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09-12
下面是出国留学网证券从业考试栏目为大家提供的“2017金融市场基础知识必做题【九】”,供大家参考学习，希望对大家有所帮助。更多证券从业考试复习资料及考试经验请关注我们网站的更新!
单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.证券市场上最活跃的机构投资者是( )。
A.商业银行
B.证券经营机构
C.保险公司
D.基金公司
2.下列关于政府机构的说法中，错误的是( )。
A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控
B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控
D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡
3.中央银行在证券市场上以( )操作作为政策手段，买卖政府证券。
A.套期保值
B.投融资
C.公开市场
D.营利性
4.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是( )。
A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
B.可以买卖可转换债券
c.可用自有资金买卖政府债券和金融债券
D.只可用自有资金投资证券
5.我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中，正确的是( )。
A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%
B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%
C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%
D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产
6.QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地( )。
A.证券市场
B.基金市场
C.信托市场
D.房地产市场
7.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
8.下列关于全国性社会保障基金的表述中，错误的是( )。
A.全国性社会保障基金主要投向国债市场
B.全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金
C.在大多数国家，社保基金只含全国性社会保障基金
D.全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线
9.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
10.采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据( )匹配原则，避免误导投资者和错误销售...
09-12
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单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.下列关于股票性质的说法中，错误的是( )。
A.股票是有价证券、要式证券
B.股票是证权证券、资本证券
C.股票是综合权利证券
D.股票是物权证券、债权证券
2.股票是一种资本证券，它属于( )。
A.实物资本
B.真实资本
C.虚拟资本
D.风险资本
3.张先生观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的( )增大。
A.流动性
B.期限性
C.风险性
D.收益性
4.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。
A.营销权
B.支配公司财产的权利
C.特许经营权
D.基本权利和义务
5.无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )上。
A.股票名称
B.股票编号
C.股票的记载方式
D.股东权利
6.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为( )。
A.资本公积
B.股本
C.盈余公积
D.留存收益
7.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。
A.账面价值
B.资产价值
C.实际价值
D.清算资金
8.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )来确定的。
A.现值理论
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理论
9.下列各项中，( )不是影响股价的宏观经济与政策因素。
A.战争
B.财政政策
C.经济增长
D.货币政策
10.《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。
A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务
B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务
C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务
D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务
11.股份公司在提供优先认股权时会设定一个( )，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A.股权交易日
B.股权登记日
C.股权发行日
D.股权认购日
12.优先股票的特征不包括( )。
A.股息率固定
B.股息分派优先
C.剩余资产分配优先
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单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.金融市场以( )为交易对象。
A.实物资产
B.货币资产
C.金融资产
D.无形资产
2.一般说来，金融工具的流动性与偿还期( )。
A.呈正比关系
B.呈反比关系
C.呈线性关系
D.无确定关系
3.推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是( )的实施。
A.法定存款准备金制度
B.再贴现政策
C.公开市场政策
D.存款派生机制
4.下列选项中，不属于货币市场的是( )。
A.同业拆借市场
B.票据市场
C.回购市场
D.债券市场
5.通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是( )。
A.股票
B.债券
C.投资基金
D.公开市场业务
6.某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于( )。
A.直接融资
B.间接融资
C.吸收投资
D.民间借款
7.股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是( )。
A.金融市场的非物质化
B.金融市场是信息市场
C.金融市场是一个自由竞争市场
D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场
8.金融市场的核心内容是( )。
A.金融产品
B.金融产品交易
C.金融机构
D.政府部门
9.信托市场的主体是( )。
A.信托投资活动
B.信托产品
C.信托当事人
D.信托关系人
10.实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为( )。
A.经营租赁
B.设备租赁
C.短期租赁
D.长期租赁
11.长期资本流动的主要方式不包括( )。
A.国际直接投资
B.银行资金调拨
C.国际证券投资
D.国际贷款
12.投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指( )。
A.投资性资本流动
B.国际证券投资
C.保值性资本流动
D.投机性资本流动
13.下列选项中，属于资本流出的是( )。
A.外国对本国负债减少
B.本国对外国的债务增加
C.本国对外国的债务减少
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下面是出国留学网证券从业考试栏目为大家提供的“2017金融市场基础知识必做题【六】”,供大家参考学习，希望对大家有所帮助。更多证券从业考试复习资料及考试经验请关注我们网站的更新!
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1.下列关于权证的说法，错误的是( )。
A.权证采取的是T+0的交易制度
B.按持有****利行使性质，权证可分为认股权证和认沽权证
C.证券公司新创设的权证增加了证券市场上股票的供应量
D.权证的理论价值包括内在价值和时间价值
2.假定某投资者以800元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为5年的债券，则该投资者的当前收益率为( )。
A.10%
B.12.5%
C.8%
D.20%
3.假设某公司在未来无限时期支付的每股股利为5元，必要收益率为10%。当前股票市价为45元，该公司股票是否有投资价值?( )
A.可有可无
B.有
C.没有
D.条件不够
4.可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值( )。
A.之下
B.之上
C.相等的水平
D.都不是
5.金融期权与金融期货的不同点不包括( )。
A.标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物
B.投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性
C.履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户
D.从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效
6.将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系为( )。
A.一样大
B.没有相关关系
C.前者较小
D.前者较大
7.从利率期限结构的三种理论来看，利率期限结构的形成主要是由( )决定的。
A.流动性溢价
B.市场的不完善
C.资本流向市场的形式
D.对未来利率变化方向的预期
8.下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是( )。
A.公司净资产
B.公司的股利政策
C.股份分割
D.投资者的心理预期
9.在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是( )。
A.二元增长模型
B.零增长模型
C.不变增长模型
D.以上全部都是
10.下列关于金融期权价格影响的因素，说法错误的是( )。
A.协定价格与市场价格是影响期权价格最主要的因素
B.在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越低
C.标的物价格的波动性越大...
09-11
要参加证券从业考试的同学们在平时的复习中可不要忽视了习题的练习哦!下面是出国留学网小编为你分享的[2017金融市场基础知识必做题【五】]，供大家参考学习，希望对大家有所帮助。更多考试资讯请关注出国留学网的更新。
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1.( )是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的、约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A.银行票据
B.商业票据
C.中期票据
D.短期票据
2.关于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件，下列说法中不正确的是( )。
A.具备3年以上保荐相关业务经历
B.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚
C.最近1年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
3.发行监管制度的核心内容是股票发行( )的归属。
A.决定权
B.注册权
C.审核权
D.定价权
4.1991—1992年，我国股票发行采取( )方式。
A.自办发行
B.有限量发售认购证
C.无限量发售认购证
D.上网竞价方式
5.在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有( )。
A.高盛
B.摩根士丹利
C.贝尔斯登和雷曼兄弟
D.花旗
6.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司的发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。
A.优先股份
B.控股股份
C.全部股份
D.部分股份
7.公司董事、监事、高级管理人员在任职期间，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的( )。
A.25%
B.20%
C.15%
D.10%
8.股份有限公司应当每年召开__________次年会(年度股东大会)。年会应当于上一会计年度结束之日起的__________个月内举行。( )
A.2，6
B.1，6
C.2，3
D.1，3
9.上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等专门委员会的，独立董事应当在专门委员会成员中占有( )的比例。
A.1/2以上
B.2/3以上
C.1/3以上
D.100%
10.上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事须在股东大会召开后( )内完成股利的派发事项。
A.20天
B.1个月
C.2个月
D.半年
11.关于公司合并，下列说法中不正确的是( )。
A.一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散
B...
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要参加证券从业考试的同学们注意啦!下面是出国留学网小编为你分享的[2017金融市场基础知识必做题【四】]，供大家参考学习，希望对大家有所帮助。更多考试资讯请关注出国留学网的更新。
一、单选题
1、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.全票
标准答案：c
2、股份有限公司董事会决议，必须经过( )半数通过。
A.全体董事
B.全体出席会议的董事
C.全体董事所代表的股份
D.出席会议董事所代表的股份
标准答案：a
3、上市公司董事报酬的数额和方式由( )提出方案，报请( )决定。
A.独立董事，董事会
B.独立董事，股东大会
C.董事会，股东大会
D.监事会，股东大会
标准答案：c
4、根据我国《公司法》规定，董事会成员可以为( )人。
A.2
B.3
C.4
D.5
标准答案：d
5、股份有限公司的税后利润分配顺序是( )
A.弥补亏损——法定公积金——任意公积金——分配给股东
B.法定公积金——弥补亏损——任意公积金——分配给股东
C.弥补亏损——任意公积金——法定公积金——分配给股东
D.法定公积金——任意公积金——弥补亏损——分配给股东
标准答案：a
6、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币( )万元。
A.100
B.300
C.500
D.1000
标准答案：c
7、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以( )通过
A.临时决议
B.普通决议
C.特别决议
D.一般决议
标准答案：b
二、多选题
8、下列选项中，股份有限公司的股东大会职权的有()。(不定项选择)
A.修改公司章程
B.审议批准利润分配方案和弥补亏损方案
C.对增加或减少注册资本做出决议
D.组织实施年度经营计划和投资方案
标准答案：a, b, c, d
9、有限责任公司和股份有限公司的差异体现在( )。(不定项选择)
A.在成立条件和募集资金方式上有所不同
B.股权转让难易程度不同
C.股权证明形式不同
D.公司治理简化程度不同;财务状况的公开程度不同
标准答案：a, b, c, d
10、资本的“三原则”是( )
A.资本法定原则
B.资本确定原则
C.资本维持原则
D.资本不变原则
标准答案：b, c, d
三、判断题
11、股份有限公司增资或减资时均应修改章...
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要参加证券从业考试的同学们注意啦!下面是出国留学网小编为你分享的[2017金融市场基础知识必做题【三】]，供大家参考学习，希望对大家有所帮助。更多考试资讯请关注出国留学网的更新。
一、单选题
1、证券公司应遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。(2009年5月真题)
A.保密性
B.防火墙
C.条块管理
D.业务控制
标准答案：b
2、( )是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.中期票据
B.证券公司短期融资券
C.证券公司债券
D.企业债券
标准答案：c
3、证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币( )亿元，净资本不低于人民币( )万元。
A.2、3000
B.1、3000
C.2、5000
D.1、5000
标准答案：d
4、凭证式国债承销团成员原则上不超过( )家。
A.20
B.40
C.60
D.80
标准答案：b
5、下列情形中，不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是( )。
A.通过从事保荐业务谋取不正当利益
B.内部控制制度未有效执行
C.本人及其配偶持有发行人的股份
D.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
标准答案：b
6、保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公司均具有保荐机构资格，则( )应向中国证监会申请变更登记。
A.张三
B.证券公司甲
C.证券公司乙
D.证券公司甲或证券公司乙均可
标准答案：c
二、多选题
7、(不定项选择)下列股票发行方式中，属于网下发行的有( )。
A.有限量发行认购证方式
B.无限量认购申请表摇号中签方式
C.上网竞价方式
D.上网发行资金申购
标准答案：a, b
三、判断题
8、我国目前的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。( )
对 错
标准答案：错误
9、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可在6个月内容不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。( )
对 错
标准答案：错误
10、经营单项证券承销与保荐业务的证券公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。( )
对 错
标准答案：错误
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