出国留学网专题频道证券从业考试真题及答案栏目，提供与证券从业考试真题及答案相关的所有资讯，希望我们所做的能让您感到满意！
10-22
一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）
1、 可转债的最长期限为（ ）年。
A. 5
B.6
C.10
D.15
标准答案： b
解 析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。
2、 拟发行上市公司的关联方不包括（ ）。
A.控股股东参股企业
B.发行人参与的联营企业
C.发行人总经理控制的企业
D.发行人主要供应商
标准答案： d
3、 E市公司公开发行新股是指（ ）。
A.上市公司向不特定对象发行新股
B.上市公司向特定对象发行新股
C.向原股东配售股份
D.向不特定对象公开募集股份
标准答案： a
解 析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
4、 保荐人应自持续督导工作结束后（ ）个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A. 5 来源：考试大
B. 10
C. 15
D. 20
标准答案： b
解 析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。
5、 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（ ）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（ ）个月。
A. 1.6
B. 3，6
C. 6，3
D. 6，1
标准答案： d
6、 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（
）年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司（A股并购25%或以上）。
A. 5
B.8
C.10
D.15
标准答案： c
解 析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于as%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司（A股并购25%或以上）’”。
7、 发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（ ）份、复印件（ ）分 A.5
B.1，3
C.1，6
D.1，2
标准答案： b
解 析：发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份;在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。
8、 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（ ）。
...10-22
41、 上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（ ）日至T+5日，刊登配股提示性公告
A. T-3
B. T-2
C. T+1
D. T+3
标准答案： c
42、 在收购公司中，与采取银行贷款筹资相比，通过发行股票筹资具有的优点是（ ）。
A.筹资速度快
B.保密性好
C.筹资成本低
D.风险小
标准答案： d
解 析：通过发行股票筹资，可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金。但是，由于发行股票费用较高，股息不能在税前扣除，因此，筹资成本较高，并且还有分散公司控制权的弊端。
43、 在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中，发行人应遵循（ ） 原则按顺序进行披露。
A.及时性
B.全面性
C.准确性
D.重要性
标准答案： d
解 析：发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。
44、 可转换公司债券自转换期结束之前的（ ）停止交易。
A. 第2个交易日起
B. 第3个交易日期
C.第5个交易日起
D.第10个交易日起
标准答案： d
45、 首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中披露的信息不包括（ ）。
A.发行人的主要财务数据
B.募股资金主要用途
C.发行人及其控股般东
D.承销费用
标准答案： d
解 析：发行人应设置招股说明书概览，并在本部分起首声明：“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。”此外，发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。D选项的承销费用不属于招股说明书在“概览”中披露的信息。
46、 股份有限公司监事会成员不得少于（ ）人，其中职工代表的比例不得低于（ ）。
A. 3，1/3
B. 3，1/2
C. 5，1/3
D. 5，1/2
标准答案： a
47、 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐业务的，其净资本最低限额为人民币（ ）。
A. 2000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.5亿元
标准答案： d
解 析：证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为5亿元。
48、 增发如有老股东配售，则应强调代码为（ ），简称为（ ）。
A.“700×××”，“×××增发”
<...10-22
81、 股权融资包括（ ）。
A.配股
B.增发新股
C.股利分配中的送红股
D.股利分配中的现金分红
标准答案： a， b， c
解 析：股权融资是指公司以出让股份的方式向股东筹集资金，包括配股、增发新股以及股利分配中的送红股。
82、 按行业关联性划分，并购可以分为（ ）
A.横向并购
B.纵向并购
C.混合并购
D.协议收购
标准答案： a， b， c
解 析：公司收购按购并双方的行业关联性划分为横向并购、纵向并购和混合并购。D项协议收购是按持股对象是否确定划分的。
83、 根据香港的《创业板上市规则》，发行人须委任有关人士担任的职责包括（ ）。
A.董事
B.资格会计师
C.监察主任
D.公司秘书
标准答案： a， b， c， d
84、 按目标公司董事会是否抵制划分，并购可以分为（ ）
A.协议收购
B.要约收购
C.敌意收购
D.善意收购
标准答案： c， d
解 析：公司收购按目标公司董事会是否抵制，并购可以分为敌意收购和善意收购。
85、 担保采用（ ）方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。
A.抵押
B.质押
c.保证
D.按揭
标准答案： a， b
解 析：担保采用抵押、质押方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。
86、 一般来说，商业银行发行金融债券应具备（ ）
A.核心资本充足率不低于4%
B.最近3年连续盈利
C.贷款损失准备计提充足
D.最近3年没有重大违法违规行为
标准答案： a， b， c， d
87、 首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票 上市前，应按（ ）中的有关要求编制上市公告书。
A.《公司法》、《证券法》
B.《首次公开发行股票并上市管理办法》
C.核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》
D.《股票上市公告书内容与格式指引》
标准答案： a， b， c， d
88、 认股书应当载明的事项是（ ）。
A.发起人认购的股份数
B.每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数
C.募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明
D.认股人的权利、义务
标准答案： a， b， c， d
89、 创立大会由（ ）组成。
A.发起人
B.经理
C.董事
D.认股人
标准答案： a， d
...
09-10
出国留学网证券从业考试网为您整理“证券从业考试真题及答案：市场基础知识一”，想拿到证券从业资格证，就把握好时间努力复习考试，也要多做一做历年试题哦。
一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。))
1.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国()的规定。
A.《财政法》
B.《证券法》
C.《税法》
D.《预算法》
标准[答案] d
解 析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定："除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券"。
2.1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是()。
A.纽约
B.伦敦
C.巴黎
D.阿姆斯特丹
标准[答案] d
解 析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
3.股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
标准[答案] d
解 析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
4.反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是()。
A.净资本
B.净利润
C.票面利率
D.交易价格
标准[答案] a
解 析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
5.()是我国主权财富基金的发端。
A.中国投资有限公司
B.中国国际金融有限公司
C.QFII
D.QDII
标准[答案] a
解 析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
6.下列关于股票的清算价值的说法，正确的是()。
A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值
B.股票的清算价值应与账面价值相等
C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
标准[答案] c
解 析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值...
09-07
出国留学网证券从业考试网为您整理“《发行与承销》证券从业考试真题及答案（十二）”，朋友们一起来做一做证券发行与承销历年真题吧，预祝所有考生都能顺利通过证券从业资格考试！
【真题1】(单项选择题)自收到中国证监会核准文件之日起( )日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告，超过( )个月未实施完毕的，核准文件失效。
A.30、6
B.30、12
C.60、6
D.60、12
【答案】D
【答案】ABD
【名师详解】交易合同应当载明本次重大资产重组事项一经上市公司董事会、股东大会批准并经中国证监会核准，交易合同即应生效。
【真题4】(判断题)上市公司在重大资产重组交易完成后成为持股型公司的，作为主要标的资产的企业股权应当为持股权。( )
【答案】×
【名师详解】上市公司在交易完成后成为持股型公司的，作为主要标的资产的企业股权应当为控股权。
小编精心为您推荐：
2015下半年证券从业预约式考试时间及流程解析09-07
复习证券从业资格考试，需要朋友们有恒心，专心的复习，多看书做题。以下”发行与承销：证券从业考试真题及答案解析（六）“由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助!
【真题1】(单项选择题)( )应当作为公司与交易所之间的指定联络人。
A.总经理
B.董事长
C.股东代表
D.董事会秘书
【答案】D
【名师详解】上市公司应当设立董事会秘书，作为公司与交易所之间的指定联络人。
【真题2】(单项选择题)发行人董事会所作的“发行人董事会已批准本招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”声明应刊登招股说明书的( )。
A.封面
B.书脊
C.扉页
D.目录
【答案】C
【真题4】(多项选择题)发行人及其主承销商刊登的初步询价结果公告至少应包括( )信息。
A.询价对象的数量和类别
B.发行价格区间及确定依据
C.发行价格区间对应的摊薄前后的市净率区间
D.询价对象的报价区间
【答案】ABD
【名师详解】初步询价结果公告至少应包括：初步询价基本情况，发行价格区间及确定依据，发行价格区间对应的摊薄前后的市盈率区间等信息。初步询价基本情况包括询价对象的数量和类别、询价对象的报价区间等。
【真题5】(判断题)招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，所以只要包括招股说明书主要部分的主要内容就行。( )
【答案】×
【名师详解】招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，必须包括招股说明书全文各部分的主要内容
小编精心为您推荐：
08-28
考生们不要放过每一章的知识点，因为你不知道究竟会考到哪一章节，预祝考生们都能取得好成绩!以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出基础知识：证券从业考试真题及答案（第四章），希望对您有所帮助!
证券从业资格考试证券市场基础知识第四章证券投资基金经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)对证券投资基金的认识不正确的是( )。
A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能
B.由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展
C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高
D.基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用
【答案】B
【名师详解】基金有利于证券市场的稳定，主要体现在：基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，信息资料齐备，分析手段较为先进，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。同时，基金一般注重资本的长期增长，多采取长期的投资行为，较少在证券市场上频繁进出，能减少证券市场的波动。因此，基金的存在对证券市场的稳定发挥着重要作用。
基金有利于证券市场发展，体现为：基金作为一种主要投资于证券的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富活跃证券市场的作用。随着基金的发展壮大，它已成为推动证券市场发展的重要动力。故选B。
【真题2】(单项选择题)关于股票基金的描述，正确的是( )。
A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金
B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值
C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的
【答案】D
【真题5】(多项选择题)证券投资基金的作用有( )。
A.为中小投资者拓宽了投资渠道
B.丰富了大投资者的投资方式
C.有利于证券市场的稳定和发展
D.有利于证券市场的国际化
【答案】AC
【名师详解】基金的作用主要体现在四个方面：(1)为中小投资者拓宽了投资渠道;(2)通过把储蓄转化为投资，促进了产业发展和经济增长;(3)有利于证券市场的稳定和发展;(4)有利于优化金融资源配置，降低金融风险，完善金融体系。故选AC。
【真题6】(多项选择题)下列选项中，属于公司型基金特征的是( )。
A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
B.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
C.投资者既是基金的委托人，又是基金的...
08-04
以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助，更多关于证券从业考试等方面的信息，请持续关注本站!
证券从业资格考试《证券市场基础知识》第一章证券市场概念经典真题回顾：
【真题1】(单项选择题)证券的基本功能不包括( )。
A.筹资―投资功能
B.定价功能
C.资本配置功能
D.规避风险功能
【答案】D
【名师详解】证券的基本功能是筹资投资功能、定价功能和资本配置功能，不包括规避风险的功能。故选D。
【真题2】(单项选择题)证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括( )。
A.证券投资咨询机构和财务顾问机构
B.资信评级机构和资产评估机构
C.会计师事务所、律师事务所
D.证券登记结算机构
【答案】D
【名师详解】根据《证券法》的规定，证券服务机构包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。因此，证券登记结算机构不属于证券服务机构。故选D。
【真题3】(单项选择题)1918年夏天成立的( )，是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.天津市企业交易所
B.上海证券物品交易所
C.青岛物品交易所
D.北平证券交易所
【答案】D
【名师详解】我国设立的第一家证券交易所是1918年成立的北平证券交易所。故选D。
【真题4】(单项选择题)对社会公益基金认识不正确的是( )。
A.将收益用于指定的社会公益事业的基金
B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者
【答案】B
【名师详解】企业年金不属于社会公益基金。故选B。
【真题5】(多项选择题)证券市场的基本功能包括( )。
A.风险控制功能
B.筹资―投资功能
C.定价功能
D.资本配置功能
【答案】BCD
【名师详解】证券市场的基本功能包括筹资―投资功能、定价功能和资本配置功能。故选BCD。
【真题6】(多项选择题)证券交易所的主要职责有( )。
A.提供交易场所与设施
B.制定交易规则
c.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D.确保交易市场的公开、公平和公正
【答案】ABCD
【名师详解】证券交易所的主要职责包括：提供交易场所与设施;制定交易规则;监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性，确保市场的公开、公平和公正。故选ABCD。
小编精心为您推荐：
证券从业考试真题及答案推荐访问
