出国留学网专题频道证券市场基础知识真题及答案栏目，提供与证券市场基础知识真题及答案相关的所有资讯，希望我们所做的能让您感到满意！
07-29
小编为大家提供了2016年证券从业《金融基础知识》考点练习题，更多证券资讯可以关注出国留学网证券从业考试栏目，我们会持续为大家更新最新的证券资讯。
三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。请判断以下各小题的正误。正确的填写A。错误的填写B)
1.狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。( )
2.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。( )
3.在证券承销过程中，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。( )
4.证券承销业务的合规性、正常性和高效性是中国证监会现场检查的重要内容。( )
5.股份有限公司如果是因资本过剩而减资，减资生效后，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或者免除或减少股东缴纳股款的义务。( )
6.股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决，但是股东应当以书面形式委托代理人。( )
7.若某公司的注册资本为人民币5000万元，法定公积金累计为1250万元，则该公司可以不再提取法定公积金。( )
8.法院判断股份有限公司是否破产的根据和理由，是股份有限公司能不能清偿到期债务。( )
9.判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，还应坚持宽松原则。( )
10.在股份制改组的会计报表审计的计划阶段，重要性水平是指财务会计报表等信息的漏报或错报程序足以影响使用者根据财务报表所作出的决策。( )
11.保荐协议签订后，保荐机构应在10个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。( )
12.招股说明书摘要应忠实于招股说明书全文。( )
13.在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向中国证监会的派出机构报送。( )
14.中国证监会制定的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》，于20i2年4月1日公布之日起实施。( )
15.上网发行资金申购流程中，确因银行汇划原因造成申购资金不能及时入账的，若要继续与申购，投资者应在T+1日提供划款银行的划款凭证，并确保T+2日上午申购资金入账，同时缴纳1天申购资金应冻结利息。( )
16.投资者申购缴款结束后，主承销商应当聘请具有证券相关业务资格的律师事务所对申购资金进行验证，并出具验资报告。( )
17.首次公开发行股票的招股说明书，在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。( )
18.发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其公司网站，且可以早于在中国证监会网站的披露时间。( )
19.发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告。( )
20.创业板上市投资风险特别提示中应注明创业板公司具有业绩不稳定、经营风险大、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。( )
21.上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发...
07-29
小编为大家提供了2016年证券从业《金融基础知识》考点练习题，更多证券资讯可以关注出国留学网证券从业考试栏目，我们会持续为大家更新最新的证券资讯。
二、多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1.狭义的投资银行业务的范围包括( )。
A.并购业务
B.公司融资
C.融资业务
D.承销业务
2.关于资产支持证券，下列说法中正确的有( )。
A.由银行业金融机构作为发起机构
B.资产支持证券是指将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券
C.受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务
D.我国目前还没有资产证券化产品
3.证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求其( )。
A.具有健全的业务规程
B.内部机构设置合理
C.具备相应的研究能力
D.从事保荐业务10年以上
4.保荐期间分为( )两个阶段。
A.尽职推荐阶段
B.持续督导阶段
C.前端督导阶段
D.后台督导阶段
5.发行人缴纳股款后，在( )情形下可以抽回资本。
A.未按期募足股份
B.发起人未按期召开创立大会
C.公司章程未经创立大会通过
D.创立大会决议不设立公司
6.股份有限公司增加资本的方式有( )。
A.向中小股东回购股份
B.向现有股东配售股份
C.向现有股东派送红股
D.以公积金转增股本
7.股份有限公司的董事的职权有( )。
A.出席董事会
B.行使表决权
C.报酬请求权
D.签名权
8.股份有限公司在将税后利润向股东按持有比例分配之前，应先提取( )。
A.工会经费
B.职工福利费
C.法定公积金
D.任意公积金
9.在企业的股份制改组的过程中，发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的( )完整投入拟发行上市公司。
A.固定资产
B.在建工程
C.无形资产
D.其他资产
10.股份制改组的会计报表审计过程包括( )。
A.计划阶段
B.实施审计阶段
C.审计完成阶段
D.评估阶段
11.重置成本法是在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的( )，估算资产价值的方法。
A.实体性贬值
B.经济性贬值
C.功能性贬值
D.重置性贬值
12.每个会计年度...
07-29
小编为大家提供了2016年证券从业《金融基础知识》考点练习题，更多证券资讯可以关注出国留学网证券从业考试栏目，我们会持续为大家更新最新的证券资讯。
三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分。共20分。请判断以下各小题的正误，正确的填写A，错误的填写B)
1.国债经营机构代保管的国债券可以与自营的国债券一起保管、分账管理、并确保账券一致。( )
2.商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是1929年大萧条产生的主要原因。( )
3.证券公司要建立动态的风险控制指标监控和补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。( )
4.中国证监会可以因保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，对其采取监管措施，但对保荐机构不能采取监管措施。( )
5.股份有限公司增加或减少资本，经董事会2/3以上的董事表决通过即可执行。( )
6.股份有限公司的监事的任期每届为2年。监事任期届满，不可以连任。( )
7.上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后4个月内完成股利(或股份)的派发事项。( )
8.股份有限公司因公司合并或者分立需要解散的，可以解散。( )
9.经国家土地管理部门确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。( )
10.拟改组上市的公司在进行资产评估时，必须由取得证券业从业资格的资产评估机构进行评估。( )
11.保荐机构有充分理由认为发行人聘用的会计师事务专业能力存在明显缺陷的，可向首次公开发行股票的发行人建议更换。( )
12.资产评估报告涉及国有资产的，须经股东或董事会确认后生效。( )
13.资产评估报告书应当有齐全的附件，包括资产评估机构的产权证明复印件、被评估机构和评估人员资格证明文件的复印件。( )
14.律师事务所应对其出具的文件的真实性、准确性、充分性和完整性负责。( )
15.股票的发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请监事会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的一部分。( )
16.网下中签率为网上中签率的2～4倍时，发行人和承销商应将本次发售股份中的20%从网下向网上回拨。( )
17.招股说明书应使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，突出事件实质，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句。( )
18.首次公开发行股票的发行人名称冠有“高科技”或“科技”字样的，应披露冠以此名的依据。( )
19.招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登定价公告。( )
20.上市公告书是由保荐机构出具的，应当加盖保荐机构公章。( )
21.提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐机构的尽职调查责任终止。( )
22.招股说明书是缺少发行价格和数量的招股意向书。( )
23.发行新股的发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况;项目实际...
07-29
小编为大家提供了2016年证券从业《金融基础知识》考点练习题，更多证券资讯可以关注出国留学网证券从业考试栏目，我们会持续为大家更新最新的证券资讯。
21.上市公司发行新股，向原股东配售股份应当符合( )。
A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.采用《中华人民共和国证券法》规定的代销方式发行
D.拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%
22.增发新股过程中涉及的( )等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。
A.《招股意向书摘要》
B.《网上、网下发行公告》
C.《提示性公告》
D.《上市公告书》
23.通过尽职调查，保荐机构(主承销商)必须至少要达到的目的有( )。
A.充分了解发行人的经营情况及面1临的风险和问题
B.有充分理由确信发行人符合《中华人民共和国证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C.确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D.了解并选择具备资质的中介服务机构
24.尽职调查是( )的基础和前提，对保荐机构(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。
A.保荐机构透彻了解发行人各方面情况
B.保荐机构设计发行方案
C.保荐机构成功销售股票
D.明确保荐机构责任范围
25.可转换公司债券发行的担保范围包括( )。
A.可转换公司债券的本金
B.可转换公司债券的利息
C.滞纳金
D.损害赔偿金
26.上市公司出现( )的情况，证券交易所可暂停其可转换公司债券上市。
A.公司有重大违法行为
B.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C.未按照可转换公司债券募集办法履行义务
D.公司最近2年连续亏损
27.下列关于可转换公司债券的信息披露的说法中正确的有( )。
A.上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3至5个交易日内披露付息公告
B.上市公司应当在每半年度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况
C.上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布3次赎回公告
D.变更募集资金投资项目的，上市公司应在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有每人一次回售的权利，有关回售公告至少发布3次
28.为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报( )。
A.财政部
B.中国人民银行
C.国家发展和改革委员会
D.中国证券监督管理委员会
29.关于国债销售的价格，下列描述中正确的有( ...
12-30
证券市场基础知识考点“我国的国债”你熟悉吗？想通过考试的朋友们跟着出国留学网证券从业资格考试频道一起看一下吧，更多证券考试资讯、考点以及试题请持续关注本频道。
证券从业考试基础知识重点：我国的国债
我国的国债
1949年新中国成立以后，我国国债发行基本上分为两个阶段：20世纪50年代是第一阶段，80年代以来是第二阶段。
20世纪50年代，我国发行过两种国债。一种是l950年发行的人民胜利折实公债。当时，一方面刚解放，经济基础薄弱，财政收入有限;另一方面要继续支援人民解放战争，迅速统一全国，还要恢复和发展经济，财政支出较大，同时通货膨胀情况也比较严重。于是，中央人民政府决定举借折实公债，其发行对象是城市工商业者、城乡殷实富户和富有的退职人员，其他社会阶层人士可自愿购买。人民胜利折实公债的募集与还本付息，均以实物为计算标准，其单位定名为“分”。每分公债应折合的金额由中国人民银行每旬公布一次。另一种是l954～1958年发行的国家经济建设公债。我国进入第一个“五年计划”建设时期以后，为了加速国家经济建设，中央人民政府决定于l954年开始连续发行建设公债，一共发行了5次，发行对象是社会各阶层人士。在20世纪60年代和70年代，我国停止发行国债。
进入20世纪80年代以后，随着改革开放的不断深入，我国国民收入分配格局发生了变化，政府财政收入占国民收入的比重逐渐下降，部门、企业和个人收入所占比重上升，同时也为了更好地利用国债调节经济，中央政府于l981年恢复发行国债。l981～1994年，面向个人发行的国债一方只有无记名国库券一种。l994年我因而向个人发行的债种从单一型(无记名国库券)逐步转向多样型(凭证式国债和记账式国债等)。随着2000年国家发行的最后期实物券(1997年3年期债券)的券面到期，无记名国债宣告退出国债发行市场的舞台。l997年亚洲金融危机爆发后，我国出现有效需求不足和通货紧缩的现象，在这种特殊背景下，为扩大内需，我国政府连续7年实施积极的财政政策，增发国债。这个时期的国债主要采取凭证式国债形式。2006年财政部研究推出新的储蓄债券品种——储蓄国债(电子式)
1981年后我国发行的国债品种：
1.普通国债。
(1)记账式国债。记账式国债的发行分为：证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况。个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。
记账式国债的特点是：①可以记名、挂失，以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好;②可上市转让，流通性好;③期限有长有短，但更适合短期国债的发行;④通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本;⑤上市后价格随行就市，具有一定的风险。
(2)凭证式国债是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务关系的国债。通过部分商业银行和邮政储蓄柜台，面向城乡居民个人和各类投资者发行，是一种储蓄性国债。凭证式国债购买方便，变现灵活，利率优惠，收益稳定，安全无风险，是我国重要的国债...
12-05
备考2016年证券从业资格考试的考生们，小编从出国留学网题库中为大家挑选了“2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题”，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注出国留学网证券从业频道。
一、单选(60题，每题0.5分，共30分)
11.( )是股票的基本特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A.风险性
B.收益性
C.流动性
D.参与性
出国留学网答案：B
解析：持有股票的目的在于获取收益，收益性是股票的基本特征。
12.一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )的债券。
A.面值较小
B.面值较大
C.期限较短
D.期限较长
出国留学网答案：C
解析：发行人为降低筹资成本，预期市场利率下降，应发行短期债券;反之则发行长期债券。
13.在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是( )。
A.武士债券
B.熊猫债券
C.扬基债券
D.欧洲债券
出国留学网答案：D
解析：外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束;并且必须经官方主管机构批准;而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松的多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。
14.证券投资基金在美国称( )。
A.证券投资信托基金
B.单位信托基金
C.指数基金
D.共同基金
出国留学网答案：D
解析：不同的国家对证券投资基金的称谓不同，如美国称共同基金，英国和我国香港地区称单位信托基金，日本和我国台湾地区则称证券投资信托基金。
15.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括( )。
A.中国农业发展银行
B.国家开发银行
C.中国工商银行
D.中国进出口银行
出国留学网答案：C
解析：1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，我国有国家开发银行、中国进出口银行和农业发展银行三家政策性银行，以国家开发银行为主。
16.按持有人权利的性质不同，权证可分为( )。
A.认股权证和备兑权证
B.美式权证和欧式权证
C.价内权证和价外权证
D.认购权证和认沽权证
出国留学网答案：D
解析：按持有人权利的性质不同，权证可以分为认购权证和认沽权证。
17.契约型基金是基于( )组织起来的代理投资方式。
A.信托原理
B.代理原理
...
11-23
跟着出国留学网证券从业频道来看一下“2014年6月证券市场基础知识真题（含答案解析）”，希望能帮助大家顺利通过考试!
2014年6月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1.以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是( )。
A.资产收益率视为盈利性指标
B.销售利润率视为盈利性指标
C.周转率视为安全性指标
D.杠杆比率视为安全性指标
2.自律性组织包括证券交易所和( )。
A.证券公司
B.证券业协会
C.证券信用评级机构
D.会计师事务所
3.( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
A.信用公司债券
B.不动产抵押公司债券
C.保证公司债券
D.收益公司债券
4.从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入( )。
A.核准制
B.审批制
C.注册制
D.备案制
5.在资本市场上占有重要地位的国债是( )。
A.短期国债
B.国库券
C.长期国债
D.无期限国债
6.一般情况下，下列证券中，( )是没有期限的。
A.封闭式基金
B.股票
C.国库券
D.可转换公司债券
7.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。
A.支配公司财产的权利
B.营销权
C.基本权利和义务
D.特种经营权
8.( )是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A.风险性
B.收益性
C.流动性
D.参与性
9.由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是( )。
A.龙债券
B.外国债券
C.欧洲债券
D.亚洲债券
10.在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A.总股数
B.总股本
C.总资产
D.净资产
11.相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是( )。
A...
11-23
备考2015年11证券从业统考的朋友，可以看看出国留学网证券从业频道给大家提供的2014年11月证券市场基础知识真题及答案解析，大家可以多练练，补充能量，加足马力，取得好成绩!
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
2.通常，股票分割往往会导致股价( )。
A.上涨
B.下降
C.不变
D.急剧下降
3.指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。
A.成分股票
B.基础指数
C.受托人
D.投资人
4.关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是( )。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益
D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )。
A.利率风险
B.经济周期波动风险
C.购买力风险
D.违约风险
6.下列关于企业年金的表述，错误的是( )。
A.企业年金不得购买投资性保险产品
B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购
C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资
D.企业年金是一种养老保险基金
7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是( )。
A.两者均包含
B.两者都包含
C.前者不包含，后者包含
D.前者包含，后者不包含
8.金融期货的主要交易制度不包括( )。
A.逐日盯市制度
B.分散交易制度
C.限仓制度
D.每日价格波动限制及断路器原则
9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是( )。
A.股票期权
B.股票指数期权
C.利率期权
D.货币期权
10.外国公司的股票在美国上市通常采用( )形式。
09-10
出国留学网证券从业考试网为您整理“证券从业考试《市场基础知识》真题回顾（汇总）”，朋友们一起来做一做证券市场基础知识真题吧，预祝所有考生都能顺利通过证券从业资格考试！
| 证券从业考试《证券市场基础知识》真题及答案汇总 | ||||
| 真题 一 | 证券从业资格考试市场基础知识 | |||
| 真题 二 | 证券从业资格考试市场基础知识 | |||
| 真题 三 | 证券从业资格考试市场基础知识 | |||
09-10
出国留学网证券从业考试网为您整理“证券从业考试真题练习：市场基础知识【九】”，在证券从业资格考试开始前，同学们来做一做历年真题吧，不要偷看答案哦！
116.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。 ()
对 错
标准[答案] 错误
解 析：债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就意味着将债券代表的权利一并转移。
117.外币国债是以本币为面值发行的债券。 ()
对 错
标准[答案] 错误
解 析：货币国债可以进一步分为本币国债和外币国债。本币国债以本国货币为面值发行，外币国债以外国货币为面值而发行。
118.在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。 ()
对 错
标准[答案] 正确
解 析：
119.金融现货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具。
()
对 错
标准[答案] 错误
解 析：金融期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。
120.恒生中资企业指数即红筹指数。 ()
对 错
标准[答案] 正确
解 析：目前，香港的红筹股超过60只，其中有47只被恒生指数服务有限公司选定为恒生中资企业指数(即红筹指数)成分股，以反映红筹股的整体趋势。
121.欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。 ()
对 错
标准[答案] 错误
解 析：欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券。
122.固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。 ()
对 错
标准[答案] 错误
解 析：固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现反比关系。
123.目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。 ()
对 错
标准[答案] 正确
解 析：
124.金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权交易。 ()
对 错
标准[答案] 错误
解 析：金融期权是指以金融商品或金融期货合约为标的物的期权交易。具体地说，其购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融商品或金融期货合约的权利。
...证券市场基础知识真题及答案推荐访问
