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2015年证券证券交易考试大纲
出国留学网证券从业资格考试频道根据中国证券业协会2015年考试计划安排，了解到2015年第一次证券从业资格考试大纲及教材将继续延用2012年证券从业资格考试大纲及教材。
证券交易
目的与要求
本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素;交易机制、交易程序特别交易事项;证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求;证券登记、清算、交收的概念和运用等。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。
第一章 证券交易概述
掌握证券交易的定义、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;熟悉证券交易场所的含义;掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
熟悉证券交易机制的种类、目标。
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定;熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
第二章 证券交易程序
熟悉证券交易的基本程序。掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户...
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证券从业资格《证券交易》考点精讲五
第二章第三节 委托买卖
一、委托形式
投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托证券经纪商来进行的，此时，投资者是证券经纪商的客户。
客户在办理委托买卖证券时，需要向证券经纪商下达委托指令。
委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。
(一)柜台委托
柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托...[ 查看全文 ]
证券从业资格《证券交易》考点精讲四
第二章第二节 证券账户和证券托管
一、证券账户管理
证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
例2—3(2012年3月考题·判断题)
在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。()
【参考答案】×
【解析】证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
开立证券账户是投资者进行证券交易...[ 查看全文 ]
证券从业资格《证券交易》考点精讲三
第二章第一节 证券交易程序概述
所谓证券交易程序，是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个阶段。
一、开户
开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。
证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。资金账户，用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。
二、委托
投资者需要通过经纪...[ 查看全文 ]
证券从业资格《证券交易》考点精讲二
第一章第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元
一、会员制度
上海、深圳证券交易所都采用会员制度。
证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。
普通会员应当是经有关部门批准设立并且有法人地位的境内证券公司。境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。
(一)会员资格
证券公司要成为会员应具备一定的条件。一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和...[ 查看全文 ]
证券从业资格《证券交易》考点精讲一
第一章第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制
一、证券交易的概念及原则
(一)证券交易的概念及其特征
1.证券交易的概念
证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
例1—1(2012年3月考题·单选题)
严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应()的凭证。
A.现金股利和股票股利
B.投票权和表决权
C.权益
D.投资回报
【参考答案】C
【解析】...[ 查看全文 ]
