高级管理人员资质测试大纲

证券公司评级业务高级管理人员资质测试大纲

01-17

标签： 证券从业资格考试高级管理人员资质测试大纲

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　　证券公司评级业务高级管理人员资质测试大纲

　　根据中国证监会《证券市场资信评级业务管理暂行办法》(以下简称《办法》)的有关要求制定，用于指导证券评级机构高级管理人员资质测试工作。中国证券业协会将根据证券评级业务相关法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。

　　一、测试性质

　　根据《办法》第八条的规定，证券评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应通过证券评级业务高级管理人员资质测试。因此，通过资质测试是评级高管任职的必要条件。

　　二、测试范围

　　证券评级业务高级管理人员资质测试的范围包括但不限于与证券评级业务相关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则。

　　三、测试方式

　　证券评级业务高级管理人员资质测试采取笔试的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。测试时间为120分钟。

　　四、测试合格标准及成绩有效期

　　笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。测试合格的，测试成绩有效期为三年。

　　五、测试的主要内容

　　证券评级业务高级管理人员资质测试包括但不限于以下内容(有关内容如有修订，以修订版为准)：

　　(一)综合

　　1.《中华人民共和国公司法》(1993年12月29日通过， 2013年12月28日最新修订，2014年3月1日起施行)。

　　掌握公司种类;掌握公司股东权利的内容;熟悉公司法人财产权概念;掌握关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;掌握公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定;熟悉有限责任公司股东会召集和主持制度的规定;掌握有限责任公司董事任期的规定;熟悉有限责任公司董事会的职权;掌握股份有限公司设立方式;掌握股份有限公司股东大会性质和地位;熟悉关于股份公司重大资产买卖和对外担保的规定;熟悉关于股份公司累计投票制的规定;掌握关于股份公司董事会组成、任期和职权的规定;掌握股份有限公司董事长职权范围;掌握关于禁止董事、监事、高级管理人员占有公司资金的规定;掌握股份公司监事会组成及监事任期的规定;掌握关于公司董事、监事和高级管理人员的权利义务的规定;熟悉公司利润分配的规定;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的界定。

　　2.《中华人民共和国证券法》(1998年12月29日通过，2014年8月31日最新修订，并于发布之日起施行)

　　掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场行为的规定;掌握关于公开发行证券的规定;掌握关于证券交易场所、交易方式的规定;掌握有关人员持有或买卖股票的限制性规定;熟悉关于证券上市审核的规定;熟悉影响上市公司股票交易价格的重大事件;掌握证券交易中有关内幕交易的规定;掌握证券交易中操纵市场行为的界定;掌握国务院证券监督管理机构依法履行...

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证券从业证券公司高级管理人员资质测试大纲

01-17

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　　证券从业证券公司高级管理人员资质测试大纲

　　根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(以下简称《办法》)有关要求，中国证券业协会制定了《证券公司高级管理人员资质测试大纲(2017)》(以下简称《大纲》)，用于指导证券公司高级管理人员资质测试工作。

　　一、测试性质

　　根据《办法》规定，拟取得证券公司董事长、副董事长、监事会主席和证券公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员(以下称为经理层人员)任职资格的人员，须通过中国证监会认可的资质测试。因此，通过资质测试是申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层人员任职资格的必要条件之一。

　　二、测试范围

　　证券公司高级管理人员资质测试的范围包括但不限于与证券公司经营管理有关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则(有关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则如有修订，以最新修订版为准)。

　　三、测试方式

　　证券公司高级管理人员资质测试采取笔试(机考)的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。测试时间为120分钟。

　　四、测试合格标准及成绩有效期

　　测试成绩达到60分及60分以上视为合格。测试合格的，测试成绩有效期为3年。

　　五、测试的主要内容

　　证券公司高级管理人员资质测试包括以下内容：

　　(一)综合类

　　1. 《中华人民共和国公司法》( 1993 年 12 月 29 日通过， 2013 年 12 月 28 日最新修订， 2014 年 3 月 1 日起施行)

　　掌握公司种类;掌握公司股东权利的内容;熟悉公司法人财产权概念;掌握关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;掌握公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定;熟悉有限责任公司股东会召集和主持制度的规定;掌握有限责任公司董事任期的规定;熟悉有限责任公司董事会的职权;掌握股份有限公司设立方式;掌握股份有限公司股东大会的性质和地位;熟悉关于股份公司重大资产买卖和对外担保的规定;熟悉关于股份公司累计投票制的规定;掌握关于股份公司董事会组成、任期和职权的规定;掌握股份有限公司董事长职权范围;掌握关于禁止董事、监事、高级管理人员占有公司资金的规定;熟悉股份公司监事会组成及监事任期的规定;掌握关于公司董事、监事和高级管理人员的资格和义务的规定;熟悉公司利润分配的规定;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的界定。

　　2 .《中华人民共和国证券法》( 1998 年 12 月 29 日通过， 2014 年 8 月 31 日最新修订并施行)

　　掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场行为的规定...

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12-11

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　　《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲(2015)》(以下简称《大纲》)根据中国证监会《证券市场资信评级业务管理暂行办法》(以下简称《办法》)的有关要求制定，用于指导证券评级机构高级管理人员资质测试工作。中国证券业协会将根据证券评级业务相关法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。

　　一、测试性质

　　根据《办法》第八条的规定，证券评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应通过证券评级业务高级管理人员资质测试。因此，通过资质测试是评级高管任职的必要条件。

　　二、测试范围

　　证券评级业务高级管理人员资质测试的范围包括但不限于与证券评级业务相关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则。

　　三、测试方式

　　证券评级业务高级管理人员资质测试采取笔试的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。测试时间为120分钟。

　　四、测试合格标准及成绩有效期

　　笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。测试合格的，测试成绩有效期为三年。

　　五、测试的主要内容

　　证券评级业务高级管理人员资质测试包括但不限于以下内容(有关内容如有修订，以修订版为准)：

　　(一)综合

　　1.《中华人民共和国公司法》(1993年12月29日通过， 2013年12月28日最新修订，2014年3月1日起施行)。

　　掌握公司种类;掌握公司股东权利的内容;熟悉公司法人财产权概念;掌握关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;掌握公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定;熟悉有限责任公司股东会召集和主持制度的规定;掌握有限责任公司董事任期的规定;熟悉有限责任公司董事会的职权;掌握股份有限公司设立方式;掌握股份有限公司股东大会性质和地位;熟悉关于股份公司重大资产买卖和对外担保的规定;熟悉关于股份公司累计投票制的规定;掌握关于股份公司董事会组成、任期和职权的规定;掌握股份有限公司董事长职权范围;掌握关于禁止董事、监事、高级管理人员占有公司资金的规定;掌握股份公司监事会组成及监事任期的规定;掌握关于公司董事、监事和高级管理人员的权利义务的规定;熟悉公司利润分配的规定;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的界定。

　　2.《中华人民共和国证券法》(1998年12月29日通过，2014年8月31日最新修订，并于发布之日起施行)

　　掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场行为的规定;掌握关于公开发行证券的规定;掌握关于证券交易场所、交易方式的规定;掌握有关人员持有或买卖股票的限制性规定;熟悉关于证券上市审核的规定;熟悉影响上市公司...

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12-11

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　　2018年证券从业《证券公司高级管理人员资质测试》大纲

　　根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(以下简称《办法》)有关要求，中国证券业协会制定了《证券公司高级管理人员资质测试大纲(2017)》(以下简称《大纲》)，用于指导证券公司高级管理人员资质测试工作。

　　一、测试性质

　　根据《办法》规定，拟取得证券公司董事长、副董事长、监事会主席和证券公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员(以下称为经理层人员)任职资格的人员，须通过中国证监会认可的资质测试。因此，通过资质测试是申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层人员任职资格的必要条件之一。

　　二、测试范围

　　证券公司高级管理人员资质测试的范围包括但不限于与证券公司经营管理有关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则(有关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则如有修订，以最新修订版为准)。

　　三、测试方式

　　证券公司高级管理人员资质测试采取笔试(机考)的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。测试时间为120分钟。

　　四、测试合格标准及成绩有效期

　　测试成绩达到60分及60分以上视为合格。测试合格的，测试成绩有效期为3年。

　　五、测试的主要内容

　　证券公司高级管理人员资质测试包括以下内容：

　　(一)综合类

　　1. 《中华人民共和国公司法》( 1993 年 12 月 29 日通过， 2013 年 12 月 28 日最新修订， 2014 年 3 月 1 日起施行)

　　掌握公司种类;掌握公司股东权利的内容;熟悉公司法人财产权概念;掌握关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;掌握公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定;熟悉有限责任公司股东会召集和主持制度的规定;掌握有限责任公司董事任期的规定;熟悉有限责任公司董事会的职权;掌握股份有限公司设立方式;掌握股份有限公司股东大会的性质和地位;熟悉关于股份公司重大资产买卖和对外担保的规定;熟悉关于股份公司累计投票制的规定;掌握关于股份公司董事会组成、任期和职权的规定;掌握股份有限公司董事长职权范围;掌握关于禁止董事、监事、高级管理人员占有公司资金的规定;熟悉股份公司监事会组成及监事任期的规定;掌握关于公司董事、监事和高级管理人员的资格和义务的规定;熟悉公司利润分配的规定;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的界定。

　　2 .《中华人民共和国证券法》( 1998 年 12 月 29 日通过， 2014 年 8 月 31 日最新修订并施行)

　　掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事...

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