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09-22
2016年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要关注考试资讯。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券市场基础知识练习题及答案”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
2016年证券市场基础知识练习题及答案
1、证券公司传统的营销渠道是()。
A、直接营销渠道
B、间接营销渠道
C、直接营销渠道和间接营销渠道
D、以上都不对
2、一般情况下，优先股票的股息率是()的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。
A、不确定
B、固定
C、随公司营利变化而变化
D、浮动
3、如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。
A、承销人
B、投资人
C、信用增级机构
D、信用评级机构
4、全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是()。
A、到期交易净价小于首期交易净价
B、到期交易净价加利息应大干首期交易净价
C、到期交易净价等于首期交易净价
D、到期交易净价加利息应等于首期交易净价
5、按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格()。的
A、[10%]
B、[5%]
C、[8%]
D、[1%]
1.正确答案：A
【专家解析】证券公司传统的营销渠道是直接营销渠道。
2.正确答案：B
【专家解析】优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。
3.正确答案：D
【专家解析】在资产证券化过程中，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。
4.正确答案：B
【专家解析】到期交易净价加利息应大于首期交易净价。
5.正确答案：B
【专家解析】股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。
证券从业资格考试频道编辑推荐：
07-29
小编为大家提供了2016年证券从业《金融基础知识》考点练习题，更多证券资讯可以关注出国留学网证券从业考试栏目，我们会持续为大家更新最新的证券资讯。
41.公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前( )个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。
A.5
B.10
C.20
D.30
42.公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率。发行人从( )选起，直到达到需要发行的数额为止。
A.高价或高利率
B.低价或低利率
C.高价或低利率
D.低价或高利率
43.地方政府债券发行时，每一承销团成员最高、最低标位差为( )个标位。
A.10
B.15
C.20
D.25
44.我国的( )是商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
A.商业银行次级债券
B.混合资本债券
C.金融债券
D.银行股票
45.商业银行发行次级定期债务，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国银监会
D.财政部
46.发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请( )。
A.担保人
B.经纪人
C.信用增级机构
D.债券受托管理人
47.发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的( )，剩余各期发行的数量由公司自行确定。
A.25%
B.30%
C.50%
D.80%
48.证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的，应当责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。
A.1万元人民币以上2万元人民币以下
B.1万元人民币以上3万元人民币以下
C.2万元人民币以上5万元人民币以下
D.5万元人民币以上10万元人民币以下
49.发行短期融资券，注册会议由( )名注册委员会参加。
A.3
B.5
C.7
D.10
50.资产支持证券的承销机构应具备的条件不包括( )。
A.注册资本不低于5亿元人民币
B.具有较强的债券分销能力
C.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D.最近2年内没有重大违法、违规行为
51.信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，应根据...
07-29
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一、单项选择题(本大题共40小题。每小题0.5分。共20分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1.企业短期融资券最长期限不超过( )。
A.100天
B.150天
C.300天
D.365天
2.凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施，并征求( )的意见。
A.中国保监会
B.中国银监会
C.中国国资委
D.中国发改委
3.国债承销团成员资格的有效期为( )。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
4.非存款类金融机构申请记账式国债承销团乙类成员资格的，注册资本不得低于人民币( )亿元。
A.3
B.5
C.8
D.10
5.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为证券上市当年( )。
A.剩余时间
B.后两个完整会计年度
C.剩余时间及其后一个完整会计年度
D.剩余时间及其后两个完整会计年度
6.设立股份有限公司，应当有__________人以上__________人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。( )
A.2，200
B.5，100
C.2.100
D.5，200
7.股份有限公司减资的，债权人自接到通知书之日起__________日内，未接到通知书的自第一次公告之日起__________日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。( )
A.10，30
B.15，30
C.30,30
D.30.45
8.下列事项须由股东大会以特别决议通过的是( )。
A.董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法
B.公司章程的修改
C.公司年度预算方案、决算方案
D.公司年度报告
9.上市公司独立董事连续( )次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。
A.2
B.3
C.5
D.6
10.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会的( )日前置备于本公司，供股东查阅。
A.10
B.20
C.30
D.45
11.股份有限公司的清算组由( )组成。
A.职工大会选出的代表
B.董事或股东大会确定的人员
C.监事
D.董事长
12.拟改组企业应聘...
02-02
证券从业资格考试证券市场基础知识科目复习得如何了呢？来做一下小编为您提供的每日一练，希望考生多多练习，预祝各位都能顺利通过考试，更多证券从业资格考试的试题以及考试信息请关注出国留学网证券从业资格考试频道 。
一、单选题
单选：有价证券本身( )。
A.没有价值，但有价格
B.没有使用价值，但有价值
C.没有价格，有价值
D.有使用价值，而且有价值
答案：A
【解析】有价证券本身没有价值，但由于代表一定量的财产权利，客观上具有了交易价格。
单选：证券市场是指股票、债券、投资基金等( )。
A.有价证券的交易市场
B.有价证券的发行市场
C.有价证券发行与交易的市场
D.有价证券投资者博弈的二级市场
答案：C
【解析】证券市场是股票、债券、投资基金(不包括外汇)有价证券发行和交易的场所。
单选：一般情况下，下列证券中，哪种证券是没有期限的( )。
A.封闭式基金
B.可转换公司债券
C.国库券
D.股票
答案：D
【解析】股票可视为无期限证券。
单选：证券的市场价格是由( )决定的。
A.证券供求双方
B.证券交易所
C.证券购买者
D.证券发行者
答案：A
【解析】证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。
单选：从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的( )决定的。
A.资本配置功能
B.预期报酬率
C.筹资功能
D.发行人承诺
答案：B
【解析】预期报酬率决定着证券价格。发展潜力大的企业，其证券的预期报酬率较高，价格较高。
单选：美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在( )。
A.对金融监管边界的重新界定
B.金融混业经营
C.限制高管年薪
D.金融分业经营
答案：A
【解析】随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管边界的重新界定。
单选：中国历史上第一家...
02-01
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单选：对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集( )的公司股本。
A.中短期
B.中期
C.长期稳定
D.短期
答案：C
【解析】对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担。
单选：我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度( )以内的外汇资金投资海外股票市场。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
答案：B
【解析】保监会允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场。
单选：2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于( )。
A.中国企业股票
B.H股
C.香港市场
D.美国市场
答案：A
【解析】《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》中指出保险外汇资金可以投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，但仅限于中国企业股票。
单选：以下关于股票的说法错误的是( )。
A.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
B.同种类的每一股份具有同等权利
C.股票是设权证券
D.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等
答案：C
【解析】股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利，因此股票是政权证券。
单选：( )是股票的基本特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A.风险性
B.收益性
C.流动性
D.参与性
答案：B
【解析】持有股票的目的在于获取收益，收益性是股票的基本特征。
单选：我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为( )。
A.优先股票
01-31
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单选：如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率( )。
A.大体保持相对稳定的关系
B.保持相反的关系
C.两者没有任何关系
D.大体保持相等的关系
答案：A
【解析】如果市场是有效的，则两者的平均收益率保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别。
单选：股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在( )个月内不得上市交易或转让。
A.6
B.24
C.18
D.12
答案：D
【解析】改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让;持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月不得超过10%。
单选：非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司( )召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.高管人员
答案：A
【解析】公司股权分置改革的决议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。非流通股股东提出改革建议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。
单选：债券代表债券投资者的权利，这种权利称为( )。
A.财产使用权
B.债权
C.财产支配权
D.所有权
答案：B
【解析】债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。拥有债券的人是债权人。
单选：一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )的债券。
A.面值较小
B.面值较大
C.期限较短
D.期限较长
答案：C
【解析】发行人为降低筹资成本，预期市场利率下降，应发行短期债券;反之则发行长期债券。
单...
01-30
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单选：与封闭式基金相比，( )是开放式基金所特有的风险。
A.巨额赎回风险
B.技术风险
C.管理能力风险
D.市场风险
答案：A
【解析】巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险，若因市场剧烈波动或者其他原因而连续出现巨额赎回，并导致基金管理人出现现金支付困难时，基金投资者申请赎回基金份额，可能会遇到部分顺延回或暂停赎回等风险。
单选：经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是( )。
A.投资者保护基金
B.开放式基金
C.社保基金
D.封闭式基金
答案：D
【解析】封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。
单选：通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是( )。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.社保基金
D.企业年金
答案：A
【解析】开放式基金一般在每个交易日连续公布基金份额资产净值，而封闭式基金一般在每周或更长时间公布一次。
单选：投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为( )。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.产业基金
D.风险基金
答案：A
【解析】开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
单选：目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括( )。
A.中国农业发展银行
B.国家开发银行
C.中国工商银行
D.中国进出口银行
答案：C
【解析】1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，我国有国家开发银行、中国进出口银行和农业发展银行三家政策性银行，以国家开发银行为主。
单选：以下关于我国证券公司债券的说法错误的是( )。
A.只允许上市公司发行
B.属于金融债券
C.约定在一定期限内还本付息
...
01-29
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单项选择题
单选：下列关于优先股的说法中错误的是( )。【201409】【201306】【201209】
A.优先股股东参与剩余资产分配时，一般按优先股的市场价值清偿
B.从风险角度看，优先股票风险小于普通股票
C.只有在特殊情况下，如讨论涉及优先股票股东权益的议案时，优先股股东才能行使表决权
D.优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产
答案：A
解析：优先股股东参与剩余资产分配时，一般按优先股的面值清偿，A错误。
单选：开放式基金的交易价格主要取决于( )。【201403】【201309】【201203】【201103】
A.每一基金份额资产净值
B.每一基金份额资产总值
C.未来收益的贴现值
D.市场供求关系
答案：A
解析：开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小。
单选：股票价格指数期货的交易单位是( )。【201406】【201212】【201203】
A.基础指数的1/10
B.基础指数的数值与双方约定的每点价值之乘积
C.基础指数
D.基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
答案：D
解析：股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。
单选：股票价格指数期货的交易单位是( )。【201406】【201212】【201203】
A.基础指数的1/10
B.基础指数的数值与双方约定的每点价值之乘积
C.基础指数
D.基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
答案：D
解析：股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。
单选：基金交易费中由证券公司按成交金额的一定比率向基金收取的费用是( )。【201409】【201306】【201209】【201203】
A.信息披露费
B.交易佣金
C.托管费
D.审计费
答案：B
解析：交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
单选：财政政策对股票价格影响的主要渠道之一是通过调节税率影响企业( )。【201406】【201212】【201206】
A.销售收入
B.资产总额
C.产品价格
D.利润和股息
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证券从业资格考试证券市场基础知识科目复习得如何了呢？来做一下小编为您提供的模拟题吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多证券从业资格考试的试题以及考试信息请关注出国留学网证券从业资格考试频道。
多项选择题
1.根据中华人民共和国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行( )。
A、分类管理
B、分类经营
C、分业经营
D、分业管理
答案：CD
2.( )的发行和交易，适用于我国《证券法》。
A、政府债券
B、股票
C、公司债券
D、国务院认定的其他证券的发行和交易
答案：BCD
3.根据我国《证券法》规定，证券业与( )分业经营、分业管理。
A、银行业
B、信托业
C、保险业
D、基金业
答案：ABC
4. 《中华人民共和国证券法》禁止的交易行为包括( )。
A、内幕交易
B、操纵市场的行为
C、欺诈行为
D、禁止的其它证券交易行为
答案：ABCD
5.《中华人民共和国证券法》从( )几个方面对上市公司持续信息公开进行为规范。
A、信息公开的内容
B、信息公开的原则
C、信息公开的方式
D、对信息公开的监督管理等
答案：ABCD
6.证券交易所的交易系统通常由( )组成。
A、交易通信网
B、撮合主机
C、通信网络
D、柜台终端
答案：BCD
7.现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括( )。
A、交易系统
B、结算系统
C、信息系统
D、监察系统
答案：ABD
8.证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责，日常监控包括以下方面( )。
A、行情监控
B、交易监控
C、证券监控
D、资金监控
答案：ABCD
9.上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是( )。
A、随机竞价
B、连续竞价
...01-29
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一、单选(60题，每题0.5分，共30分)
1.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。
A、对公司财产的支配权
B、优先权利和义务
C、基本权利和义务
D、特别权利
答案：C
解析：普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
2.基金管理费费率的高低通常( )。
A、与基金规模成反比，与风险大小成正比
B、与基金规模成正比，与风险大小成反比
C、与基金规模成反比，与风险大小成反比
D、与基金规模成正比，与风险大小成正比
答案：A
解析：基金管理费费率的高低通常与基金规模成反比，与风险大小成正比。
3.对( )证券而言，利率风险是主要风险。
A、固定收益
B、浮动收益
C、权益类
D、衍生品
答案：A
解析：对固定收益证券而言，利率风险是主要风险。
4.当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为( )。
A、一致性
B、稳定性
C、同一性
D、收敛性
答案：D
解析：此题考察期货套期保值的原理的理论基础。
5.在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票，称为( )。
A、红筹股
B、境外上市外资股
C、境内上市外资股
D、S股
答案：A
解析：在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票，称为红筹股。
6.NASDAQ综合指数是按每个公司的( )来设定权重的。
A、股本总数
B、市场成交量
C、成交金额
D、市场价值
答案：D
解析：NASDAQ综合指数是按每个公司的市场价值来设定权重的。
7.股东大会一般每( )定期召开一次。
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