出国留学网证券年检内容

出国留学网专题频道证券年检内容栏目,提供与证券年检内容相关的所有资讯,希望我们所做的能让您感到满意!

证券从业人员年检有哪些具体内容

 

  你知道证券从业人员要年检吗?年检需要检查什么内容呢?以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出证券从业人员年检有哪些具体内容,希望对您有所帮助!

  问:证券从业人员年检的具体内容是什么?

  答:年检的具体内容包括:

  (一)检查各机构执行《办法》及《细则》的情况。机构应对人员的执业注册情况进行自查,及时发现违反从业人员资格管理有关规定的情况并予以整改,做好业务人员的执业注册申请、变更和执业信息备案工作。协会要求机构应在完成自查后,向协会提交从业人员管理报告。

  (二)检查从业人员持续符合执业注册要求的情况。从业人员参加后续职业培训是否达到规定学时,是否发生违反证券业务相关法律、法规的情形,以及遵守执业行为准则和职业道德的基本情况。

  小编精心为您推荐:

  证券从业人员要多久年检一次

  证券从业资格考试准考证打印图文解析

  2015下半年证券从业预约式考试时间及流程解析

   2015年9月证券从业统考准考证打印入口及时间汇总

...