50ETF看涨期权，若要完全对冲其Vega风险，在暂不考虑其他风险的情况下，()最合适。
A.卖出一手行权价为3.5元的看跌期权
B.买入一手行权价为3.5元的看跌期权
C.卖出一手行权价为3元的看跌期权
D.买入一手行权价为3元的看跌期权
某个结构化产品挂钩于股票价格指数，其收益计算公式如下所示：赎回价值=面值+面值×[1-指数收益率]为了保证投资者的最大亏损仅限于全部本金，需要加入的期权结构是()。
A.执行价为指数初值的看涨期权多头
B.执行价为指数初值2倍的看涨期权多头
C.执行价为指数初值2倍的看跌期权多头
D.执行价为指数初值3倍的看涨期权多头
参考答案：
ADCDDCB
...
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不定项选择题
(一)由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：
1.若期货公司欲申请停业，应当妥善处理()。
A.客户的保证金或者其他财产
B.清退客户
C.成立清算组
D.转移客户
2.该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下()材料。
A.停业申请书
B.处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告
C.停业决议文件
D.期货业协会规定的其他材料
3.如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下()措施。
A.接管该期货公司
B.申请期货公司破产
C.注销其期货业务许可证
D.延长停业期间
4.由于受到地震的影响，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是()。
A.该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓
B.该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
C.该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要
D.该公司应当符合持续性经营规则
5.期货公司迁入新址后，由于经营不善，不得不停止其所属的一个营业部，依照《期货公司管理办法》规定，期货公司应当向中国证监会派出机构提交()申请材料。
A.终止营业部申请书
B.拟终止营业部的决议文件
C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
D.中国证监会规定的其他材料
(二)
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：
6.如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请()。
A.不能通过
B.可以通过
C.可以通过，但必须补充一些材料
D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论
7.该证券公司申请中间业务介绍资格，除了满足上题中的条件外，还应当满足其他一些条件，下列选项中属于这些条件的是()。
A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B.已按...
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多选题
1.下列属于期货公司风险监管指标的是()。
A.期货公司净资本
B.净资本与净资产的比例
C.流动资产与流动负债的比例
D.负债与净资产的比例
2.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列()事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。
A.期末未决诉讼、未决仲裁
B.负债的性质、涉及金额
C.预计损失的会计处理情况
D.负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失
3.中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是()。
A.审慎监管原则
B.期货公司的风险状况
C.期货公司的风险管理能力
D.期货公司的注册资本额
4.我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于()。
A.维护期货市场秩序
B.规范期货从业人员执业行为
C.促使其提高职业道德和业务素质
D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
5.下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是()。
A.期货投资咨询机构的从业人员
B.期货公司的从业人员
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员
D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员
6.期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方()，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
A.高度负责
B.诚实守信
C.恪尽职守
D.公平公正
7.甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是()。
A.处三年有期徒刑，并处罚金十万元
B.处拘役两个月，并处罚金十万元
C.单处罚金二十万元
D.处十年有期徒刑
8.期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则()。
A.期货交易所应及时采取措施应对
B.期货交易所可以不予受理
C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任
D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任
9.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是()。
A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担
C.穿仓造成的损失，由期货公司承担
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试题：
1.期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。()
2.国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格管理制度。()
3.期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。()
4.期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。()
5.期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。()
6.期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。()
7.国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从轻处罚。()
8.依《期货交易管理条例》的规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。()
9.公司企业人员受贿罪的犯罪方式仅指利用职务上的便利非法收取他人财物，索取他人财物的不构成受贿罪，构成公司企业人员索贿罪。()
10.“交割”是指期货合约到期时，根据期货交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约的转移，了结到期未平仓合约的过程。
答案:
1.【答案】B
【解析】《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。
2.【答案】A
【解析】《期货交易管理条例》第五十七条规定，国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。
3.【答案】B
【解析】当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。
4.【答案】B
【解析】《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
5.【答案】B
【解析】期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
6.【答案】B
【解析】《期货交易管理条例》第七十条规定，期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
7.【答案】B
【解析】《期货交易管理条例》第七十三条规定，国务院期...
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试题：
1.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构批准。()
2.证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保，进而实现客户和证券公司的双赢。()
3.期货交易的交割仓库由中国证监会统一组织。()
4.期货业协会是期货业的自律性组织，是公司法人。()
5.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。()
6.期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加人期货业协会，期货业协会不以营利为目的，无需缴纳会员费。()
7.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()
8.期货业协会的业务活动与证监会无关。()
9.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。()
10.期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。()
答案：
1.【答案】B
【解析】《期货交易管理条例》第四十四条规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。
2.【答案】B
【解析】《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
3.【答案】B
【解析】《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。
4.【答案】B
【解析】《期货交易管理条例》第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。
5.【答案】A
【解析】《期货交易管理条例》第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。
6.【答案】B
【解析】期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。
7.【答案】A
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
8.【答案】B
【解析】期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。
9.【答案】B
【解析】《期货交易管理条例》第五十四条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院...
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1、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。
A.1年内
B.6个月内
C.3年内或永久性
D.永久性
参考答案：C
参考解析：《期货从业人员执业行为准则》第三十五条规定，期货从业人员有下列情形之一，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：(一)有本准则第四条所禁止行为之一的;(二)违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证的;(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。
2、期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是()。
A.变更交易所名称
B.期货交易所分立
C.股东大会决定解散期货交易所
D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
参考答案：D
参考解析：《期货交易所管理办法》第十三、十四、十七条的规定，ABC三项均需要经证监会批准。根据本办法第八条，D项是期货交易所的法定职责，无须经中国证监会批准。
3、会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的()在会议记录上签名。
A.记录员
B.理事和记录员
C.有表决权的理事
D.理事和工作人员
参考答案：B
参考解析：根据《期货交易所管理办法》第三十一条第二款的规定，会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。
4、尚未取得()资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。
A.证券经纪业务
B.期货经纪业务
C.金融期货经纪业务
D.商品期货经纪业务
参考答案：C
参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得金融期货经纪业务资格。
5、申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是()。
A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
B.加入本交易所的会员名单
C.场地、设备、资金证明文件及情况说明
D.拟加入会员或者股东名单
参考答案：B
参考解析：《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)申请书;(二)章程和交易规则草案;(三)期货交易所的经营计划;(四)拟加入会员或者股东名单;(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历;(六)拟...
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1、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
A.30日
B.60日
C.3个月
D.6个月
参考答案：D
参考解析：《期货交易管理条例》第十六条规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
2、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是()。
A.风险管理制度和交易异常情况的处理程序
B.期货结算和交割制度
C.保证金的管理和使用制度
D.风险准备金管理制度
参考答案：D
参考解析：《期货交易所管理办法》第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：(一)期货交易、结算和交割制度;(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序;(三)保证金的管理和使用制度;(四)期货交易信息的发布办法;(五)违规、违约行为及其处理办法;(六)交易纠纷的处理方式;(七)需要在交易规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。
3、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是()。
A.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B.不得以本人或者他人名义从事期货交易
C.向客户提供专业服务时，不得对客户做出营利保证
D.坚持客户利益高于一切的原则
参考答案：D
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉;(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则;(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易;(八)协会规定的其他执业行为规范。
4、下列关于期货公司首席风险官义务的描述，错误的是()。
A.首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
B.首席风险官发现挪用客户保证金违法违规行为的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
C.首席风险官发现占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
D.首席风险官发现占用、挪用客户保证金...
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