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2015年11月证券从业考试将于11月28日举行，小编为大家挑选了2015年11月证券交易考前模拟卷(10) ，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注出国留学网证券从业频道。
第一部分：单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1.()是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。
1.证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查
2.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书
3.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核
4.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件
2.()不是证券经纪商应发挥的作用。
1.充当证券买卖的媒介
2.提供咨询服务
3.获取一定的利润
4.稳定证券市场
3.证券营业部的通讯设备管理包括()。
1.数量、质量管理;突发事件中的应急处理能力;维修保养
2.机型、容量、数量
3.机型先进、容量充足、数量足够
4.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
4.根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于()%。
1.30
2.40
3.50
4.60
5.根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列()情形时，其配股的申请不予批准。
1.配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定
2.前一次发行的股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上
3.公司上市不足1年的
4.公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10%以上
6.()不是金融衍生工具。
1.金融期货
2.金融期权
3.存托凭证
4.股票
7.证券经营机构欲得证券自营业务资格，应当具备的标准条件之一是：证券专营机构具有()?nbsp;
1.不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产
2.不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
3.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民...
10-22
证券交易试题及答案回忆1：
什么不属于技术风险
考了很多管理风险啊！
还是有就是自营
资产管理
融资融券
这3个多的惊人，特别是什么 交易所啊 登记公司啊 第三方啊什么的
报价也挺多的 然后就不记得了
多选：证券公司自营业务在什么情况下的会承担刑事责任
有一道计算题貌似和教材上的一样：
某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，计算除权（息）报价。
答案好像是9.4
证券交易试题及答案回忆2：
1.证券市场建立于 年
2.银行间债券交易业务采用的的交易方式
3.价格优先的成交原则
4.开立证券账户的合法性概念
5.开盘集合竞价阶段
6.电脑管理 会计核算人员不得兼办清算业务
多选
1.证券登记结算服务
2.报价驱动的特点
3.证券交易所 纪律处分
4.开盘集合竞价和连续竞价的概念
5.委托人和经纪商的权利和义务
6.证券账户管理内容
7.etf申购赎回需要遵守的规定
判断
1. 债券分为政府证券 金融证券 公司债券
2. 期货交易是标准化的远期交易
3. 证券存管的概念
4.基金交易目前不收过户费
更新中……
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2015年6月证券从业考试基础知识试题(回忆)
...10-22
1A股与B股佣金相同（不同）
2证劵公司营销分为：直销、间接营销（个人营销、机构营销错误）
3原始的客户发出委托一般在柜台
4证劵开户一般在3天上报证监会
5直接申报由客户自己申报。
6上海交易所买断式商品时间2005年12月。
7上交所公布不包含上海综合指数8现场开通为交易密码（资金密码错误）
8资产管理负责保护资产由结算机构托管（资产托管错）
9融资会员应该书面提出申请。
10开展融资融劵的公司要满3年。
11回购交易最小为10万元交易单位面额的1万元。
看书和做习题很重要好多题目是书上的原题，这次交易和基础相比较交易难度大一些，交易多选题难度大，判断和单选容易一些。
10-02
你做了哪些证券交易试题呢？你做了多选题练习吗？本文“证券从业考试《证券交易》试题及答案（2015年）”，你想知道有什么题吗?那就随出国留学网证券从业资格考试网来了解一下吧。
一：
1.以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有【ABC】。
A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B.目前，银行间市场的交易品种主要是债券
C.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D.交易手续比较简单
【答案解析】：银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券。银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。D项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。本题正确答案为ABC。
2.下列属于设立证券公司应具备的条件是【ABCD】。
A.有合格的经营场所和业务设施
B.有符合《证券法》规定的注册资本
C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
【答案解析】：我国《证券法》第124条规定，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故四个选项都正确。
3.某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列【 ABCD】业务。
A.证券资产管理
B.证券自营
C.证券投资咨询
D.证券承销与保荐
【答案解析】：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪;(2)证券投资咨询;(3)与证券交易：证券投资活动有关的财务顾问;(4)证券承销与保荐;(5)证券自营;(6)证券资产管理;(7)其他证券业务。其中，证券公司经营上述第(1)项至第(3)项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元;经营上述第(4)项至第(7)项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营上述第 (4)项至第(7)项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。题干所述的证券公司注册资本为8亿元，以上业务都可从事。
4.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有【ABD】。
A.口头报价
B.书面报价
C.电话报价
D.电脑报价
【答案解析】：证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。故ABD选项正确。
5.公布标准券...
10-02
在证券从业考试前，朋友们一定要努力复习，才有可能通过证券从业考试！以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出：证券交易试题及答案：证券从业考试，希望对您有所帮助!希望考生们都能取得好成绩！
一：
1、 下列属于政府债券的有( )
A.国债
B.地方债
C.央行票据
D.银行债券
标准答案： a, b
解 析：政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本付息的债务凭证。政府债券的发行主体是中央政府和地方政府。中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”。故AB选项正确。央行票据是中央银行发行的，银行债券是商业银行发行的，中央银行与商业银行并不构成政府债券发行的主体。
2、 权证根据不同的划分标准有不同的分类，一般有( )
A.百慕大式权证
B.认购权证和认沽权证
C.认股权证和备兑权证
D.美式权证、欧式权证
标准答案： a, b, c, d
3、 合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资( )。
A.股票
B.权证
C.国债、可转换债券、企业债券
D.封闭式基金与经中国证监会发行的开放式基金
标准答案： a, b, c, d
解 析：合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。故四个选项都正确。
4、 证券交易所的组织形式有( )
A.会员制
B.股份制
C.公司制
D.特许制
标准答案： a, c
5、 关于指令驱动系统的特点，下列正确的有( )
A.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
B.证券价格的形成由做市商决定
C.投资者买卖证券的对手是其他投资者
D.投资者都是以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
标准答案： a, c
解 析：指令驱动系统是一种竞价市场，也成为“订单驱动市场”。其特点有：(1)证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定;(2)投资者买卖证券的对手是其他投资者。故AC选项正确。
6、 在我国，证券交易所会员可享有( )权利。
A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
B.有选举权和被选举权
C.对证券交易所事务的提议权、表决权和决策权
D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
标准答案： a, b, d
解 析：在我国，上...
10-02
出国留学网证券从业考试网为您整理“证券从业考试2015年《证券交易》试题及答案”，证券从业资格考试只是进入证券行业的一块敲门砖，证券从业考试也并不是很难，所以朋友们努力复习吧！
一、单选题(60*0.5分)
1、证券交易的风险防范通常可从()等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A.制度、监察和自律管理
B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备
C.事先预警、实时监控和事后监察
D.制度建设、内部自查和行业检查
正确答案：A
2、下述 不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。
A. 选择交易对手的自主性
B. 选择交易品种的自主性
C. 选择交易方式的自主性
D. 选择交易价格的自主
正确答案：A
3、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是
A.双向过户
B.T+0交收
C.T+1交收
D.单向过户
正确答案：A
4、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于( )米。
正确答案：A
5、准确地说，( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书
正确答案：B
6、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行( )
A.会员制
B.公司制
C.契约制
D.合同制
正确答案：A
7、场外市场与场内市场相比，其( )不及证券交易所。
A.交易策略的正确性
B.交易价格管理的困难性
C.交易行为管理的困难性
D.稳定性与流动性
正确答案：D
8、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的 ;证券营业部的证券运营资金不得少于人民币 万元。
A. 40% 1000
B. 30% 500
C. 40% 500
D. 50% 1000
正确答案：C
9、证券交易风险的监察包括( )
A.事先预警、实时监控、事后监查
B.制度建设、内部自查、行业检查
C.制度建设、实时监控、行业检查
D.事先预警、内部自查、事后监查
10-02
在证券从业考试之前，为了拿到证券从业资格证，同学们一定要认真复习做题。出国留学网证券从业考试网为您整理“证券从业资格考试《证券交易》试题及答案”，祝大家能取得优异成绩！
一、单选题(60*0.5分)
1、证券( )业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
正确答案：A
2、证券回购的实质是
A.信用贷款
B.抵押拆借资金
C.发行债券融资
D.杠杆融资
正确答案：B
3、从_________年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A. 1995
B. 1997
C. 1998
D. 1999
正确答案：C
4、证券交易所内证券交易的竞价原则是 。
A. 时间优先，客户优先
B. 时间优先，价格优先
C. 数量优先
D. 市价优先
正确答案：B
5、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的 。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
正确答案：B
6、 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为( )。
A. 买入期权
B. 卖出期权
C. 利率期权
D. 外汇期权
正确答案：B
7、根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日(T+1)上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在(T+1)日下午17：00之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的 %罚款。
A. 0.0366
B. 0.05
C. 0.266
D. 0.5
正确答案：A
8、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按()计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
A.当日开盘价
B.当日收盘价
C.当日按成交量的加权平均价
D.当日开盘价与收盘价的均价
正确答案：B
9、1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是________。
A. 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1
B. 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1
C. 证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%<...
09-07
2015年证券从业资格考试备考期间，同学们不要光看书不做题，一定要多做题才行！以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出：2015年证券从业考试《证券交易》试题及答案解析，希望对您有所帮助!
一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
(1)我国过去开放式基金是通过( )进行基金份额的申购和赎回。
A. 证券交易所交易系统
B. 证券交易所上市交易
C. 金融机构柜台
D. 基金管理人及代销机构
(2)对于A股，我国证券交易所是在( )对该证券作除权处理。
A. 权益登记日
B. 权益登记日的次一交易日
C. 除权前的最后交易日
D. 除权日.
(3)客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。
A. 证券与资金管理分离
B. 券商托管证券与银行存管资金
C. 券商与银行分工明确
D. 专业和高效相结合
(4)对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中( )代表议案。
A. 1.00元
B. 0.10元
C. 0.01元
D. 0元
(5)回购交易通常在( )交易中运用。
A. 远期
B. 现货
C. 债券
D. 股票
(6)下列说法中哪个说法是错误的( )。
A. 证券交易所的会员只能是证券公司
B. 经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
C. 沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D. 只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
(7)一般来说，证券买卖委托受理过程不包括( )。
A. 验证
B. 审单
C. 查验资金和证券
D. 审查投资者的证券投资风险承受能力
(8)( )交易目前不受过户费。
A. 股票
B. 基金
C. 债券
D. 权证
(9)在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午( )之前将资金补入资金交收账户。
A. 14点
B. 15点
C. 16点
D. 17点
(10)网上竞价发行方式也可以称为( )。
A. 招标购买方式
B. 承销购买方式
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考生们来做题测试一下自己对知识的掌握程度吧，以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出“证券从业考试证券交易试题及答案：判断题”，预祝考生们都能取得好成绩!
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.创业板于( )在深圳证券交易所开市。
A.2008年10月19日
B.2009年1O月30日
C.2009年3月31日
D.2010年4月16日
2.从内容上看，权证具有( )的性质。
B.可转换债券
D.远期交易
3.回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和( )的特点。
A.债券交易
B.期权交易
C.近期交易
D.远期交易
4.2005年10月重新修订后的( )取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
A.《证券法》
B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C.《公司法》
D.《企业所得税法》
5.证券交易机制从( )划分，可以分为指令驱动和报价驱动。
A.交易时间的连续特点
B.交易对象的执行特点
C.交易价格的决定特点
D.交易结果的登记情况
6.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。
A.普通席位 B.特殊席位
C.交易单元 D.交易席位
7.2008年9月19日，证券交易印花税对( )按1%o税率征收，对受让方不再征收。
A.所有投资者
B.出让方
C.买入方
D.证券公司
8.对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立( )个。
9.自然人及一般机构开立证券账户，可以通过( )办理开户手续。
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构
10.证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是指( )。
A.证券存管
B.证券托管
C.证券交易
D.证券交付
11.中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下( )。
C.10%
D.15%
12.债券买断式...
08-27
朋友们来测试一下自己对知识的掌握程度吧，以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出“证券从业考试证券交易试题及答案：判断题”，预祝考生们都能取得好成绩!
三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)
1.股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。 ( )
A.正确
B.错误
2.金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。 ( )
A.正确
B.错误
3.上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。 ( )
A.正确
B.错误
4.金融期权合约是指由交易双方订立的、约定在未来某Fl期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。 ( )
A.正确
B.错误
5.期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。 ( )
A.正确
B.错误
6.证券公司的注册资本是实缴资本。 ( )
A.正确
B.错误
7.投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。 ( )
A.正确
B.错误
8.证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 ( )
A.正确
B.错误
9.柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。 ( )
A.正确
B.错误
10.上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的0.1%，起点5元。 ( )
A.正确
B.错误
11.证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。 ( )
A.正确
B.错误
12.在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有 效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。 ( )
A.正确
B.错误
13.如果在交易日15：O0前处于停牌状态的证券，则上海证券交易所不受理其大宗交易的申报。 ( )
A.正确
B.错误
14.协议平台接受交易用户申报的类型包括意向申报、定价申报、双边报价、成交申报和其他申报。 ( )
A.正确
B.错误
15.中小企业板上市公司因最近一个会计年度的审计结果显示...
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