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02-01
中国证券投资基金业协会近日公布了基金管理公司公募基金管理规模前20名,具体有哪20家公司呢?跟着出国留学网证券从业资格考试频道一起了解一下吧,更多证券行业相关信息与资讯请关注本频道。
截止至2015年12月,中国证券投资基金业协会公布了基金管理公司公募基金管理规模前20名,具体名单如下:
排名
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公司名称
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管理规模
(亿元)
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1
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天弘基金管理有限公司
|
6739
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2
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华夏基金管理有限公司
|
5902
|
01-04
出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券公司私募投资基金子公司管理规范”,欢迎阅读!
证券公司私募投资基金子公司管理规范
第一章 总则
第一条 为规范证券公司私募投资基金子公司(以下简称私募基金子公司)的行为,有效控制风险,根据《公司法》、《合伙企业法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规和监管规定,制定本规范。
第二条 私募基金子公司从事私募投资基金(以下简称私募基金)业务,应当符合法律法规、监管要求和本规范规定。私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务。
第三条 证券公司应当突出主业,充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力,审慎设立私募基金子公司。
第四条 私募基金子公司开展业务,应当遵循稳健经营、诚实守信、勤勉尽责的原则。
第五条 证券公司应当建立完善有效的内部控制机制,切实履行母公司的管理责任,对子公司统一实施管控,增强自我约束能力。
第六条 证券公司应当将私募基金子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系,加强对私募基金子公司的资本约束,实现对子公司合规与风险管理全覆盖,防范利益冲突和利益输送。
第七条 每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家。
证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和同业竞争。
第八条 私募基金子公司应当加入中国证券业协会(以下简称协会),成为协会会员,接受协会的自律管理。
第二章 私募基金子公司的设立
第九条证券公司设立私募基金子公司,应当符合以下要求:
(一)具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突;
(二)最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定;
(三)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形;
(四)公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批;
(五)中国证监会及协会规定的其他条件。
证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的,不得设立私募基金子公司。
第十条证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司。
证券公司不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。
第十一条 私募基金子公司应当在完成工商登记后五个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项,并及时更新。
第三章 业务规则
证券从业资格考试复习正在进行中,你知道证券投资基金有哪些知识点吗,本文“2015年证券投资基金知识点:基金管理公司机构设置”,跟着出国留学网证券从业资格考试网来了解一下吧。要相信只要自己有足够的实力,无论考什么都不怕。
基金管理公司机构设置
有效的组织构架是实现有效管理的基础。
一、专业委员会
(一)投资决策委员会
投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设的议事机构。投资决策委员会对基金经理授权,决定基金经理的任免。
(二)风险控制委员会
也是非常设议事机构,一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。
二、投资管理部门
(一)投资部:投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理,向交易部下达投资指令。
(二)研究部:研究部是基金投资运作的支撑部门,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
(三)交易部:交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责组织、制定和执行交易计划。
交易部的主要职能有:
(1)执行投资部的交易指令,记录并保存每日投资交易情况;
(2)保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度;
(3)负责基金交易席位的安排、交易量管理等。
三、风险管理部门
(一)监察稽核部
监察稽核部负责对公司进行独立监控,定期向董事会提交分析报告。
(二)风险管理部
风险管理部负责对公司运营过程中产生或潜在的风险进行有效管理。该部门工作主要对公司高级管理层负责,预防风险的存在。
四、市场营销部门
(一)市场部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。
市场部的主要职能有:
(1)根据基金市场的现状和未来发展趋势以及基金公司内部状况设计基金产品,并完成相应的法律文件;
(2)负责基金营销工作,包括策划、推广、组织、实施等;
(3)对客户提出的申购、赎回要求提供服务,负责公司的公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等。
(二)机构理财部
为了更好地处理好共同基金与受托资产管理业务间的利益冲突问题。两块业务须在组织上、业务上进行适当隔离。
五、基金运营部门(包括基金清算和基金会计两部门)基金清算是基金份额和资金的交收情况;基金会计是有关基金业务的有关处理。
六、后台支持部门
(一)行政管理部
(二)信息技术部
(三)财务部
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中国证券投资基金业协会近日公布了基金管理公司专户管理规模前20名,具体有哪20家公司呢?跟着出国留学网证券从业资格考试频道一起了解一下吧,更多证券行业相关信息与资讯请关注本频道。
截止至2015年12月,中国证券投资基金业协会公布了基金管理公司专户管理规模前20名,具体名单如下:
排名
|
公司名称
|
管理规模(亿元)
|
1
|
中银基金管理有限公司
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3438
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2
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华夏基金管理有限公司
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1460
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2016年11月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“在基金公司上班是否需要证券从业资格证”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。
在基金公司上班是否需要证券从业资格证
在基金公司要证券从业资格证吗?这个是要看你从事什么职业的,如果你在基金公司工作或基金代销公司,那么有基金从业资格就可以了,如果你还想接触更多其他方面的东西话,可以把证券从业资格证一起考了。
2016年9月新增加科目三:《私募股权投资基金基础知识》。
《私募股权投资基金基础知识》教材包括两部分,第一部分为股权投资基金基础知识要点,主要内容有股权投资基金概述、参与主体、分类、募集与设立、投资、投资后管理、项目退出、内部管理、行政监管和行业自律管理等十章内容。
第二部分为私募投资基金法律法规汇编,包括国家法律、证监会部门规章、协会自律规则三个方面,对股权投资基金的相关法律法规进行汇总, 涵盖了私募投资基金行业的主要法律法规与自律规则。
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第二章第三节 债券基金
一、债券基金在投资组合中的作用
债券基金主要以债券为投资对象,因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。债券基金的波动性通常要小于股票基金,因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。当债券基金与股票基金进行适当的组合投资时,常常能较好地分散投资风险,因此债券基金常常也被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分。
二、债券基金与债券的区别
作为投资于一揽子债券的组合投资工具,债券基金与单一债券存在重大的区别。
(一)债券基金的收益不如债券的利息固定
投资者购买固定利率性质的债券,在购买后会定期得到固定的利息收入,并可在债券到期时收回本金。债券基金作为不同债券的组合,尽管也会定期将收益分配给投资者,但债券基金分配的收益有升有降,不如债券的利息固定。
(二)债券基金没有确定的到期日
与一般债券会有一个确定的到期日不同,债券基金由一组具有不同到期日的债券组成,因此并没有一个确定的到期日。
例2-6(2012年3月真题·多选题)
与股票基金相比,债券基金有以下哪些特点( )。
A.波动相对较小
B.收益、风险适中
C.不受经济环境变化的影响
D.适合追求稳定收入的投资者
【参考答案】ABD
【解析】债券基金主要以债券为投资对象,因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。债券基金的波动性通常要小于股票基金,因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。
(三)债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测
单一债券的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期同收的本金计算债券的投资收益率,但债券基金有一组不同的债券组成,收益率较难计算与预测。
(四)投资风险不同
单一债券随着到期H的临近,所承担的利率风险会下降。债券基金没有固定到期日,所承担的利率风险将取决于所持有的债券的平均到期日。单一债券的信用风险比较集中,而债券基金通过分散投资则可以有效避免单一债券所可能面临的较高的信用风险。
三、债券基金的类型
债券基金投资风格主要依据基金所持债券的久期与债券的信用等级两两
结合来划分债券基金的类别,共有9个类别(见下表):
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第二章第五节 混合基金
一、混合基金在投资组合中的作用
混合基金的风险低于股票基金,预期收益则要高于债券基金。它为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具,比较适合较为保守的投资者。
二、混合基金的类型
混合基金尽管会同时投资于股票、债券等,但却常常依据基金投资目标的不同而进行股票与债券的不同配比。因此,通常可以依据资产配置的不同将混合基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金等。
例2-12(2012年3月真题•单选题)
根据中国证监会对基金的分类标准,混合型基金是指( )基金。
A.主要投资于股票、债券,且股票、债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的
B.主要投资于股票、债券,且60%以上的基金资产投资于股票的
C.主要投资于股票、债券,且80%以上的基金资产投资于债券的
D.主要投资于股票、债券,且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的
【参考答案】A
【解析】混合基金同时以股票、债券等为投资对象,以期通过在不同资产类别上的投资实现收益与风险之间的平衡。根据中国证监会对基金类别的分类标准,投资于股票、债券和货币市场工具,但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。
三、混合基金的风险
混合基金的风险主要取决于股票与债券配置的比例大小。一般而言,灵活配置型基金、偏股型基金的风险较高,偏债型基金的风险较低,股债平衡型基金的风险与收益则较为适中。
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