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02-02
证券从业资格考试《证券发行与承销》试题你做了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下2016证券从业资格考试证券发行与承销每日一练吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多试题、考点、资讯请持续关注本频道的更新。
多项选择题
1.以下属于拟上市公司关联方的有( )。
A.发行人参与的合营企业、联营企业
B.控股股东及其股东控制或参股的企业
C.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人
D.主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切人士控制的其他企业
2.认股权证筹资的特点有( )。
A.发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处
B.认股权证的执行增加的是公司的权益资本，而不改变其负债
C.认股权证筹资可以稀释股权
D.当股价大幅度上升时可导致认股权证成本过高
3.发行人出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.公开发行证券上市当年即亏损
C.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
4.在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按( )要求披露证券承销业务的经营情况。
A.本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B.本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收人情况
C.若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
D.本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况
5.以募集设立方式设立公司的，公司创立大会由( )组成。
A.发起人
B.认股人
C.董事
D.经理
6.应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有( )。
A.公司在1年内担保金额超过公司最近l期经审计总资产20%的
B.公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近1期经审计总资产30%的
C.股权激励计划
D.法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项
7.清算组在...
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一、单项选择题
1.上市公司非公开发行新股是指( )。
A.上市公司向不特定对象发行新股
B.上市公司向特定对象发行新股
C.向原股东配售股份
D.向不特定对象公开募集股份
2.上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均( )。
A.税前利润的50%
B.税前利润的20%
C.可分配利润的50%
D.可分配利润的30%
3.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由( )确定。
A.中国证监会
B.发行人
C.发行人与承销的证券公司协商
D.承销的证券公司
4.通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第( )天，对未中签部分的申购款予以解冻。
A.1
B.2
C.5
D.4
5.发行人申请首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺( )。
A.自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份
B.自发行人股票上市之日起l2个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份
C.自发行人股票上市之日起l2个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份
D.发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份
6.询价对象有下列( )情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。
A.未按时提交年度总结报告
B.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
C.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
D.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
7.( )是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。
A.准确性原则
B.及时性原则
C....
01-31
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一、单项选择题
1.国有资产的产权界定应当依据( )的原则进行。
A.谁投资、谁拥有产权
B.谁经营、谁拥有产权
C.谁授权、谁拥有产权
D.谁管理、谁拥有产权
2.目前证券交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币( )元。
A.5000万
B.l亿
C.2亿
D.5亿
3.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前( )名以内。
A.15
B.35
C.30
D.25
4.2009年4月13日，为进一步规范全国银行问债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，自( )起施行。
A.2009年10月1日
B.2009年8月10日
C.2009年5月15日
D.2009年6月1日
5.证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
A.32
B.36
C.48
D.40
6.设立股份有限公司，应当有( )人以上( )人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
A.3，50
B.2，200
C.5，100
D.1，200
7.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的( )，或公司未弥补的亏损达实收股本总额( )时，应当在两个月内召开临时股东大会。
A.1/3，1/3
B.1/2，2/3
C.2/3，1/3
D.1/3。2/3
8.根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的( )以上的股东的提案。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
9.当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使...
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一、单选题
1.发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起( )内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。
A.5个工作日
B.7个工作日
C.l0个工作日
D.15个工作日
2.询价对象应当在年度结束后( )内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月
3.中国证监会的现场检查包括( )。
A.机构、体制与人员的检查
B.财务处理办法的检查
C.规章制度的检查
D.机构、制度、人员的检查和业务的检查
4.2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用( )方式公开发行股票。
A.上网竞价
B.发行认购证
C.上网定价
D.上网资金申购
5.商业银行发行次级定期债务，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.中国银监会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.国家发展和改革委员会
6.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币( )万元。
A.500
B.600
C.1000
D.2000
7.有限责任公司是由( )个以上、( )个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。
A.1，100
B.2，50
C.1，50
D.2，100
8.债权人自接到通知书之日起( )日内，未接到通知书的自第一次公告之日起( )日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
A.15，20
B.15，30
C.20，35
D.30，...
01-29
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判断题(判断正确请填A，错误请填B)
1.发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价，可以不必向公众投资者进行推介。( )
2.上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。( )
3.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司并首次公开发行股票上市的，持续经营时间3年的规定条件可以从有限责任公司成立之日起计算。( )
4.现代资本结构理论的创立是以米勒模型的提出为标志的。( )
5.发行人在增资发行招股说明书中应披露最近三个会计年度的比较合并资产负债表、利润及现金流量表，以及合并财务报表附注。( )
6.认定公司控制权的归属，只需审查相应的股权投资关系。( )
7.在没有遭受收购打击前，各公司可以通过在公司章程中加入反收购条款，使将来的收购成本加大，接收难度增加。( )
8.股份有限公司注册资本最低限额为人民币1000万元。以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。( )
9.发行人可以将招股说明书摘要、招股说明书全文、有关备查文件刊登于除证监会规定网站外的其他报刊和网站，披露内容可以不用完全一致，且可以早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间。( )
10.《公司法》第148条规定，董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。( )
11.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。但当公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。( )
12.境内上市外资股采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购和买卖。( )
13.如果上市公司购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的总资产50%的，应当报送中国证监会股票发行审核委员会审核。( )
14.债权人会议是依据法定程序通过的决议，对全体破产债权人发生效力。如果债权人会议的决议违反法律的要求，债务人可以在决议做出后15日内向人民法院请求裁决。( )
15.公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期未经审计的净资产不低于人民币15亿元的除外。( )
16.首次公募股票时，发行人应将招股...
01-28
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一.单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合要求)
1.如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在【C】年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。
A.5
B.8
C.10
D.15
【答案解析】：投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于25%的，加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。
2.股票的发行价格不得低于【D】。
A.每股利润
B.市场最低价
C.每股净资产
D.票面金额
【答案解析】：我国法律法规规定，股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
3.按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为【A】。
A.直接融资与间接融资
B.内部融资和外部融资
C.股权融资与债务融资
D.短期融资与长期融资
【答案解析】：按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为直接融资和间接融资。直接融资不通过中介，间接融资通过中介。
4.资产支持证券是由【C】发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A.贷款服务机构
B.资金保管机构
C.特定目的信托受托机构
D.发起机构
【答案解析】：资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
5.公司法定公积金累计额为公司注册资本【B】以上的，可以不再提取。
A.30%
B.50%
C.60%
D.70%
【答案解析】：公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。
6.上市公司发行新股时，应披露最近【B】年内资金募集情况。
A.3
B.5
C.7
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01-27
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一、单项选择题
1.中国证监会审议通过了《关于修改(证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布，自( )起施行。
A.2006年1月1日
B.2008年10月17日
C.2009年4月14日
D.2009年6月14日
2.符合保荐代表人数量少于( )的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A.2名
B.3名
C.4名
D.5名
3.有限责任公司具有( )的特点。
A.人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂
B.资合、封闭及设立程序简单
C.资合、开放性及设立程序相对复杂
D.人合兼资合、封闭及设立程序简单
4.采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后( )日内主持召开公司创立大会。
A.15
B.30
C.60
D.90
5.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过( )年。
A.3
B.4
C.5
D.7
6.一般认为，股份有限公司的破产标准是( )。
A.净资产标准
B.现金流量标准
C.盈亏平衡标准
D.盈利水平标准
7.公司向发起人、法人发行的股票，应当为( )股票。
A.不记名
B.记名
C.记名不记名都可以
D.两者都有
8.全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
9.以发起设立方式设立股份有限公司，发起人首次缴纳出资后，应当选举董事会和监事会，由( )向公司登记机关报送公司章程等登记文件。
A.股东
B.董事会
C.监事会
D.经理
10.采用募集设立方式的，发起人应当自股款缴足之日起( )日内主持召开公司创立大会。
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一、单项选择题
1.发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为( )名，发审委设会议召集人( )名。
A.20、3
B.20、5
C.25、3
D.25、5
2.上市公司发行新股的招股说明书中，对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额( )。
A.为3500万元
B.占上市公司最近一期经审计净资产值8%
C.占本期净利润的8%
D.为5000万元
3.保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在( )个月内不受理该保荐人的推荐。
A.2
B.3
C.5
D.6
4.承销金额在( )亿元以上、承销团成员在10家以上可设2-3家副主承销商。
A.1
B.2
C.3
D.5
5.发行人首次公开发行股票，主承销商应在( )中说明内核情况。
A.推荐函
B.招股说明书
C.发行公告
D.法律意见书
6.上市公司发行新股决议( )年有效，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请( )表决。
A.1、股东大会
B.2、股东大会
C.1、董事会
D.2、董事会
7.根据规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.发审委会议适用普通程序时，参加发审委会议的发审委委员为( )名，表决投票时同意票数达到( )票为通过，同意票数未达到此票数为未通过。
A.7、4
B.7、5
C.9、5
D.9、6
9.非公开发行股票发行对象不超过( )名。
A.10
B.20
C.30
D.4...
01-25
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一、单项选择题
1.发行人应在披露上市公告书后( )日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。
A.5
B.10
C.15
D.20
2.发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。
A.5
B.10
C.15
D.20
3.公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由( )代行董事会秘书职责。
A.总经理
B.董事长
C.股东代表
D.首席执行官
4.发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构。
A.5
B.10
C.15
D.20
5.招股说明书中涉及国有股的，应在国家股股东之后标注( )，在国有法人股股东之后标注( )。
A.SOS、SS
B.SOS、SLS
C.SS、SLS
D.SLS、SOS
6.发行人应披露发起人、持有发行人( )以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
7.发行人应披露交易金额在( )万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
A.200
B.500
C.800
D.1000
8.凡在招股说明书披露日至( )日期间所发生的对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应在上市公告书中披露。
A.发行公告书刊登
B.发行
C.发行申请批准
D.上市公告书刊登
9.总资产规模为( )亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
A.1
B.5
C....
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一、单项选择题
1.债券的成本可以看作是( )。
A.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
B.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
C.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值大于目前债券的市场价格的一个折现率
D.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值小于目前债券的市场价格的一个折现率
2.发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于( )。
A.公司债券1年的利息
B.公司债券半年的利息
C.公司债券本金的一半
D.公司债券的发行额
3.分离交易的可转换公司债券的期限( )。
A.最短为1年，无最长期限限制
B.最短为1年，最长期限为6年
C.最短为2年，无最长期限限制
D.最短为2年，最长期限为6年
4.( )是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。
A.转换价值
B.转股价格
C.行权价格
D.票面价值
5.发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。
A.5%
B.6%
C.7%
D.8%
6.可转换公司债券的最短期限为( )年，最长期限为( )年。
A.1、3
B.2、5
C.1、6
D.2、7
7.转股价格应不低于募集说明书公告日前( )个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。
A.10
B.20
C.30
D.40
8.可转换公司债券每张面值( )元。
A.30
B.50
C.90
D.100
9.公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币( )亿元的公司除外。
A.8
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