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09-28
2022年的证券从业资格考试距离正式开考还剩四十天左右的时间，各位考生是否已经做好了准备来参加考试呢？为了帮助大家备考，小编为大家带来了2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考前模拟试题，供大家学习参考，快来看看吧！
根据（ ）划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等。【2018年9月真题】
A. 品种结构
B. 交易场所结构
C. 效率结构
D. 层次结构
【答案】A
【考点】资本市场的分层特性及其内在逻辑（2）
【解析】按照所交易产品品种的不同，可以将资本市场划分为股票市场、债券市场、衍生品证券市场和基金市场。
我国创业板正式启动的时间是（ ）。【2018年5月真题】
A.2011年
B. 2009年
C. 2012年
D. 2010年
【答案】B
【考点】场内市场（10）
【解析】经国务院同意、中国证监会批准，我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。
下列市场中，属于我国证券市场主板市场的是（ ）。【2018年3月真题】
A. 银行间债券市场
B. 深圳证券交易所创业板
C.全国中小企业股份转让系统
D. 深圳证券交易所中小板
【答案】D
【考点】场内市场（10）
【解析】2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。
全国中小企业股份转让系统又被称为（ ）。【2016年10月真题】
A. 创业板
B. 新三板
C. 中小企业板
D. 二板
【答案】B
【考点】场内市场（10）
【解析】全国中小企业股份转让系统，又被称为“新三板”，成立于2012年9月20日，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。
上海证券交易所成立于（ ）年。【2016年7月真题】
A. 1990
B. 1992
C. 1991
D.1989
【答案】A
【考点】场内市场（10）
【解...
09-22
2022的证券从业资格考试目前11月的考试已经进入到了考前的最后复习阶段，各位考生正在积极的备考，想必对于今年的最后一场证券从业资格考试都是势在必得，接下来就快和小编一起来本文中看看这份2022年证券从业资格考试《市场基本法律法规》科目知识点内容分析吧！
薪酬与提名委员会
①对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见，搜寻合格的董事和高级管理人员人选，对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议；②对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见；③对董事、高级管理人员进行考核并提出建议；④公司章程规定的其他职责。
薪酬与提名委员会负责人由独立董事担任。
审计委员会
①监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议；②提议聘请或更换外部审计机构并监督外部审计机构的执业行为；③负责内部审计与外部审计之间的沟通；④公司章程规定的其他职责。
独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。负责人由独立董事担任。
风险控制委员会
①对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见；②对合规管理和风险管理的机构设置及职责进行审议并提出意见；③对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见；④对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见；⑤公司章程规定的其他职责。
①证券公司章程应当明确董事人数。证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/2。
②证券公司董事会每年至少召开两次会议。
③董事会应当在股东（大）会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况，包括报告期内董事参加董事会会议的次数、投票表决等情况。
④出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应当将该事项提交股东（大）会审议。
⑤证券公司应当设董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据中国证监会及其派出机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。
证券从业资格考试科目有2个学科，分别为证券市场基本法律法规、金融市场基础知识。
证券市场基本法律法规是固定知识，主要考察考生对于一些从业法律知识、市场违规处罚以及法律责任的掌握程度，因为内容量比较多，所以建议考生可以针对高频法规考点背诵记忆。
金融市场基础知识考察考生对于金融市场体系和...
09-22
2022年的证券从业考试目前只剩下了11月的最后一场考试了，想必各位考生对于这最后一场考试都是势在必得，但这场考试注定不会轻松，大家的竞争压力只会更大，接下来小编为大家带来了2022年11月证券从业资格考试高频考点内容整理合集，快和小编一起来看看吧！
任职资格
①证券公司任免董、监、高，应当报国务院证券监督管理备案
②董、监、高未勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。
独立董事
经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。证券公司有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4：
①董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；②内部董事人数占董事人数1/5以上等。
独立董事连任时间不得超过6年。任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。
持续监管
①证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送中国证监会派出机构；
②证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职。
（1）证券公司对客户负有诚信义务。不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
（2）不得挪用、侵占客户资金。
（3）保守客户秘密。
（4）履行法定信息披露义务。
（5）完善客户沟通、投诉处理机制。
（6）履行公司财务报告披露义务。证券公司应当披露董监高薪酬管理信息，至少包括：①薪酬管理的基本制度及决策程序；②年度薪酬总额和在董监高之间的分布情况；③薪酬延期支付和非现金薪酬情况。
证券从业资格考试科目有2个学科，分别为证券市场基本法律法规、金融市场基础知识。
证券市场基本法律法规是固定知识，主要考察考生对于一些从业法律知识、市场违规处罚以及法律责任的掌握程度，因为内容量比较多，所以建议考生可以针对高频法规考点背诵记忆。
金融市场基础知识考察考生对于金融市场体系和风险管理的了解程度以及股票、证券、证券投资基金等产品知识，这一部分更多的要求考生需要理解记忆，死记硬背反而无法达到更好的效果。
09-22
2022年11月的证券从业资格考试即将正式开始考试，目前各位考生还剩下44天时间进行复习备考，对于复习来说，一个半月的时间其实是稍纵即逝，所以快和小编一起来本文中看看这份2022年11月证券从业资格考试知识点内容分析整理吧！
（1）证券公司客户资产的管理
①客户交易结算资金的管理：证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。
②客户委托资产的管理：证券公司从事证券资产管理业务，应将客户的委托资产交由《证券公司监督管理条例》相关规定的指定商业银行或者国务院证券监督管理机构认可的其他资产托管机构托管。
（2）证券公司客户资产的独立性：客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。
（3）证券公司客户资产不得用于提供融资或者担保。
（4）商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构的监督职责
①指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督。
②按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。
（5）证券公司客户资产不得动用的例外情形
动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形
①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；
②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；
③法律规定的其他情形。
动用客户担保账户内的证券或者资金的情形
法定情形：客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例、证券公司通知客户在一定的期限内补交差额但客户未能按期交足差额，或到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。
约定情形：客户担保账户内的证券或者资金被司法冻结等。
（1）独立董事：证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。
（2）薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，需设置。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。
（3）董事会...
09-22
2022年11月的证券从业资格考试将在11月5日开始正式考试，各位考生目前所剩的复习时间已经所剩无几了，下面就快和小编一起来看看这份2022年证券从业资格考试考前知识点内容整理合集吧！
证券公司风险处置措施包括：停业整顿、接管、托管、行政重组、撤销及破产清算和重整。
情形：证券公司风险控制指标不符合规定，规定期限内未完成整改，国务院证券监督管理机构（下文简称监管机构）可以责令其停止部分或者全部业务进行整顿。
时间：停业整顿的期限不超过3个月。
先托管，再撤销/关闭
监管机构指定有关机构对问题证券公司业务进行托管，再择机进行行政撤销或关闭。
先撤销/关闭，再托管
监管机构先将问题证券公司行政撤销或关闭，再指定有关机构对其进行托管，直到将原有证券业务平稳过度。
监管机构可以对证券公司业务进行托管的情形
①治理混乱、管理失控；
②挪用客户资产并且不能自行弥补；
③在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大；
④风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机；
⑤其他可能影响证券公司持续经营的情形。
【以上情形严重的，可以对该证券公司进行接管】
托管组的职责（自托管之日开始行使）
①保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，必要时依照规定垫付营运资金和客户交易结算资金；
②采取有效措施维护托管期间客户资产的安全；
③核查证券公司存在的风险，及时向国务院证券监督管理机构报告业务运行中出现的紧急情况，并提出解决方案；
④国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。
托管期限：一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续托管的，监管可以决定延期，延期最长不超过12个月。
概念
监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面接受和管理其债权债务和业务经营，防止其经营风险进一步恶化的行政强制措施。
接管组职责
①接管证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料；②决定证券公司的管理事务；③保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，完善内控制度；④清查证券公司风险，依法保全、追收资产；⑤控制证券公司风险，提出风险化解方案；⑥核查证券公司有关人员的违法行为；⑦国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。
期限
一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续接管的，监管可以决定延期...
09-22
2022年的证券从业资格考试共有总共六场考试，截止至目前为止，大家的考试重点都放到了十一月的最后一场考试上，下面小编将为大家带来的是2022年证券从业资格考试考前知识点内容整理合集，供大家参考学习，快和小编一起来看看吧！
（1）证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定
依法审慎经营
依法经营：证券公司在经营过程中，应遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，确保经营行为的合规性。
审慎经营：证券公司应结合自身各方面的实际情况，开展经营活动，确保各项活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。
履行诚信义务
证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
（2）证券公司股东和实际控制人的禁止行为
①滥用权力；
②占用证券公司或者客户的资产；
③损害证券公司或者客户的合法权益。
（3）证券公司的设立条件
①有符合法律、行政法规规定的公司章程；
②主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；
③有符合《证券法》规定的公司注册资本；
④董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；
⑤有完善的风险管理与内部控制制度；
⑥有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；
证券公司与股东之间关系的特别规定
（1）不得滥用权力。
（2）不得超越职权。
（3）依法维护证券公司独立性。
（4）不得开展业务竞争。
（5）关联交易不得损害公司利益。
（6）不得虚假出资、抽逃出资。
（7）不得违规要求提供融资或担保。
（8）未经批准不得委托持股。
在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司不得有以下行为发生：①持有股东的股权，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外；②通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；③股东违规占用公司资产；④法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。
证券从业资格考试科目有2个学科，分别为证券市场基本法律法规、金融市场基础知识。
证券市场基本法律法规是固定知识，主要考察考生对于一些从业法律知识、市场违规处罚以及法律责任的掌握程度，因为内容量比较多，所以建议考生可以针对高频法规考点背诵记忆。
09-22
2022年的证券从业资格考试即将在十一月进行今年的最后一场考试，请各位考生认真复习，积极备考，做好考试准备，下面的内容是出国留学网小编为大家带来的2022年证券从业资格考试金融基础知识点内容分析，有需要的小伙伴们快来看看吧！
【解析】
2005年7月，国务院办公厅转发中国证监会《证券公司综合治理工作方案》，要求各地区、各部门 积极支持配合，共同做好综合治理工作。
经过三年的综合治理，主要取得了三大成果：—是证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强；二是证券 公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市 场退山和投资者保护的长效机制初步形成；三是监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高。
【测试】
在我国证券公司的发展历程中，历时三年的证券公司综合治理取得成功，长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解，我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果不包括（）。
A.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
B.证券公同监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
C. 证券公司法人治理进一步完善，大股东、实际控制人的行为受到严厉监管；同时，证券公司建立和健全了激励约束机制，创新能力显著提高
D.证券公同历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
参考答案：C
①保证金交易制度：任何期货投资者必须按照其所买卖的期货合约价值的一定比例缴纳资金，用于结算和保证履行。期货交易所不可挪用会员的保证金。
②当日无负债结算制度：每一交易日闭市后，期货交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。
③强行平仓制度：对期货投资者存在违规超仓、未按规定及时追加交易保证金等违规行为或交易所规定的其他情形的，期货交易所可以采取强行平仓措施。
④涨跌停板制度：涨跌停板的幅度由期货交易所设定，期货交易所可以根据市场风险状况调整涨跌停板幅度。
⑤强制减仓制度：期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场发生重大风险状况的情形，交易所可以采取强制减仓措施。
⑥大户报告制度：期货投资者持有某品种合约的数量达到交易所规定的持仓报告标准时，应当按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况。
⑦套期保值制度：企业通过在期货市场的操作以规避现货市场交易风险的投资行为。
09-16
2022年的证券从业资格考试计划考试六次，各位考生如果有参加考试的意向的话，对于这六次考试的考试时间是否清楚呢？小编为大家带来了2022年证券从业资格考试全年考试时间汇总，快来看看吧！欢迎大家阅读本文，关注本站即可获取更多精彩资讯！
根据中国证券业协会12月23日发布的《中国证券业协会2022年度考试计划公告》得知，2022年证券业从业人员资格考试拟举办6次，分别是证券业从业人员资格（统一）考试共2次；证券业从业人员资格（专场）考试共2次；证券业从业人员资格（云）考试共2次，详情如下：
一、证券业从业人员资格（统一）考试拟举办2次，面向社会报考，全国41个城市举办；保荐代表人专业能力水平评价测试拟举办2次。
二、证券业从业人员资格（专场）考试拟举办2次，其中证券公司及证券投资咨询机构专场考试拟举办1次，全国36个城市举办；新疆、西藏、青海专场考试拟举办1次，面向户籍属于新疆、西藏、青海的社会考生报考。
三、证券业从业人员资格（云）考试拟举办2次，面向证券公司报考，全国36个城市举办。
考试计划可根据实际情况进行调整，具体报名时间、考试时间、准考证打印时间和考试地点以当期考试公告为准。
中国证券业协会2022年度考试计划 | |||
| 项目 | 考试日期 | 考试科目 | 考试地点 |
很多考生在第一次备考证券从业考试的时候都会非常的迷茫，不知道书本上哪些是重点知识，不知道该怎么去复习。下面是小编为大家准备的2022年证券从业考试金融市场基础知识科目考试重点，有需要的考生可以在考试之前看一看！
考点一：证券交易原则和交易机制
一、证券交易原则
二、证券交易机制
根据交易时间的连续特点，有定期交易和连续交易。从交易价格的决定特点划分有指令驱动和报价驱动。
1、定期交易和连续交易
2、指令驱动和报价驱动
考点二：股票基础知识四大考点
一、股票的定义
1、股票是一种有价证券，它是股份有限公司在筹集资本时向投资者签发的证明股东所持股份和享有权益的凭证。
2、股票应当载明的主要事项：公司名称；公司成立的日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。
3、股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。
二、股票的性质
三、股票的特征
1、收益性
（1）股票收益性是股票最基本的特征，指股票可以为持有人带来收益。
（2）股票收益来源可分为两...
2022年证券从业考试时间马上就要到了，各位考生备考的怎么样了呢？下面是小编为大家准备的2022年证券从业考试金融市场基础知识科目考试重点2，希望能帮助到各位考生备考。更多考试相关信息请继续关注本网站！
考点一：金融市场
一、概述
1、是要素市场。
2、是创造和交易金融资产的市场。
3、金融市场是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
4、金融市场是金融市场参与者进行金融资产交易的场所
①有形的固定场所；②无形金融市场网络。
二、金融市场的功能
1、资金融通（首要功能）
2、价格发现
①价格发现的过程
Step1：供求双方的相互作用决定了交易资产的价格
Step2：价格引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡
②金融资产的相关定义
（1）“虚拟资产”
（2）有经济价值，也有价格，它是对未来现金流的要求权。
3、提供流动性
4、风险管理
（1）金融市场通过保险、对冲交易等方式对实体经济或金融行为中蕴含的风险进行管理、防范和化解。
（2）金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能。
5、降低搜寻成本和信息成本
（1）显性成本：花钱做广告寻求金融资产的买方与卖方
（2）隐性成本：花费一定的时间来定位交易对手
考点二：股票发行制度
一、股票发行制度的概念
股票发行制度是指发行人在申请发行股票时必须遵循的一系列程序化的规范，具体而言，表现在发行监管制度、发行方式与发行定价等方面。
二、我国股票发行制度的演变
三、审批制、核准制和注册制
1、审批制
审批制是一国在股票市场的发展初期，为了维护上市公司的稳定和平衡复杂的社会经济关系，采用行政计划的办法分配股票发行的指标和额度。公司发行股票的竞争焦点往往落在争取股票发行的指标和额度上。
2、核准制
核准制是介于注册制和审批制之间的中间形式。它一方面取消了指标和额度管理，并引进证券中介机构的责任；另一方面证券监管机构同时对股票发行的合规性和适销性条件进行实质性审查，并有权否决股票发行的申请。
3、注册制
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