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07-29
小编为大家提供了2016年证券从业《金融基础知识》考点练习题，更多证券资讯可以关注出国留学网证券从业考试栏目，我们会持续为大家更新最新的证券资讯。
三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。请判断以下各小题的正误。正确的填写A。错误的填写B)
1.狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。( )
2.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。( )
3.在证券承销过程中，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。( )
4.证券承销业务的合规性、正常性和高效性是中国证监会现场检查的重要内容。( )
5.股份有限公司如果是因资本过剩而减资，减资生效后，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或者免除或减少股东缴纳股款的义务。( )
6.股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决，但是股东应当以书面形式委托代理人。( )
7.若某公司的注册资本为人民币5000万元，法定公积金累计为1250万元，则该公司可以不再提取法定公积金。( )
8.法院判断股份有限公司是否破产的根据和理由，是股份有限公司能不能清偿到期债务。( )
9.判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，还应坚持宽松原则。( )
10.在股份制改组的会计报表审计的计划阶段，重要性水平是指财务会计报表等信息的漏报或错报程序足以影响使用者根据财务报表所作出的决策。( )
11.保荐协议签订后，保荐机构应在10个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。( )
12.招股说明书摘要应忠实于招股说明书全文。( )
13.在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向中国证监会的派出机构报送。( )
14.中国证监会制定的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》，于20i2年4月1日公布之日起实施。( )
15.上网发行资金申购流程中，确因银行汇划原因造成申购资金不能及时入账的，若要继续与申购，投资者应在T+1日提供划款银行的划款凭证，并确保T+2日上午申购资金入账，同时缴纳1天申购资金应冻结利息。( )
16.投资者申购缴款结束后，主承销商应当聘请具有证券相关业务资格的律师事务所对申购资金进行验证，并出具验资报告。( )
17.首次公开发行股票的招股说明书，在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。( )
18.发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其公司网站，且可以早于在中国证监会网站的披露时间。( )
19.发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告。( )
20.创业板上市投资风险特别提示中应注明创业板公司具有业绩不稳定、经营风险大、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。( )
21.上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发...
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三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分。共20分。请判断以下各小题的正误，正确的填写A，错误的填写B)
1.国债经营机构代保管的国债券可以与自营的国债券一起保管、分账管理、并确保账券一致。( )
2.商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是1929年大萧条产生的主要原因。( )
3.证券公司要建立动态的风险控制指标监控和补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。( )
4.中国证监会可以因保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，对其采取监管措施，但对保荐机构不能采取监管措施。( )
5.股份有限公司增加或减少资本，经董事会2/3以上的董事表决通过即可执行。( )
6.股份有限公司的监事的任期每届为2年。监事任期届满，不可以连任。( )
7.上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后4个月内完成股利(或股份)的派发事项。( )
8.股份有限公司因公司合并或者分立需要解散的，可以解散。( )
9.经国家土地管理部门确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。( )
10.拟改组上市的公司在进行资产评估时，必须由取得证券业从业资格的资产评估机构进行评估。( )
11.保荐机构有充分理由认为发行人聘用的会计师事务专业能力存在明显缺陷的，可向首次公开发行股票的发行人建议更换。( )
12.资产评估报告涉及国有资产的，须经股东或董事会确认后生效。( )
13.资产评估报告书应当有齐全的附件，包括资产评估机构的产权证明复印件、被评估机构和评估人员资格证明文件的复印件。( )
14.律师事务所应对其出具的文件的真实性、准确性、充分性和完整性负责。( )
15.股票的发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请监事会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的一部分。( )
16.网下中签率为网上中签率的2～4倍时，发行人和承销商应将本次发售股份中的20%从网下向网上回拨。( )
17.招股说明书应使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，突出事件实质，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句。( )
18.首次公开发行股票的发行人名称冠有“高科技”或“科技”字样的，应披露冠以此名的依据。( )
19.招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登定价公告。( )
20.上市公告书是由保荐机构出具的，应当加盖保荐机构公章。( )
21.提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐机构的尽职调查责任终止。( )
22.招股说明书是缺少发行价格和数量的招股意向书。( )
23.发行新股的发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况;项目实际...
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21.上市公司发行新股，向原股东配售股份应当符合( )。
A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.采用《中华人民共和国证券法》规定的代销方式发行
D.拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%
22.增发新股过程中涉及的( )等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。
A.《招股意向书摘要》
B.《网上、网下发行公告》
C.《提示性公告》
D.《上市公告书》
23.通过尽职调查，保荐机构(主承销商)必须至少要达到的目的有( )。
A.充分了解发行人的经营情况及面1临的风险和问题
B.有充分理由确信发行人符合《中华人民共和国证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C.确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D.了解并选择具备资质的中介服务机构
24.尽职调查是( )的基础和前提，对保荐机构(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。
A.保荐机构透彻了解发行人各方面情况
B.保荐机构设计发行方案
C.保荐机构成功销售股票
D.明确保荐机构责任范围
25.可转换公司债券发行的担保范围包括( )。
A.可转换公司债券的本金
B.可转换公司债券的利息
C.滞纳金
D.损害赔偿金
26.上市公司出现( )的情况，证券交易所可暂停其可转换公司债券上市。
A.公司有重大违法行为
B.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C.未按照可转换公司债券募集办法履行义务
D.公司最近2年连续亏损
27.下列关于可转换公司债券的信息披露的说法中正确的有( )。
A.上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3至5个交易日内披露付息公告
B.上市公司应当在每半年度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况
C.上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布3次赎回公告
D.变更募集资金投资项目的，上市公司应在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有每人一次回售的权利，有关回售公告至少发布3次
28.为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报( )。
A.财政部
B.中国人民银行
C.国家发展和改革委员会
D.中国证券监督管理委员会
29.关于国债销售的价格，下列描述中正确的有( ...
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41.公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前( )个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。
A.5
B.10
C.20
D.30
42.公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率。发行人从( )选起，直到达到需要发行的数额为止。
A.高价或高利率
B.低价或低利率
C.高价或低利率
D.低价或高利率
43.地方政府债券发行时，每一承销团成员最高、最低标位差为( )个标位。
A.10
B.15
C.20
D.25
44.我国的( )是商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
A.商业银行次级债券
B.混合资本债券
C.金融债券
D.银行股票
45.商业银行发行次级定期债务，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国银监会
D.财政部
46.发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请( )。
A.担保人
B.经纪人
C.信用增级机构
D.债券受托管理人
47.发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的( )，剩余各期发行的数量由公司自行确定。
A.25%
B.30%
C.50%
D.80%
48.证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的，应当责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。
A.1万元人民币以上2万元人民币以下
B.1万元人民币以上3万元人民币以下
C.2万元人民币以上5万元人民币以下
D.5万元人民币以上10万元人民币以下
49.发行短期融资券，注册会议由( )名注册委员会参加。
A.3
B.5
C.7
D.10
50.资产支持证券的承销机构应具备的条件不包括( )。
A.注册资本不低于5亿元人民币
B.具有较强的债券分销能力
C.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D.最近2年内没有重大违法、违规行为
51.信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，应根据...
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一、单项选择题(本大题共40小题。每小题0.5分。共20分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1.企业短期融资券最长期限不超过( )。
A.100天
B.150天
C.300天
D.365天
2.凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施，并征求( )的意见。
A.中国保监会
B.中国银监会
C.中国国资委
D.中国发改委
3.国债承销团成员资格的有效期为( )。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
4.非存款类金融机构申请记账式国债承销团乙类成员资格的，注册资本不得低于人民币( )亿元。
A.3
B.5
C.8
D.10
5.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为证券上市当年( )。
A.剩余时间
B.后两个完整会计年度
C.剩余时间及其后一个完整会计年度
D.剩余时间及其后两个完整会计年度
6.设立股份有限公司，应当有__________人以上__________人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。( )
A.2，200
B.5，100
C.2.100
D.5，200
7.股份有限公司减资的，债权人自接到通知书之日起__________日内，未接到通知书的自第一次公告之日起__________日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。( )
A.10，30
B.15，30
C.30,30
D.30.45
8.下列事项须由股东大会以特别决议通过的是( )。
A.董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法
B.公司章程的修改
C.公司年度预算方案、决算方案
D.公司年度报告
9.上市公司独立董事连续( )次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。
A.2
B.3
C.5
D.6
10.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会的( )日前置备于本公司，供股东查阅。
A.10
B.20
C.30
D.45
11.股份有限公司的清算组由( )组成。
A.职工大会选出的代表
B.董事或股东大会确定的人员
C.监事
D.董事长
12.拟改组企业应聘...
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二、多选题
81. 证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得( )的制度。
A.担任上市公司的监事
B.担任上市公司的董事
C.担任上市公司高级管理人员
D.从事证券业务
82. 证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，向客户披露或介绍( )。
A.集合计划的产品特点
B.业务规则
C.证券公司的业务资格
D.集合计划的一般风险
83. 我国股票发行市场的中介机构包括( )。
A.会计师事务所
B.证券公司
C.律师事务所
D.商业银行
84. 为加强对证券服务机构的管理，《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构的( )。
A.监管权
B.现场检查权
C.注册权
D.选举权
85. 证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动( )。
A.代理投资者从事证券买卖
B.引用有关的信息资料，注明出处和著作权人
C.发表咨询文章时，对投资风险进行说明
D.以市场传闻为依据提供投资分析、预测
86. 按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有( )。
A.助销
B.代销
C.包销
D.自销
87. 公司型基金的特点有( )。
A.依据基金契约营运基金
B.基金设有持有人大会
C.基金的设立程序似于一般股份公司
D.基金设有董事会
88. 美国的中央存托公司主要负责( )。
A.ADR的交易
B.ADR的注册
C.ADR的清算
D.ADR的保管
89. 我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易( )。
A.公司解散或者被宣告破产
B.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
C.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载
D.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
90. 可以投资证券市场的各类基金包括( )。
A.社保基金
B.证券投资基金
C.企业年金
D.社会公益基金
91. 参与证券投资的金融机构有( )等。
A.证券经营机构
B.保险公司
C.基金公司
D.中央银行
92. 关于...
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二、多选题
61. 根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，中国证券业协会负责从业人员( )等工作。
A.执业证书发放
B.执业注册登记
C.从业资格考试
D.资格管理工作的监督
62. 按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为( )。
A.信用衍生工具
B.股权类产品的衍生工具
C.货币衍生工具
D.利率衍生工具
63. 我国境内居民个人可以用( )从事B股交易。
A.从境外汇入的外汇资金
B.外汇现钞存款
C.外币现钞
D.外汇现汇存款
64. 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。
A.明确了证券公司客户资产的性质
B.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
C.明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户
D.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
65. 国际证券市场上著名的股价指数有( )。
A.NASDAQ综合指数
B.日经225股价指数
C.金融时报100指数
D.道琼斯工业股价平均数
66. 下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有( )。
A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化
B.持有公司百分之一以上股份的股东，其持股情况发生变化
C.公司分配股利的计划
D.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%
67. 20世纪90年代以来，国际证券市场发展出现以下趋势( )。
A.金融机构混业化
B.投资者法人化
C.证券市场网络化
D.证券市场一体化
68. 资产证券化的有关当事人包括( )。
A.资金和资产存管机构
B.信用增级机构
C.原始权益人
D.特定目的机构或特定目的受托人
69. 按照《公司法》规定，股东可以用( )等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。
A.土地使用权
B.商誉
C.知识产权
D.实物
70. 有些债券票面上附有一定的选择权，包括( )等。
A.附有赎回选择权条款的债券
B.附有可转换条款的债券
C.附有交换条款的债券
D.附有新股认购权条款的债券
71. 有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份类别，包括( )。
A.因股权分置改革暂时锁定的股份
B.内部职工股
C.高级管理...
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一、单选题
1. 证券市场按证券品种划分，可以分为( )
A.发行市场和流通市场
B.场内市场和场外市场
C.股票市场、债券市场、基金市场
D.国内市场和国际市场
2. 证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括( )
A.挪用客户交易结算资金
B.在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割
C.违背委托人的指令买卖证券
D.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
3. 以下关于股票的说法错误的是( )
A.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等
B.同种类的每一股份具有同等权利
C.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式
D.我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章
4. 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按( )的不同划分的。
A.投资者的买卖行为
B.合约履行时间
C.基础工具
D.时间标准
5. 中证指数有限公司于2007年7月2日发布( )只沪深300行业指数。
A.8
B.10
C.5
D.7
6. 证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于( )
A.行情监控
B.资金监控
C.证券监控
D.交易监控
7. 《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向( )提交推荐书。
A.发行审核委员会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会
8. 通常，基金托管人与( )签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
A.基金持有人
B.基金发起人
C.基金管理人
D.基金销售机构
9. 通常所说的“金边债券”是指( )
A.企业债券
B.金融债券
C.以黄金储备为担保而发行的债券
D.政府债券
10. 由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是( )。
A.欧洲债券
B.亚洲债券
C.龙债券
D.外国债券
11. 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是( )的基本功能。
A.证券流通市场
B.回购协议市场
C.证券发行市场
D.同业拆借市场
12. 下列关于我国代办股份...
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1.( )是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险
A.再投资风险
B.违约风险
C.提前赎回风险
D.信用风险
【答案】C
【解析】提前赎回风险又称为回购风险，是指债券发行者在债券到期日前赎回有提前赎回条款的债券所带来的风险。债券发行人通常在市场利率下降时执行提前赎回条款，因此投资者只好将收益和本金再投资于其他利率更低的债券，导致再投资风险
2.( )主要用于衡量投资者持有债券变现的难易程度
A.利率风险
B.流动性风险
C.汇率风险
D.赎回风险
【答案】B
【解析】债券的流动性风险是指未到期债券的持有者无法以市值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。债券的流动性或者流通性，是指债券投资者将手中的债券变现的能力。如果变现的速度很快，并且没有遭受变现可能带来的损失，那么这种债券的流动性就比较高;反之，如果变现速度很慢，或者为了迅速变现必须承担额外的损失，那么，这种债券的流动性就比较低
3.按债券交易方式分类，商业银行柜台市场的交易品种是( )
A.质押式回购
B.现券交易
C.买断式回购
D.远期交易
【答案】B
【解析】按债券交易方式分类，银行间债券市场的交易品种有现券交易、质押式回购、买断式回购、远期交易、债券借贷;交易所债券市场的交易品种有现券交易、质押式回购、融资融券;商业银行柜台市场的交易品种是现券交易。
4.财政部代表中央政府发行的债券，被称为( )
A.国债
B.地方政府债券
C.公司债券
D.金融债券
【答案】A
【解析】政府债券是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证。我国政府债券包括国债和地方政府债。其中，国债是财政部代表中央政府发行的债券。
5.当利率水平下降时，已发债券的市场价格一般将( )
A.下降
B.盘整
C.上升
D.不变
【答案】C
【解析】债券的价格与利率呈反向变动关系：利率上升时，债券价格下降;利率下降时，债券价格上升
6.对于那些打算持有债券到期的投资者来说，( )
A.利率风险不重要
B.赎回风险不重要
C.汇率风险不重要
D.流动性风险不重要
【答案】D
【解析】D项，债券的流动性风险是指未到期债券的持有者无法以市值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。因此对于那些打算将债券长期持有至到期日的投资者来说，流动性风险不重要。
7.发行时不规定利率，券面也不附息票...
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1.( )是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证
A.存托凭证
B.可转换债券
C.权证
D.可转让存单
【答案】A
【解析】存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票。对发行人来说，发行存托凭证可以扩大市场容量，增强筹资能力;对于投资者来说，购买存托凭证可以规避跨国投资的风险
2.按行权时间分类，( )可以在权证失效日之前的任意交易日行权
A.欧式权证
B.百慕大权证
C.美式权证
D.备兑权证
【答案】C
【解析】按行权时间分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。美式权证可在权证失效日之前任何交易日行权，欧式权证仅可在失效日当日行权，百慕大式权证可在失效日之前一段规定时间内行权
3.当可转换债券持有人行使转换权后，( )
A.公司实收资本不变，总股份数增加
B.公司实收资本增加，总股份数不变
C.公司实收资本和总股份数增加
D.公司实收资本和总股份数不变
【答案】C
【解析】可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将债券转换成另一种证券的证券，通常是转换成普通股票。可转换债券持有者行权转股后，公司发行在外的股票增多，此时，公司的实收资本和股份总数增加
4.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的( )
A.成长期
B.初创期
C.衰退期
D.成熟期
【答案】A
【解析】在成长期，各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨
5.股票的内在价值就是股票未来收益的( )
A.当前价值
B.期望价值
C.价值总和
D.期望价格
【答案】A
【解析】股票的内在价值即理论价值，是指股票未来收益的现值
6.股票市场价格的最直接影响因素是( )，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格
A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素
【答案】A
【解析】股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的
7.股票市场上有一支股票的价格是每股30元，已知发行该股票的公司在该年度净利润为1000万元，销售收入总额为10000万元，未分配利润为3000万元，...
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