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​2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题9

 

  出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题9,来了解一下吧,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。

2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题9

  一、选择题(共 50 题,每小题 1 分,共 50 分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。

  1.证券公司应当按照( )的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。

  A.审慎经营

  B.独立经营

  C.自主经营

  D.诚信经营

  【答案】A

  【解析】根据《证券公司监督管理条例》第二十七条,证券公司应当按照审慎经营的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  2.下列有关证券账户的表述,正确的是( )。

  A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性

  B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务

  C.投资者可将本人证券账户借给好友使用

  D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请

  【答案】D

  【解析】A 项,证券公司代理开立证券账户,应当根据证券登记结算机构的业务规则,对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核;B 项,证券公司可以实行见证开户、网上开户等非现场开户方式;C 项,投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

  3.甲、乙公司进行合并,合并后的公司仍使用原甲公司的字号,现在向公司登记机关办理( )。

  A.设立登记

  B.变更登记

  C.注销登记

  D.合并登记

  【答案】B

  【解析】根据《公司法》的规定,公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公司的,应当依法办理公司设立登记。公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。

  4.根据《证券法》,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时,应当向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。

  A.百分之三

  B.百分之五

  C.百分之十

  D.百分之三十

  【答案】B

  【解析】根据《证券法》的规定,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时,应当在该事实发生之日起三日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。

  5.有限责任公司公开发行公司债券的,至少最近( )年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。

  A.2

  B.3

  C.4

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​2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题8

 

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2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题8

  1.收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后,公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

  A.7

  B.10

  C.15

  D.20

  2.维持保证金比例超过( )时,客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券,但提取后维持担保比例不得低于( )。交易所另有规定的除外。

  A.250%;300%

  B.250%:250%

  C.300%;300%

  D.300%;250%

  3.按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的,( )应当要求董事会纠正,( )应当拒绝执行。

  A.监事会;股东会

  B.监事会;经理层

  C.股东会;经理层

  D.股东会;监事会

  4.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

  A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利

  B.有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息

  C.保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送

  D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系

  5.根据《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,注册资本最低限额为人民币( )。

  A.五亿元

  B.一亿元

  C.五千万元

  D.三千万元

  1.下列关于机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,处罚措施包括( )。

  Ⅰ.由协会责令改正

  Ⅱ.拒不改正的,由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分

  Ⅲ.拒不改正的,由证监会对其机构给予纪律处分

  Ⅳ.情节严重的,由中国证监会单处或并处警告、3 万元以下罚款

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  2.基金托管人( )需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。

  A.每周

  B.1 个月

  C.3 个月

  D.半年

  3.下列属于基金销售机构的是( )。

  Ⅰ.证券投资咨询机构

  Ⅱ.专业基金销售机构

  Ⅲ.商业银行

  Ⅳ.证券公司

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、...

​2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题7

 

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2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题7

  1.关于分级资产管理产品的说法中,错误的是( )。

  A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级

  B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额/劣后级份额,中间级份额计入优先级份额)

  C.固定收益类产品的分级比例不得超过 3:1,权益类产品的分级比例不得超过 2:1,商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过 1:1

  D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理,不得转委托给劣后级投资者

  2.甲有限合伙企业成立于 20×6 年 3 月,顾某为普通合伙人,丁某为有限合伙人。20×7 年 3 月,潘某与甲公司签订《借款协议》约定,甲公司从潘某处借款 800 万元。20×8 年 5 月,甲的合伙人变更为乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人),同时,顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还 800 万元借款及利息,潘某提起诉讼。下列说法错误的是( )。

  A.顾某作为甲公司普通合伙人,对该项债务承担无限责任

  B.丁某作为原有限合伙人已经退休,不再承担该项债务责任

  C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人,应当对该项债务承担无限责任

  D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人,对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任

  3.下列有关证券交易所的交易规则中,错误的是( )。

  A.进入证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员

  B.未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

  C.证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市,不必向国务院证券监督管理机构报告

  D.投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品

  4.下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中,正确的是( )。

  A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后,同意备案的,自受理之日起 10 个转让日内与证券公司签订协议书,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告

  B.主办券商应在取得业务备案函后 10 个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息

  C.主办券商所披露信息内容发生变更的,应自变更之日 10 个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新

  D.主办券商名称变更备案文件齐备的,全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起 10 个转让日内与主办券商重新签订《协议书》

  5.下列关于要约收购的说法,不正确的是( )。

  A.收购要约约定的收购期限不得少于 30 日,并不得超过 60 日

  B.在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约

  C.收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股东

  D.采取要约收购方式...

​2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题6

 

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2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题6

  1.关于证券经纪业务的监管,下列说法错误的是( )。

  A.证券公司应当建立内部稽核制度,加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查

  B.证券公司自愿加入证券业协会

  C.证券交易所每年应当对会员的财务状况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会

  D.证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

  2.关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解,正确的是( )。

  A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到 10 万元的,应予立案追诉

  B.擅自运用客户信托的财产数额未达到 30 万元的,不予立案追诉

  C.擅自运用客户资金数额未达到 30 万元,但擅自运用多个客户资金的,应予立案追诉

  D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到 20 万元的,应予立案追诉

  3.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后( )日内向协会报告。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

  4.非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向( )备案。

  A.中国人民银行

  B.银监会

  C.证监会

  D.基金行业协会

  5.非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。

  A.50

  B.100

  C.150

  D.200

  1.下列有关合伙企业清算的说法,正确的是( )。

  Ⅰ.清算人自被确定之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公告

  Ⅱ.清算人自被确定之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内在报纸上公告

  Ⅲ.债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 60 日内,向清算人申报债权

  Ⅳ.债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,向清算人申报债权

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  2.下列关于公司清算的说法正确的是( )。

  Ⅰ.公司在进行清算时要依法通知或者公告债权人

  Ⅱ.公司在进行清算时不得在未清偿债务前分配公司财产

  Ⅲ.公司在进行清算时隐匿财产的,对公司处以隐匿财产金额 10%以下的罚款

  Ⅳ.公司在清算期间不得开展与清算无关的经营活动

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  3.下列关于股...

​2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题5

 

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2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题5

  1.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中,正确的是( )。

  A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请,并经其审批同意

  B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息

  C.合规部门负责记录跨墙情况,无权对跨墙人员行为进行监控

  D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

  2.( )是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。

  A.背信运用受托财产罪

  B.操纵证券、期货市场罪

  C.非法集资类犯罪

  D.利用未公开信息交易罪

  3.关于普通合伙企业的出资,下列说法错误的是( )。

  A.合伙人以实物出资,需要办理财产权转移手续的,应当依法办理

  B.合伙人以实物出资,必须委托法定评估机构评估

  C.合伙人以劳务出资的,应在合伙企业中载明

  D.合伙人以劳务出资的,评估方法由全体合伙人协商确定

  4.中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为 A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E 五大类 11 个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中,错误的是( )。

  A.C 级是正常经营状态的最低等级

  B.评价分低于 60 分的证券公司,定为 D 类公司

  C.B 类 BB 级及以上公司的评价计分应当高于 90 分

  D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司,评价计分为 0 分,定为 E 类公司

  1.下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中,正确的有( )。

  Ⅰ.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况

  Ⅱ.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让

  Ⅲ.离职后 1 年内,不得转让其所持有的本公司股份

  Ⅳ.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 30%

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  2.股份有限公司的设立,可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式,下列表述中,正确的有( )。

  Ⅰ.发起设立股份有限公司的,由发起人认购公司应发行的全部股份

  Ⅱ.发起设立股份有限公司的,在其发行新股之前,公司的全部股东都是设立公司的发起人

  Ⅲ.募集设立股份有限公司的,由发起人认购公司应发行股份的一部分

  Ⅳ.募集设立股份有限公司的,其余股份只能...

​2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题4

 

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2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题4

  1.基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金是指( )。

  A.封闭式基金

  B.开放式基金

  C.申购式基金

  D.赎回式基金

  2.以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法,错误的是( )。

  A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

  B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料

  C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由

  D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

  3.下列有关公积金的说法,错误的是( )。

  A.法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 30%

  B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的,在提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损

  C.公司应当提取税后利润的 10%列入公司法定公积金

  D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再提取

  4.下列选项中,说法正确的是( )。

  A.公司解散或者被宣告破产,应由证券交易所决定暂停其股票上市交易

  B.子公司不具有法人资格,其民事责任由公司承担

  C.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款

  D.公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/4 时,股东大会应当在 2 个月内召开临时股东大会

  1.我国《证券法》规定,上市公司的收购方式包括( )。

  Ⅰ.要约收购

  Ⅱ.协议收购

  Ⅲ.竞价收购

  Ⅳ.其他合法方式

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  2.证券公司从事客户资产管理业务,不得有( )行为。

  Ⅰ.挪用客户资产

  Ⅱ.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

  Ⅲ.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户

  Ⅳ.将资产管理业务与其他业务分开操作

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  3.对于融资融券业务客户的申请,证券公司的客户选择标准,说法不正确的有( )。

  Ⅰ.从事证券交易的时间满 1 年以上

  Ⅱ.最近 20 个交...

​2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题12

 

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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题12

  1.下列全球金融体系的参与者中属于金融公司的是( )。

  ①存款吸收机构

  ②为住户服务的非盈利机构

  ③中央银行

  ④其他金融公司

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①③④

  2.主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体,是全球金融体系

  主要参与者中的( )。

  A.中央银行

  B.其他金融公司

  C.非金融公司

  D.公共部门

  3.国际直接投资主要进行的形式有( )。

  ①采取独自企业的方式在国外建立一个新企业

  ②收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例

  ③利润再投资

  ④利用国际上金融资产的价格波动高抛低吸

  A.①②③

  B.①②④

  C.①②③④

  D.①③④

  4.在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是( )。

  A.国际直接投资

  B.国际间接投资

  C.投资性资金流动

  D.保值性资金流动

  5.国际信贷主要包括( )。

  ①政府信贷

  ②国际金融机构贷款

  ③政府债券

  ④出口信贷

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①③④

  6.利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是( )。

  A.贸易的资本流动

  B.套利性资金流动

  C.保值性资金流动

  D.投资性资金流动

  7.资本外逃又被称为( )。

  A.贸易资金的流动

  B.套利性资金流动

  C.保值性资金流动

  D.投机性资金流动

  8.资本外逃可能在( )的情况下发生。

  ①政治形势动荡

  ②经济形势恶化

  ③国际收支平衡

  ④实施外汇管制

  A.①②③

  B.①③④

  C.①②④

  D.②③④

  9.伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场,它主要具有的特点是( )。

  ①以外币交易为主

  ②以居民交易为主

  ③以金融机构批发性交易为主

  ④交易时段桥接美洲和亚太大陆

  A.①②③

  B.①③④

  C.①②④

  D.②③④

  10.伦敦证券交易所按照层次的不同可以分为( )。

  ①主板市场

...

​2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题11

 

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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题11

  1.金融市场是要素市场的一种,是以( )为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。

  A.金融资产

  B.金融负债

  C.股票

  D.债券

  2.金融市场的首要功能是( )。

  A.价格发现

  B.风险管理

  C.资金融通

  D.提供流动性

  3.金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格,价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号,引导资金在不同的金融资产之间进行配置,达成供需平衡。这是金融市场的( )功能。

  A.资金融通

  B.价格发现

  C.风险管理

  D.提供流动性

  4.金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移,促进有形资本形成,这是金融市场的( )功能。

  A.资金融通

  B.价格发现

  C.风险管理

  D.提供流动性

  5.为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的( )。

  A.资金融通

  B.价格发现

  C.风险管理

  D.提供流动性

  6.资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议,或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券,将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的( )。

  A.银行信用融资

  B.股票市场融资

  C.直接融资

  D.间接融资

  7.资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通,并在两者之间建立直接的债券债务关系,这反映了融资的( )。

  A.不可逆性

  B.差异性

  C.直接性

  D.分散性

  8.直接融资的特点包括( )。

  Ⅰ.直接性 Ⅱ.分散性

  Ⅲ.融资信誉具有较大差异性 Ⅳ.可逆性

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  9.简介融资的特点有( )。

  Ⅰ.间接性 Ⅱ.融资的相对集中性

  Ⅲ.融资信誉具有较大差异性 Ⅳ.可逆性

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  10.常见的直接融资的方式有( )。

  Ⅰ.银行信用融资 Ⅱ.商业信用融资

  Ⅲ.股票市场融资 Ⅳ.风险投资融资

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  11.股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是( )。

  A.股票市场...

​2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题10

 

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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题10

  1.( )是指可能单独或共同引发风险的内在要素。

  A.风险源

  B.风险敞口

  C.风险事件

  D.风险损失

  2.关于风险管理和风险敞口,下列说法正确的是( )。

  ①风险敞口不等同于金融风险

  ②持有外汇头寸是一种风险敞口,而不是金融风险

  ③汇率变动是一种金融风险,不是风险敞口

  ④风险敞口在特定的情况下是可以管控的

  A.①③

  B.②③④

  C.①④

  D.①②③④

  3.运用组合投资策略,可以降低、甚至消除( )。

  A.市场风险

  B.非系统风险

  C.系统风险

  D.政策风险

  4.风险管理与控制的核心包括( )。

  ①风险限额的确定

  ②风险限额的分配

  ③风险监控

  ④风险的消除

  A.①③

  B.①②

  C.②③④

  D.①②③

  5.下面有关风险损失和风险事件的相关内容,说法正确的是( )。

  ①风险损失是指特定的引发损失的事件

  ②风险损失是风险事件对企业经营目标造成的影响

  ③某债券发行人不能如期还本付息、债券发行人破产倒闭,这对债券持有人而言,就发生了

  风险事件

  ④风险损失通常用金额表示,但也有一些风险损失比较难以计量

  A.①③

  B.①②

  C.②③④

  D.①②③④

  6.下列各项中,属于系统风险的是( )。

  ①公司破产风险

  ②市场风险

  ③通胀风险

  ④利率风险

  A.①③

  B.①④

  C.②③④

  D.①②③

  7.下面关于风险的相关描述,说法正确的是( )。

  ①纯粹风险是指只有损失机会而无获利可能的风险

  ②投机风险是指既有损失机会又有获利可能的风险

  ③流动性风险分为融资流动性风险和资产流动性风险

  ④一般企业正常融资关系受到破坏属于资产流动性风险

  A.①③

  B.①④

  C.②③

  D.①②③

  8.信用风险会受到发行人的( )等因素的影响。

  ①经营能力

  ②盈利水平

  ③事业稳定程度

  ④规模大小

  A.①③

  B.①④

  C.②③④

  D.①②③④

  9.信用风险是( )的主要风险。

  A.债券

  B.股票

...