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02-06
大家做好准备迎接2018期货从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2018期货从业资格《法律法规》习题(2.6)”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。
2018期货从业资格《法律法规》习题(2.6)
一、单项选择题
1.期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当( C )。[2010年9月真题]
A.先予执行，然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B.予以抵制，并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告
C.予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
D.先予执行，然后向中国期货业协会报告
【解析】《期货从业人员管理办法》第十九条第一款规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。
2.根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是( A )。[2012年9月真题]
A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
B.中国期货业协会工作人员
C.期货保证金安全存管监控机构工作人员
D.中国证监会工作人员
【解析】《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员;(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;(四)为期货公司提供中问介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;(五)中国证监会规定的其他人员。
3.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起( B )个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。[2012年6月真题]
A.15
B.10
C.30
D.5
【解析】《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
4.当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持( A )原则。[2010年6月真题]
A.客户合法利益优先
B.公司合法利益优先
C.公司利益不受损害
D.减少客户损失
【解析】《期货从业人员管理办法》第十四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。
5.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新( B )。[2012年3月真题]
A.从业资格注册、考试成绩等信息
...
02-05
要参加2018期货从业资格考试的同学们，出国留学网为大家提供“2018期货从业资格《法律法规》习题(2.5)”供参考，本网站将实时更新更多相关资讯，请不要错过。感谢大家浏览本页面，更多资讯请关注我们网站的更新。
2018期货从业资格《法律法规》习题(2.5)
单项选择题
1.根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是( D )。[2012年11月真题]
A.中国人民银行
B.国务院银行业监督管理机构
C.国务院
D.国务院期货监督管理机构
【解析】《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。
2.国务院期货监管管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( C )内，做出批准或者不批准的决定。[2012年11月真题]
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.20个工作日
【解析】参见《期货交易管理条例》第十六条第三款规定。
3.会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以( C )的顺序来承担风险。[2012年11月真题]
A.结算担保金、违约会员的担有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
B.违约会员的自有资金。结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
C.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
D.违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金
【解析】《期货交易管理条例》第三十七条第一款规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。
4.以下关于中国期货业协会章程的表述中，正确的是( A )。[2010年11月真题]
A.由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构备案
B.由协会理事会制定，并报会员大会备案
C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构批准
D.由协会理事会制定，并报会员大会批准
【解析】《期货交易管理条例》第四十五条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。
5.国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( A )。[2012年9月真题]
A.限制违法行为人的人身自由
B.复制与被调查事件有关的财产登记资料
C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D.对期货公司进行现场检查
【解析】《期货交易管理条例》第四十八条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取...
02-03
考友们都准备好2018期货从业资格考试了吗?本文“2018期货从业资格《法律法规》习题(2.3)”，跟着出国留学网来了解一下吧。要相信只要自己有足够的实力，无论考什么都不会害怕!
2018期货从业资格《法律法规》习题(2.3)
一、单项选择题
1.股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户( A )不低于人民币50万元。[2013年3月真题]
A.可用资金余额
B.持仓盈利
C.股东权益
D.风险度
【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第四条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。
2.按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以( A )作为计算依据。[2013年5月真题]
A.期货公司对客户收取的保证金标准
B.交易所规定的保证金标准
C.结算会员对交易会员收取的保证金标准
D.交易所对结算会员收取的保证金标准
【解析】参见《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第五条规定。
3.按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( B )进行测试。[2012年5月真题]
A.期货公司开户人员
B.投资者
C.专职介绍业务人员
D.公司市场开发人员
【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第八条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。
4.期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，( B )和投资者应当在测试试卷上签字。[2012年11月真题]
A.期货居间人
B.开户知识测试人员
C.营业部负责人
D.客户开发人员
【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第十条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。
5.期货公司不得为知识测试评分低于( D )分的投资者申请开立股指期货交易编码。
1A2A3B 4B5D
[2012年11月真题]
A.90
B.95
C.85
D.80
【解析】参见《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第十一条规定。
二、多项选择题
1.股指期货投资者适当性制度中，关于资金要求的描述，下列正确的有( BD )。[2010年11月真题]
A.期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者开户当日日终保证金账户可用资金余额不低于...
02-02
大家做好准备迎接2018期货从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2018期货从业资格《法律法规》习题(2.2)”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。
2018期货从业资格《法律法规》习题(2.2)
一、单项选择题
1.甲受聘担任N公司副总工程师期间，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给甲5万元。乙仅按甲提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估、鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是( D )。
A.甲的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪
B.甲的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪
C.甲的行为构成侵犯商业秘密罪
D.甲的行为构成非国家工作人员受贿罪
【解析】受贿罪只有国家工作人员才可以构成，本案中甲属于非国家工作人员，其利用职物上的便利接受他人财物为他人谋取非法利益，构成了非国家工作人员受贿罪。本案中，甲有侵犯商业秘密的行为，但缺乏“造成严重损失”的后果，故不构成侵犯商业秘密罪。
2.银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的( B )。[2012年11月真题]
A.处三年以上有期徒刑
B.处五年以下有期徒刑或者拘役
C.处三年以下有期徒刑或者拘役
D.处五年以上有期徒刑
【解析】《刑法修正案(六)》第十四条规定，银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
3.甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万
元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成( B )。
A.走私罪(共犯)
B.洗钱罪
C.逃汇罪
D.单位受贿罪
【解析】本题中，乙期货交易所只是在甲公司走私后才帮助其转移资金，对走私行为并没有共同的故意，因此不构成走私罪(共犯)。根据《刑法修正案(六)》第十六条规定，本案例中乙期货交易所的行为属于洗钱罪中协助将资金汇往境外的行为。
4.下列人员不能构成贪污罪主体的是( C )。
A.甲为某国有期货公司的工作人员
B.乙为某国有公司派到私营企业从事公务的人员
C.丙为某国有期货经纪公司的临时工
D.丁为期货业监管人员
【解析】贪污罪的犯罪主体必须是国家工作人员，ABD三项中甲、乙和丁都属于国家工作人员，C项中的丙不具有国家工作人员的身份。
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考友们都准备好2018期货从业资格考试了吗?本文“2018期货从业资格《法律法规》习题(2.1)”，跟着出国留学网来了解一下吧。要相信只要自己有足够的实力，无论考什么都不会害怕!
2018期货从业资格《法律法规》习题(2.1)
一、单项选择题
1.申请从事期货投资咨询业务的期货公司的注册资本应不低于人民币__________亿元，且净资本不低于人民币__________万元。( A )
A.1;8000
B.1;6000
C.2;8000
D.2;6000
2.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是( C )。[2013年3月真题]
A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、咨讯信息谋取不当利益
B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
D.期货公司应当公平对待委托客户
【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
3.下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( D )。[2012年11月真题]
A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
【解析】D项，《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十五条规定，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
二、多项选择题
1.根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括( ABCD )。[2012年9月真题]
A.投诉方式
B.服务内容
C.人员的从业资格
D.公司的业务资格
【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十一条规定，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。
2.期货公司及其从业人员从事...
01-31
大家做好准备迎接2018期货从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2018期货从业资格《法律法规》习题汇总”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。
2018期货从业资格《法律法规》习题汇总
| 2018期货从业资格《法律法规》习题汇总 | |
| 1 | 2018年期货从业资格《法律法规》习题（1.2） |
| 2 | 2018年期货从业资格《法律法规》习题（1.3） |
| 3 | 2018年期货从业资格《法律法规》习题（1.5） |
01-31
大家做好准备迎接2018期货从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2018期货从业资格《法律法规》习题(1.31)”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。
2018期货从业资格《法律法规》习题(1.31)
一、单项选择题
1.根据《刑法修正案》，擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为( D )。
A.十年以上有期徒刑
B.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
C.拘役
D.三年以下有期徒刑，二万元以上二十万元以下罚金
【解析】《刑法修正案(一)》第三条第一款规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
2.隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处( C )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A.一
B.三
C.五
D.十
【解析】参见《刑法修正案(一)》第一条第一款规定。
3.甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则甲的行为( A )。
A.不构成犯罪
B.构成内幕交易罪
C.构成泄露内幕信息罪
D.构成侵犯商业秘密罪
【解析】内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面要求知情人员具有故意，本题中，乙获得内幕信息时甲并不知情，因此不构成犯罪。
4.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( A )罚金。
A.一万元以上十万元以下
B.二万元以上二十万元以下
C.三万元以上十万元以下
D.五万元以上五十万元以下
【解析】参见《刑法修正案(一)》第五条第一款规定。
5.期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成( C )。
A.盗窃罪
B.贪污罪
C.挪用资金罪
D.职务侵占罪
【解析】贪污罪只有国家工作人员才能够构成;盗窃罪和职务侵占罪必须具有非法占有的目的，本题中，相关工作人员不具有非法据为己有的目的，同时盗窃罪不需要以利用职务上的便利为要件。
二、多项选择题
1.根据《刑法修正案》，关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的是( ABCD )。[2010年11月真题]
...
01-30
要参加2018年期货从业资格考试的同学们，出国留学网为大家提供“2018期货从业资格《法律法规》习题(1.30)”供广大考生参考，希望可以帮到广大考生，更多资讯请关注我们网站的更新。
2018期货从业资格《法律法规》习题(1.30)
一、单项选择题
1.根据《刑法修正案》，擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为( D )。[2012年9月真题]
A.十年以上有期徒刑
B.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
C.拘役
D.三年以下有期徒刑，二万元以上二十万元以下罚金
【解析】《刑法修正案(一)》第三条第一款规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
2.隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处( C )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A.一
B.三
C.五
D.十
【解析】参见《刑法修正案(一)》第一条第一款规定。
3.甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则甲的行为( A )。
A.不构成犯罪
B.构成内幕交易罪
C.构成泄露内幕信息罪
D.构成侵犯商业秘密罪
【解析】内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面要求知情人员具有故意，本题中，乙获得内幕信息时甲并不知情，因此不构成犯罪。
4.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( A )罚金。
A.一万元以上十万元以下
B.二万元以上二十万元以下
C.三万元以上十万元以下
D.五万元以上五十万元以下
【解析】参见《刑法修正案(一)》第五条第一款规定。
5.期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成( C )。
A.盗窃罪
B.贪污罪
C.挪用资金罪
D.职务侵占罪
【解析】贪污罪只有国家工作人员才能够构成;盗窃罪和职务侵占罪必须具有非法占有的目的，本题中，相关工作人员不具有非法据为己有的目的，同时盗窃罪不需要以利用职务上的便利为要件。
二、多项选择题
1.根据《刑法修正案》，关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的是( ABCD )。[2010年11月...
01-29
大家做好准备迎接2018期货从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2018期货从业资格《法律法规》习题(1.29)”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。
2018期货从业资格《法律法规》习题(1.29)
一、单项选择题
1.《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行( 1B )的主要依据。[2013年3月真题]
A.刑事制裁
B.纪律惩戒
C.行政处分
D.民事制裁
【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
2.《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括( 2A )。[2012年11月真题]
A.期货交易所
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构
【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构;从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。
3.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对( 3C )高度负责，诚实守信，恪尽职守。[2012年11月真题]
A.主管部门
B.所在机构的股东
C.期货交易各方
D.中国证监会
【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
4.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，( 4D )。[2012年9月真题]
A.为投资者创造最大权益
B.最大限度地维护投资者利益
C.保证投资者满意
D.维护投资者的合法权益
【解析】参见《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条规定。
5.以下关于期货从业人员执业行为规范的表述中错误的是( 5B )。[2010年11月真题]
A.抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B.当自身利益与客户利益存在潜在利益冲突时，应当回避
C.充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证
D.保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
【解析】B项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的...
01-26
要参加2018期货从业资格考试的同学们，出国留学网为你整理“2018期货从业资格《法律法规》习题(1.26)”，供大家参考学习，希望广大考生放松心态，从容应对，正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!
2018期货从业资格《法律法规》习题(1.26)
一、单项选择题
1.期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将( )贯穿于开户流程管理的各个环节。
A.金融期货投资者适当性制度
B.中国期货业协会章程
C.期货公司管理办法
D.刑法
【答案】A。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。故本题答案为A。
2.为维护金融期货市场平稳运行，督促( )严格执行金融期货投资者适当性制度。
A.投资者
B.证券交易所
C.期货公司会员单位
D.期货从业人员
【答案】C。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第一条，为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行，督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度，切实保护投资者合法权益，根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定，制定本规则。故本题答案为C。
3.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由( )负责解释。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国期货业协会
D.中国证监会
【答案】C。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第十条，本规则由中国期货业协会负责解释。故本题答案为C。
4.期货公司会员应将( )的产品销售给适当的投资者。
A.风险低
B.适当
C.收益高
D.流动性强
【答案】B。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为B。
5.( )要加强对投资者交易行为的合法合规性管理。
A.证券业协会
B.期货公司会员单位
C.证券交易所
D.财政部
【答案】B。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条，会员单位应当完善期货经纪业务管理.加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。故本题答案为B。
二、多项选择题
1.对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位，经告诫仍不改...
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