出国留学网专题频道证券发行与承销考试大纲栏目，提供与证券发行与承销考试大纲相关的所有资讯，希望我们所做的能让您感到满意！
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证券从业资格考试的考生们熟悉“上市公司发行新股”考试大纲吗？来看一下出国留学网证券从业资格考试频道为您提供的证券发行与承销考试大纲第七章吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多证券从业资格考试的试题以及考试信息请关注本频道。
第七章 上市公司发行新股
掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。熟悉新股公开发行和非公开发行的申请程序。掌握主承销商尽职调查的工作内容。掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。
熟悉主承销商的保荐过程和中国证监会的核准程序。
掌握增发的发行方式、配股的发行方式。熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。
熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。了解上市公司发行新股时招股说明书的编制和披露。
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证券从业资格考试的考生们熟悉“首次公开发行股票的信息披露”考试大纲吗？来看一下出国留学网证券从业资格考试频道为您提供的证券发行与承销考试大纲第六章吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多证券从业资格考试的试题以及考试信息请关注本频道。
第六章 首次公开发行股票的信息披露
掌握信息披露的制度规定、信息披露方式、信息披露的原则和信息披露的事务管理。
熟悉招股说明书的编制、预披露和披露要求及其保证与责任，了解招股说明书的摘要刊登、有关招股说明书及其摘要信息的散发。掌握招股说明书的一般内容与格式。
熟悉路演、申购、询价区间公告、发行结果公告的基本内容。了解确定发行价格后，披露网下申购情况、网下具体报价情况的机制安排。
熟悉股票招股意向书及上市公告书的编制和披露要求，股票招股书意向书及上市公告书的内容与格式。
掌握创业板上市招股书及其备查文件的披露、发行公告、投资风险特别公告等信息披露方面的特殊要求。
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证券从业资格考试的考生们熟悉“首次公开发行股票的操作”考试大纲吗？来看一下出国留学网证券从业资格考试频道为您提供的证券发行与承销考试大纲第五章吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多证券从业资格考试的试题以及考试信息请关注本频道。
第五章 首次公开发行股票的操作
了解新股发行体制改革的总体原则、基本目标和内容。了解新股发行改革第二阶段的主要改革措施。
掌握股票的估值方法，了解投资价值分析报告的基本要求。掌握首次公开发行股票的询价与定价的制度。
掌握股票发行的基本要求，掌握战略投资者配售的概念与操作，掌握超额配售选择权的概念及其实施、行使和披露。了解回拨机制和中止发行机制。掌握网上网下回拨的机制安排;掌握中止发行及重新启动发行的机制安排。
熟悉首次公开发行的具体操作，包括推介、询价、定价、报价申购、发售、验资、承销总结等;了解网下电子化发行的一般规定;掌握承销的有关规定。要求掌握主承销商自主推荐机构投资者的机制安排。
掌握股票上市的条件与审核。掌握股票锁定的一般规定，掌握董事、监事和高级管理人员所持股票的特别规定;掌握股票上市保荐和持续督导的一般规定;熟悉上市保荐书的内容。熟悉股票上市申请和上市协议。了解剩余证券的处理方法。
熟悉中小企业板块上市公司的保荐和持续督导的内容;熟悉中小企业板块发行及上市流程。
掌握创业板发行、上市、持续督导等操作上的一般规定;熟悉创业板推荐工作指引的有关规定;掌握推荐创业板上市的鼓励领域及产业;熟悉创业板上市首日交易监控和风险控制的有关规定。
熟悉创业板发行及上市保荐书的内容;了解创业板上市成长性意见的内容。掌握关于创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的规定。
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出国留学网证券从业资格考试频道为您整理“证券从业资格考试《证券发行与承销》考试大纲汇总”，想通过考试的朋友们可以查看一下，更多证券考试资讯、考点以及试题请持续关注本频道。
| 证券从业资格考试《证券发行与承销》考试大纲汇总 | ||
|---|---|---|
| 序号 | 考试大纲 | 具体详情 |
| 1 | ||
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证券从业资格考试的考生们熟悉“首次公开发行股票的准备和推荐核准程序”考试大纲吗？来看一下出国留学网证券从业资格考试频道为您提供的证券发行与承销考试大纲第四章吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多证券从业资格考试的试题以及考试信息请关注本频道。
第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
掌握发行承销过程中的具体保荐业务;熟悉首次公开发行股票申请文件;掌握招股说明书、招股说明书验证、招股说明书摘要、资产评估报告、审计报告、盈利预测审核报告(如有)、法律意见书和律师工作报告以及辅导报告的基本要求。
掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求;了解首次公开发行申请文件的目录和形式要求。了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作。了解发行审核委员会会后事项。掌握发行人报送申请文件后变更中介机构的要求。
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证券从业资格考试的考生们熟悉“企业的股份制改组”考试大纲吗？来看一下出国留学网证券从业资格考试频道为您提供的证券发行与承销考试大纲第三章吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多证券从业资格考试的试题以及考试信息请关注本频道。
第三章 企业的股份制改组
熟悉企业股份制改组的目的和要求。掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。
熟悉股份制改组时清产核资的内容和程序，国有资产产权的界定及折股、土地使用权的处置、非经营性资产的处置和无形资产的处置，资产评估的含义和范围、资产评估的程序，会计报表审计。掌握股份制改组法律审查的具体内容。
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证券从业资格考试的考生们熟悉股份有限公司概述考试大纲吗？来看一下出国留学网证券从业资格考试频道为您提供的证券发行与承销考试大纲第二章吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多证券从业资格考试的试题以及考试信息请关注本频道。
第二章 股份有限公司概述
熟悉股份有限公司设立的原则、方式、条件和程序。了解股份有限公司发起人的概念、资格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性质、内容以及章程的修改。掌握股份有限公司与有限责任公司的差异、有限责任公司和股份有限公司的变更要求和变更程序。
掌握资本的含义、资本三原则、资本的增加和减少。熟悉股份的含义和特点、股份的分派、收购、设质和注销。了解公司债券的含义和特点。
熟悉股份有限公司股东的权利和义务、上市公司控股股东的定义和行为规范、股东大会的职权、上市公司股东大会的运作规范和议事规则、股东大会决议程序和会议记录。掌握董事(含独立董事)的任职资格和产生程序，董事的职权、义务和责任，董事会的运作规范和议事规则，董事会及其专门委员会的职权，董事长的职权，董事会秘书的职责，董事会的决议程序。了解经理的任职资格、聘任和职权，经理的工作细则。掌握监事的任职资格和产生程序，监事的职权、义务和责任，监事会的职权和议事规则，监事会的运作规范和监事会的决议方式。了解上市公司组织机构的特别规定。
熟悉股份有限公司财务会计的一般规定、利润及其分配、公积金的提取。
熟悉股份有限公司合并和分立概念及相关程序，掌握股份有限公司解散和清算的概念及相关程序。
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证券从业资格考试的考生们熟悉证券经营机构的投资银行业考试大纲吗？来看一下出国留学网证券从业资格考试频道为您提供的证券发行与承销考试大纲第一章吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多证券从业资格考试的试题以及考试信息请关注本频道。
第一章 证券经营机构的投资银行业务
熟悉投资银行业的含义。了解国外投资银行业的历史发展。掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。
了解证券公司的业务资格条件。掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。了解国债的承销业务资格、申报材料。
掌握投资银行业务内部控制的总体要求。熟悉承销业务的风险控制。了解证券承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。
了解投资银行业务的监管。熟悉核准制的特点。掌握证券发行上市保荐制度的内容，以及中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管。了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现场检查。
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2016年证券从业考试报名常见问题解答
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距离2015年11月证券从业考试时间不多了，相信广大考生朋友们现在仍在紧张备考了吧，为了帮助考生朋友们更好的备考，出国留学网证券从业频道小编整理了“2015年证券发行与承销考试大纲汇总”，希望能对大家起到帮助，同时也预祝广大考生朋友们能够顺利通过考试。
| 2015年证券发行与承销考试大纲汇总 | ||
|---|---|---|
| 序号 | 考试大纲 | 具体详情 |
| 1 | 证券发行与承销考试大纲第一章 | |
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第十二章 公司重组与财务顾问业务
熟悉重大资产重组的原则，了解《上市公司重大资产重组管理办法》的适用范围，掌握重大资产重组行为的界定;熟悉重大资产重组的程序;熟悉重大资产重组的信息管理和内幕交易的法律责任;掌握上市公司发行股份购买资产的特别规定;掌握上市公司重大资产重组后再融资的有关规定;熟悉上市公司重大资产重组的监督管理和法律责任;熟悉上市公司重大资产重组共性问题审核意见关注要点。
掌握并购重组审核委员会工作规程适用事项;熟悉并购重组审核委员会委员的构成、任期、任职资格和解聘情形;熟悉并购重组审核委员会的职责，熟悉并购重组审核委员会委员的工作规定、权利与义务以及回避制度;熟悉并购重组审核委员会会议的相关规定;了解对并购重组审核委员会审核工作监督的有关规定。
掌握上市公司并购重组财务顾问的业务许可和业务规则;熟悉上市公司并购重组财务顾问的监督管理与法律责任;了解上市公司并购重组财务顾问专业意见附表的填报要求。
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