出国留学网专题频道证监会答记者问栏目，提供与证监会答记者问相关的所有资讯，希望我们所做的能让您感到满意！
2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证监会新闻就股权众筹风险专项整治工作方案答记者问”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
证监会新闻就股权众筹风险专项整治工作方案答记者问
1、问：开展股权众筹风险专项整治的背景是什么?
答：根据《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》(银发〔2015〕221号)，股权众筹融资主要是指通过互联网形式进行公开小额股权融资的活动。股权众筹融资具有公开、小额、大众的特征，涉及社会公共利益和经济金融安全，必须依法监管。近期，互联网股权融资活动比较活跃，出现了一些市场机构打着“股权众筹”或“众筹”名义误导投资者、涉嫌公开或变相公开发行证券等问题，存在一定的风险隐患。为贯彻落实党中央、国务院决策部署，促进互联网股权融资规范发展，经国务院同意，2016年4月14日，证监会等15个部门联合印发了《股权众筹风险专项整治工作实施方案》(证监发〔2016〕29号)，将互联网股权融资活动纳入整治范围，分步有序地开展股权众筹风险专项整治工作。
2、问：对互联网股权融资的整治要求有哪些，发现问题如何处置?
答：互联网股权融资平台及平台上的融资者进行互联网股权融资时，严禁从事以下活动：一是擅自公开发行股票;二是变相公开发行股票;三是非法开展私募基金管理业务;四是非法经营证券业务;五是对金融产品和业务进行虚假违法广告宣传;六是挪用或者占用投资者资金。对于整治中发现以“股权众筹”等名义从事股权融资业务或募集私募股权投资基金的，积极予以规范。发现涉嫌非法发行股票或非法从事证券活动的，按照打击非法证券活动工作机制予以查处。发现涉嫌非法集资的，按照处置非法集资工作机制予以查处。发现存在虚假陈述或误导性宣传行为的，依据相关法律法规进行处理。发现发布的网络信息内容违反相关规定的，按照互联网信息管理规定予以处理。发现挪用或占用投资者资金、欺诈发行等涉嫌犯罪行为的，依法追究刑事责任。
3、问：对于以“股权众筹”名义募集私募股权基金的整治工作是如何开展的?
答：私募机构开展私募基金业务应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规要求，应通过非公开方式向合格投资者募集资金，不得以“股权众筹”等名义变相公开募集资金、突破法定人数限制、降低投资者门槛。
证监会已部署开展全国范围内的私募基金风险排查整治工作，并将按照《股权众筹风险专项整治工作实施方案》分类处置的工作要求，对于排查整治中发现的问题进行规范和查处。下一步，证监会将继续贯彻落实依法、从严、全面监管要求，持续加强私募基金监管力度，引导行业形成自我规范、依约守信的良好氛围。同时，强化私募基金检查执法，穿透核查业务实质，对存在违规行为及违反诚信原则的机构及人员强化责任追究，保护投资者合法权益。
4、问：对于证券公司、基金公司和期货公司与互联网企业合作开展业务的整治工作是如何考虑的?
答：按照《股权众筹风险专项整治工作实施方案》总体安排，证监会要求证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司全面排查互...
以下资讯由出国留学网证券从业资格考试栏目整理而出：证监会答记者问（进一步完善新股发行制度），祝您阅读愉快！
中国证监会有关负责人就进一步完善新股发行制度答记者问
问1:党的十八届三中全会明确提出,要推进股票发行注册制改革。请问本次完善新股发行制度对推动股票发行注册制改革有何意义?
答:股票发行注册制改革是资本市场改革的一项系统工程,需要统筹安排、稳步推进。本次完善新股发行制度继续坚持市场化、法治化取向,本着解决新股发行过程中的突出问题、保护投资者合法权益的原则,推出了取消新股申购预缴款、优化投资者回报机制、突出审核重点、完善新股发行定价机制、强化中介机构监管等举措,是新股发行体制改革的进一步深化,朝着股票注册制改革的方向又迈出了坚实的一步。
问2:本次新股发行承销制度主要修订了哪些内容?
答:为解决目前新股发行承销存在的突出问题,本次完善新股发行承销制度作出了有针对性的安排,主要包括以下五个方面:
一是针对巨额资金打新问题,对新股发行流程进行调整,在目前网上按市值申购、网下有市值门槛的基础上,取消申购时全额预缴申购资金的规定,改为确定配售数量后再进行缴款。
二是为简化程序,缩短发行周期,提高发行效率,降低中小企业发行成本,规定公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的,应通过直接定价的方式确定发行价格,全部向网上投资者发行,不进行网下询价和配售。
三是为便于承销商管理承销风险,规定网上和网下投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时可以中止发行。
四是为促进投资者审慎参与新股投资,强调新股申购应为投资者自主决策、自担风险、自负盈亏的行为,进一步明确网上投资者应自主表达申购意向,不得委托证券公司进行新股申购。
五是建立网上投资者申购约束机制,规定网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,6个月内不允许参与新股申购。
问3:取消新股申购预缴款的主要考虑是什么?取消预缴款后发行流程有什么变化?
答:现行新股发行制度,要求投资者申购新股时须全额预缴申购资金,在目前新股申购十分踊跃的情况下,造成巨额资金打新现象。针对这一突出问题,本次拟对申购方式进行优化,在坚持目前网上按市值申购的前提下,网上、网下符合申购条件的投资者在提交申购申报时,无需按其申购量预先缴款,待其确认获得配售后,再按实际获配数量缴纳认购款。
取消预缴款可大幅减少新股发行中投资者需要动用的资金数量。2015年发行的192家公司,网上投资者中签率平均为0.53%、网下投资者获配比例平均为0.22%。2015年6月初25家公司集中发行时,冻结资金峰值最高为5.69万亿元,如取消预缴款,则投资者仅需缴纳申购资金414亿元。
取消预缴款后,询价、定价、配售等其他环节基本保持不变,新股发行大致包括以下几个步骤:1.向网下投资者询价并定价或直接定价;2.网上投资者通过证券交易系统按市值申购,网下投资者通过网下发行电子平台申购,网上、网下投资者在申购时无需缴款;3.网上投资者通过摇号中签的方式配售,网下投资者按...
证监会答记者问推荐访问
