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2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券投资基金基础知识练习题及答案”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
2016证券投资基金基础知识练习题及答案
单选题 以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
第1题()亦称损益表，反映一定时期的总体经营成果。
A.资产负债表
B.利润表
C.现金流量表
D.所有者权益变动表
【正确答案】B
【答案解析】(P139)利润表亦称损益表，反映一定时期(如一个会计季度或会计年度)的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。利润表由三个主要部分构成。第一部分是营业收入;第二部分是与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用;第三部分是利润。
第2题流动比率的公式是()。
A.流动比率=流动资产/流动负债
B.流动比率=(流动资产-存货)/流动负债
C.流动比率=流动负债/流动资产
D.流动比率=(流动负债-存货)/流动资产
【正确答案】A
【答案解析】(P144)流动比率是最广为人知、应用最广泛的比率之一，其公式为：流动比率=流动资产/流动负债。流动比率可以看成是流动资产对于流动负债的覆盖率。
第3题净利润除以所有者权益等于()。
A.销售利润率
B.净资产收益率
C.资产收益率
D.总资产收益率
【正确答案】B
【答案解析】(P147)销售利润率是指每单位销售收入所产生的利润;资产收益率计算的是每单位资产能带来的利润;净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有者权益能够带来的利润。
第4题()用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度。
A.应收账款周转率
B.存货周转率
C.总资产周转率
D.营运效率
【正确答案】D
【答案解析】(P146)营运效率用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度，可以反映企业资产的管理质量和利用效率。营运效率比率可以分成两类：一类是短期比率，另一类是长期比率。
第5题下列不属于常用的财务杠杆比率的是()。
A.资产负债率
B.权益乘数和负债权益比
C.利息倍数
D.资产收益率
【正确答案】D
【答案解析】(P144～145)财务比率分析是指用财务比率来描述企业财务状况、盈利能力以及流动性的分析方法。财务比率通过不同的会计数据计算形成，通常以比值的形式出现。常用的财务杠杆比率包括资产负债率、权益乘数和负债权益比、利息倍数。
第6题在基金投资管理领域中，我们经常应用()来作为评价基金经理业绩的基准。
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2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券投资基金基础知识考前练习题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
证券投资基金基础知识考前练习题及答案
1.基金是一种金融产品，投资者购买基金时可以体验实物，产品的品质也体现为基金未来的收益和营销人员的持续服务。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
2.机构投资者投资额高，投资目标比较明确，对信息的需求比较细致，通常要求专人服务，营销成本高，但服务成本较低。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
3.通常，营销环境由微观环境和宏观环境组成。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
4.微观环境指能影响整个微观环境的、广泛的社会性因素，包括人口、经济、政治、法律、技术、文化等因素。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
5.开放式基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
6.投资者参与认购开放式基金，分开户、认购、注册、确认四个步骤。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
7.一般情况下，基金认购申请一经提交，不得撤销。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
8.《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的3%.( )
A.正确 B.错误 C.放弃
9.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9：30～11：30、13：00～15：00.法定公众假期除外。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
10.目前，在深、沪证券交易所上市的封闭式基金不收取印花税。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
正确答案：
1.B 2.B 3.A 4.B 5.A 6.B 7.A 8.B 9.A 10.A
第二部分
1.证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为“共同基金”。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
2.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
3.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立与基金管理人的基金托管人负责。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
4.股票反映的是一种债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买股票后就成为公司的债权人。 ( )
A.正确 B.错误 C.放弃
5.基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金受益人( )
A.正确 B.错误 C.放弃
6.封闭式基金基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产...
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证券从业资格考试快开始了，同学们准备好了吗？看完一章节书，可以来做一做测试题哦。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出：《投资基金》2015年证券从业考试第一章试题，希望对您有所帮助!更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!
第一章 证券投资基金概述 测试习题
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1.基金( )是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A.份额持有人
B.管理人
C.托管人
D.注册登记机构
2.证券投资基金不包括( )。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.创业投资基金
D.债券基金
3.根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括( )。
A.股票基金
B.国债基金
C.债券基金
D.指数基金
4.第一家证券投资基金诞生于( )。
A.美国
B.英国
C.德国
D.法国
5.证券投资基金中的( )基金，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。
A.封闭式
B.开放式
C.公司型
D.契约型
6.在美国，证券投资基金一般被称为( )。
A.共同基金
B.单位信托基金
C.证券投资信托基金
D.集合投资计划
7.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为( )。
A.私募基金和公募基金
B.上市基金和不上市基金
C.开放式基金和封闭式基金
D.契约型基金和公司型基金
8.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。
A.发起人、管理人和投资人
B.管理人、托管人和投资人
C.托管人、发起人和投资人
D.受益人、管理人和投资人
9.以下( )不是基金合同的当事人。
A.基金销售机构
B.基金份额持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
10.开放式基金是通过投资者向( )申购和赎回实现流通的。
A....
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穷人不学穷根不断，富人不学富不长久!本文“证券投资基金模拟试题”由出国留学网证券从业资格考试整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!（按 Ctrl + D 可收藏本页）
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)
51.技术分析的鼻祖是()。
A.股利贴现模型
B.道氏理论
C.超买超卖指标
D.价量关系指标
52.()投资者，是简单机械调整战略的自然候选人。
A.对财富变动不是很敏感的
B.对财富变动稍微敏感的
C.对财富变动较为敏感的
D.对市场行为剧烈反映的
53.当股票价格保持单方向运动时，下列策略的收益情况由优到劣程度比较为()。
A.买人并持有策略优于恒定混合策略优于投资组合保险策略
B.恒定混合策略优于买入并持有策略优于投资组合保险策略
C.买入并持有策略优于投资组合保险策略优于恒定混合策略
D.投资组合保险策略优于买入并持有策略优于恒定混合策略
54.使用现金比例变化法，首先需要确定基金的()。
A.现金比例
B.特殊现金比例
C.投资比例
D.正常现金比例
55.有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有()。
A.不同股票
B.优先股票
C.长期债券
D.短期债券
56.()是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A.消极的股票风格管理
B.积极的股票风格管理
C.稳定的股票风格管理
D.稳健的股票风格管理
57.资产管理者多以()为基础，结合投资范围确定具体的资产配置策略。
A.范围类别
B.时间跨度和风格类别
C.配置策略类别
D.实效类别
58.所有的绩效衡量指标均是()。
A.事前衡量
B.事后衡量
C.微观衡量
D.绝对衡量
59.能够对证券组合绩效的深度和广度进行综合评价的风险调整收益指标是()。
A.信息比率
B.特雷诺指数
C.詹森指数
D.夏普指数
60.()要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。
A.特雷诺指数
B.夏普指数
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穷人什么苦都能吃，就是不想吃学习的苦;而富人什么苦都不能吃，就是能吃学习的苦!本文“证券投资基金模拟试题”由出国留学网证券从业资格考试整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!（按 Ctrl + D 可收藏本页）
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)
41.“推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于()。
A.日历异常
B.事件异常
C.公司异常
D.会计异常
42.完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为()。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
43.()是指按照事先设定的百分比作为买入和卖出股票的标准的一种分析方法。
A.上涨与下跌线
B.简单过滤器规则
C.相对强弱理论
D.卖空比率
44.()是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。
A.每股收益
B.持续增长率
C.红利收益率
D.资产负债率
45.()证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。
A.增长型
B.混合型
C.货币市场型
D.收入型
46.()旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。
A.积极型投资策略
B.集体投资策略
C.个人投资策略
D.消极型投资策略
47.买入并持有策略是()的长期再平衡策略，适用于长期计划水平并满足于战略陛资产配置的投资者。
A.稳健型
B.平衡型
C.消极型
D.积极型
48.在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是()。
A.资产混合配置
B.恒定混合策略
C.战术性资产配置
D.买入并持有策略
49.以下各项中，不属于指数化方法的是()。
A.分层抽样法
B.优化法
C.收益最大化法
D.方差最小化法
50.()是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理...
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活鱼会逆流而上，死鱼才会随波逐流!本文“证券投资基金模拟试题”由出国留学网证券从业资格考试整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!（按 Ctrl + D 可收藏本页）
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)
31.下列不属于基金管理人信息披露范围的是()。
A.涉及基金净值复核的信息披露
B.涉及基金募集的信息披露
C.涉及基金上市交易的信息披露
D.涉及基金投资运作的信息披露
32.基金份额净值当计价错误达到()时，基金管理公司要披露，并赔偿损失。
A.0.25%
B.1%
C.3%
D.5%
33.QDII基金的份额净值在估值日后()内披露。
A.1个月
B.1周
C.2个工作日
D.1个工作日
34.()是指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。
A.股票股利收入
B.债券利息收入
C.证券买卖差价收入
D.存款利息收入
35.与国际基金监管目标相比，我国基金监管特有的目标是()。
A.保护投资者
B.保证市场的公平、效率和透明
C.降低系统风险
D.推动基金业的规范发展
36.()是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。
A.基金的投资范围、投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求
B.基金合同约定的基金投资资产配置比例
C.基金合同规定的不得承销证券，向他人贷款
D.基金管理人参与银行间同业拆借市场
37.证券组合管理中第二步是指()。
A.发现价格波动幅度大于市场组合的证券
B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析
C.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况
D.综合衡量投资收益和所承担的风险情况
38.下列属于消极型组合管理策略的有()。
A.努力与大盘指数收益持平
B.努力超越大盘指数收益
C.在市场上买入价值被低估的股票
D.在市场上卖出价值被高估的股票
39.第一个风险调整收益衡量方法是由()提出的。、
A.特雷诺
B.夏普
C.马柯威茨
D.詹森
40.有效市场形式不包括(...
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成功要学，健康要学，创业要学，所有让人积极向上的习惯都要学习。本文“证券投资基金模拟试题”由出国留学网证券从业资格考试整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!（按 Ctrl + D 可收藏本页）
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)
21.()是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。
A.促销
B.代销
C.传销
D.分销
22.基金管理人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订()，明确双方的权利和义务。
A.书面代销协议
B.书面委托协议
C.书面交易协议
D.书面合作协议
23.()是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。
A.市场营销分析
B.市场营销计划
C.市场营销实施
D.市场营销控制
24.()即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。
A.资产保管
B.资金清算
C.会计复核
D.投资监督
25.()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
A.交易所交易资金清算
B.全国银行间市场交易资金清算
C.场外资金清算
D.场内资金清算
26.()采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。
A.首次发行未上市的股票
B.送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票
C.发行未上市的债券和权证
D.非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
27.下列关于基金管理公司投资决策的描述，正确的是()。
A.公司总经理审议和决定基金的总体投资计划
B.风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围
C.主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目
D.基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令
28.公司内部控制的核心是()，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A.明确责任
B.权利制衡
C.风险控制
D.严格授权
29.对基金信息披露质量的最...
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关于学习：失败不用学，懒惰不用学，疾病不用学，所有不好的习惯都不用学习;本文“证券投资基金模拟试题”由出国留学网证券从业资格考试整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!（按 Ctrl + D 可收藏本页）
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)
11.基金产品的募集者是()。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.证券交易所
12.基金合同是规范基金当事****利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括()。
A.基金代销机构
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份额持有人
13.按照投资对象不同，可将基金分为()。
A.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金
B.股票基金、债券基金、保本基金、ETF
C.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金
D.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
14.根据有关规定，股票基金应有()以上的资产投资于股票，债券基金应有()以上的资产投资于债券。
A.50%;50%
B.60%;40%
C.80%;60%
D.60%;80%
15.一般而言，全球资产配置的期限为()。
A.1个季度
B.半年以内
C.1年以上
D.10年以上
16.关于基金托管人的内部控制，下列哪一项说法是错误的?()
A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开
B.基金托管人应以自己的名义代基金开立账户
C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度
D.基金托管人应建立会计复核制度
17.()负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。
A.基金公会
B.基金监管部
C.基金委员会
D.基金公司会员部
18.()担负着投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
A.市场部
B.交易部
C.投资部
D.研究部
19.证券投资基金运作中的制衡机制指的是()。
A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制
C.基金投资者通过公众舆论...
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今天谁把学习当第一，未来就一定可以争第一!本文“证券投资基金模拟试题”由出国留学网证券从业资格考试整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!（按 Ctrl + D 可收藏本页）
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1.可能影响风险溢价的因素不包括()。
A.基础利率
B.发行人的信用度
C.提前赎回等其他条款
D.到期期限
2.()是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。
A.操作风险
B.系统性风险
C.非系统性风险
D.管理运作风险
3.交易所证券账户是指以托管人和基金联名的方式在()开立的证券账户。
A.商业银行
B.基金管理公司
C.中国结算公司
D.中国证监会
4.对于基金交易费，以下说法错误的是()。
A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费
C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
5.()是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A.基金资产清算
B.基金净资产估值
C.基金资产估值
D.基金负债清算
6.下列选项中，不属于封闭式基金的基金份额上市交易的条件之一的是()。
A.基金份额总额要达到核准规模的80%以上
B.基金合同的期限要在5年以上
C.基金募集金额不低于2亿元人民币
D.基金份额持有人不少于200人
7.目前，我国封闭式基金的存续期大多在()年左右。
A.3
B.5
C.10
D.15
8.某投资人投资1万元认购基金，认购金额在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购费用为()元，认购份额为()份。
A.150.24.12520
B.118.58，9884.42
C.115，9586.33
D.118.58，9881.42
9.契约型基金的营运依据是()。
A.基金公司章程
B.托管协议
（一）单选题
1、开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。
A、基金托管人 B、基金受托人 C、基金管理公司 D、证券交易市场
2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ ）按投资者出资比例分配。
A、基金净资产 B、基金总资产 C、基金投资额 D、基金流动资产额 F、开放式基金
3、证券投资基金不包括（ ）。
A、封闭式基金 B、开放式基金 C、创业投资基金 D、债券基金 E、股票基金
4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。
A、股票基金 B、国债基金 C、债券基金 D、指数基金
5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。
A、对冲基金 B、套利基金 C、指数基金 D、国际基金
6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。
A、成长型基金 B、收入型基金 C、期权基金 D、平衡型基金
7、第一家证券投资基金诞生于（ ）。
A、美国 B、英国 C、德国 D、法国
8、（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。
A、基金规模 B、基金收益率 C、基金资产净值 D、基金赎回率
9、证券投资基金的发起人不可以是（ ）。
A、信托投资公司 B、证券公司 C保险公司 D、基金管理公司
10、每个基金发起人的实收资本不少于（ ）。
A、2亿元 B、3亿元 C、4亿元 D、1亿元
11、基金管理公司的发起人可以是（ ）。
A、保险公司 B、证券公司 C、商业银行 D、金融咨询公司
12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）。
A、1000万元 B、1500万元 C、2000万元 D、3000万元
13、基金管理公司发起人的实收资本不少于（ ）。
A、1亿元 B、2亿元 C、3亿元 D、4亿元
14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（ ）。
A、10年以上 B、20年以上 C、15年以上 D、5年以上
15、基金管理公司治理结构中不包括（ ）。
A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、消费者
16、基金管理公司的独立董事不少于（ ）。
A、2人 B、3人 C、4人 D、5人
17、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（ ）。
A、1/4 B、1/3 C、1/2 D、1/5
18、我国封闭式基金不允许以下列价格发行（ ）。
A、溢价发行 B、折价发行 C、平价发行 D、面值发行
19、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（ ）年，最低募集数额不得少于（ ）亿元：
A、10，5 B、5，10 C、5，2 D、10，10
20、我国封闭式基金的发行期限为（ ）。
A、4个月 B、2个月 C、3个月 D、1个月
21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（ ）方可成立：
A、70% B、80% C、90% D、60%
22、开放式基金的销售机构...
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