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2016年证券从业考试《基础知识》知识点：交易相关
证券交易所的会员、席位和交易单元
一、会员制度
上海、深圳证券交易所都采用会员制。
证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。
普通会员应当是经有关部门批准设立并且有法人地位的境内证券经营机构。
境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。
(一)证券交易所会员的资格、权利和义务(掌握)
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普通会员 |
特殊会员 |
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会员资格 |
1、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司。 2、具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金。 3、组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件。 4、承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费。 5、证券交易所要求的其他条件。 |
1、依法设立且满1年。 2、承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管。 3、其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务... |
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2016年证券从业考试《基础知识》考点：证券交易
证券交易概述
证券交易的概念、基本要素和交易机制
本章主要考点：
1.掌握证券交易的定义、特征和原则。
2.熟悉证券交易的种类。
3.熟悉证券交易的方式。
4.熟悉证券投资者的种类。
5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。
6.熟悉证券交易场所的含义。
7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
8.熟悉证券交易机制的种类、目标。
9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。
10.熟悉证券交易所会员的日常管理。
11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。
12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
一、证券交易的概念及原则
(一)证券交易的概念及其特征(掌握)
证券的概念
证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易的 概念
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。
证券交易的特征
(1)流动性
(2)收益性
(3)风险性
(二)我国证券交易市场发展历程
1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。
2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。
3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。
4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。
6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。
7.1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。
8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
9.2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所所在主板市场内开设中小企业板块。
10.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。
11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。
12.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。
13.2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。
14.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。
(三)证券交易的原则(掌握)
证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。
1....
10-22
－－本文摘自论坛网友（lc1212111）
2015年3月24日上午8点开考的基础总体感觉比较简单，考察知识点主要是书本上比较显性的重要内容，细点偏题较少，特别是多选相对容易。整场做了40分钟就交卷了。今天一大早出门还忘了带笔，还好计算题一道都没有。
简单回忆一下内容。考试重点还是前5章，涉及债券基金衍生品的题比较多，考到数字类的比较少。
第一章社保、企业年金的投资范围和比例，其他的数字好像都没有考；国九条；中国证券市场对外开放的内容。
第二章记账式国债特点；股票理论价格；行业分类依据；红筹股；股东大会决议；优先股的种类；股权分置。
第三章债券分类；特种国债；地方政府债；混合资本债；龙债券；股票债券区别。
第四章基金分类；开放式和封闭式区别；权益人大会内容；指数基金优势；平衡性基金；管理人；托管人；基金费用；
第五章衍生品各种分类考了好几个；各自概念；几种区别；存托凭证；资产证券化的分类及当事人；
第六章中国债券指数；两个不变四个独立；各种风险警示、暂停上市、退市条件；具体还有一些不记得了。
第七章分公司子公司营业部条件；会计事务所、资产评估机构条件；保荐；净资本；净资本不符合规定的整改期限；
第八章客户身份资料保存期限。
...10-22
－－本文摘自网友（蓝璇梦幻）
广东2015年6月17日8：00-9：50证券市场基础知识真题
单选题
1.中央政府债券发行的是国债。
2.证券的风险性是指证券收益的（ ），应该是选不确定性。
3.证券中，收入性证券比固定性证券（ ），应该是选风险大、收益高。
4.证券市场是（ ）直接交换的场所，选项有价格、资本、价值什么的，应该选价值。
5.证券市场根据品种结构，可分为（ ），应该选股票市场、债券市场。..。..
6.交易所交易基金又称（ ），应选ETF。
7.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不超过该上市公司股份总数的（ ），答案是20%。
8.社会保障基金的资金来源，不包括（ ），选项有国有股减持、中央财政拨入资金、发行彩票80%上缴社保基金，还有劳动者或单位缴纳的社会保险费。答案应该为最后一个。
9.（ ）不是证券市场的中介机构。选项有证券公司、投资咨询业务、证协、还有一个忘了，选项应该是证协，因为它是自律性组织。
10.2007年8月，国家外汇管理局批复同意（ ）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。答案是天津滨海新区。
11.公司发行1000万股，每股面值1元，发行价格每股5元，求每股代表（ ）。选项有千万分之一、百万分之一、1元、10元。
12.股票持有人出席股东大会会议，应在召开5日前至股东大会闭幕时将（ ）交存于公司。
13.普通股票筹集的资金成为公司（ ）的基础。
14.向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上；超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。应为25%。
15.附息债券的定义。
16.政府债券的特征不包括（ ），答案应选“流通性弱”。
17.以个人为发行对象的（ ），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有是被称为“储蓄债券”。
18.想四大国有商业银行定向发行的是（ ），答案应为“特别国债”。
19.Shibor是以（ ）家报价行的报价为基础。答案应为16.
20.证券公司借入期限在（ ）的次级债务为长期次级债务。答案应为2年以上（含2年）。
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★ 2015年证券从业考试免费短信提醒 21.公司债券的发行采取（ ），答案应为核准制。
22.欧洲债券、外国债券。
23.龙债券以（ ）为基准。答案应为伦敦银行同业拆放利率。
24.香港把基金称为（ ），答案应为“单位信托基金”。
25.指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（ ）。答案为非系统风险。
26.股票指数证券，可以消除（ ），应为系统风险。
27.（ ）是一种既可以在场内、也可以在场外进行申...
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基础知识试题及答案回忆1：
证券服务机构的定义 （单）
包销的特点（多选）
大宗交易部列入指数计算
财政政策对股票价格的影响
开股东大会10%以上股份股东
优先股票的种类（全选）
息票累计债券的定义
赤字国债定义
储蓄国债定义
以企业形式发地方债券是中国特色
shibor 又16家报价行为基础
混合资本债券的四个特征（全选）
熊猫债券
可转换公司债券和可交换债券的区别（多）
封闭基金期限的决定因素（多选）0
与ETF相比 LOF 的特点 （多选）
美国科存托凭证的业务机构 （选三个）
核准制
场外交易采用做市商
相对法的定义（p124）
债券收益（多选）
设立子公司的条件
一年净资产大于12亿
证券交易所得组成（多选）
基础知识试题及答案回忆2：
金融衍生品分类问题
龙债券 、零息债券 息票累积债券 都搞清楚
我国发行的国债类型
股息红利的决定因素
融资融券都用什么方式还资还券
还有关于行权部分
道琼斯指数28年之后采用简单算术平均法（我悲剧的选错了好像）
还有什么状况 交易所暂停或者终止上市交易
价格优先指的是什么
基金投资者 都需要交什么费用
基础知识试题及答案回忆3：
因为连着考了基础知识和投资分析，详细地怎么问的记不得了。
1.证券的性质
2.有价证券的分类
3.证券市场的特征 结构 基本功能
4.中投公司
5.费城交易所
6.股票 要式证券
7.股票 参与性
8.货币政策
9.红筹股不属于外资股
10. 无限售条件股份
11.凭证式债券，可记名挂失不能流通
12.实物债券是重标准格式实物的债券
13.政策性银行
14.混合资本债券
15.基金美国称共同基金
16.基金的特点
17.封闭式基金期限因素
18.开放式封闭式的区别
19.债券远期交易期限品种
20.金融互换
21.权证的分类（按权力分）
22.承销（5000w）
23.股票发行条件
24.股票发行的定价方式
25.中小板 2个不变
26.证券公司注册资本要求
27.证券公司风险控制指标
基础知识试题及答案回忆4：
实物债券的表述
非累积优先股票的特点
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债券发行市场
（一）债券发行条件
《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用核准制，实行保荐制度，发行程序简单规范。发行价格由发行人和保荐机构通过市场询价确定。
（二）债券发行方式
1.定向发行，又称私募发行、私下发行，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。
2.承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式。
3.招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。根据标的物不同，招标发行可分为价格招标、收益率招标和缴款期招标；根据中标规则不同，可分为荷兰式招标（单一价格中标）和美式招标（多种价格中标）。
（三）债券的发行价格。
指投资者认购新发行的债券实际支付的价格。债券的发行价格分为：平价发行、溢价发行、折价发行。
债券的定价方式：公开招标最为典型，还有其他类别：
（1）按招标标的分类：价格招标和收益率招标
（2）按价格决定方式分类：美式招标、荷兰式招标
以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的；
以价格为标的的美式招标，是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标。者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。
以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的；
以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。
一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标。
...10-22
国际债券概述
（一）国际债券的定义
国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。
（二）国际债券的特征
1.资金来源广、发行规模大。发行国际债券是在国际证券市场上筹措资金，发行对象为各国的投资者，因此，资金来源比国内债券广泛得多。
2.存在汇率风险。发行国内债券，筹集和还本付息的资金都是本国货币，所以不存在汇率风险。
3.有国家主权保障。在国际债券市场上筹集资金，有时可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。
4.以自由兑换货币作为计量货币。国际通用货币有：美元、英镑、欧元、日元、瑞士法郎。
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融资融券业务
（一）融资融券业务资格
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点必须经中国证监会批准。
2015年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司应当具备以下条件：
1.最近6个月净资本均在50亿元以上。
2.最近一次证券公司分类评价为A类。
3.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高。
4.已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试。
5.融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价。
6.客户交易结算资金第三方存管有效实施，账户开立、管理规范，客户资料完整真实，建立了以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系。
7.中国证监会规定的其他条件。
（二）融资融券业务管理的基本原则
1.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。
2.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
3.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。
4.业务实行集中统一管理，业务的决策和主要管理职责应集中在公司总部。融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构的架构设立和运行。
5.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。
（三）融资融券业务的账户体系
1.证券公司的账户体系。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
2.客户的账户体系。客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。
（四）客户的申请、征信与选择
首先由客户向公司提出融资融券申请。证券公司应当建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。证券公司应当在向客户融资融券前与其签订融资融券合同，并在合同签订前向客户履行告知义务。
（五）融资融券的一般业务
证券公司应当按规定为客户开立实名信用证券账户和实名信用资金账户。证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的保证金。
证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定期限内补缴差额。证券公司应当制定强制平仓的业务规则...
10-22
部门规章及规范性文件
（一）《证券发行与承销管理办法》
1.首次公开发行股票询价的调整和补充
首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投票询价两个阶段定价。对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购同步进行。
所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价；只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购。首次公开发行股票的公司发行规模在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权（绿鞋）机制。
主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。
2.对证券发售的规定
首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月。
公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。
询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累进投标询价和网下配售。
（二）《证券公司融资融券业务试点管理办法》
1.试点条件
（1）经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司。
（2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。
（3）公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。
（4）财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。
（5）客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管。
（6）对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控。
（7）已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。
2.业务规则
（1）证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
（2）证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
（3）证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存；同时与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同。客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户。
（4）证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用...
证券从业资格一般从业考试证券市场基本法律法规考试重点：证券的销售期限，更多内容请、关注出国留学网证券从业网。
销售证券是一种从社会直接融资的活动，而直接融资对资金市场有可能发生较大的影响，包括负面影响，为了减少出现负面影响的机会，有必要对证券的销售期限作出合理的规定，从而达到维护证券市场秩序基本稳定的目的。我国证券法规定，证券的代销、包销期最长不得超过90日。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
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