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2015年证券从业发行与承销全真模拟试题(四)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、通常情况下，（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A．赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越小B．赎回期限越长，转换比率越高、赎回价格越小C．赎回期限越短，转换比率越低、赎回价格越小D．赎回期限越长，转换比率越高、赎回价格越大2、国际推介的对象主要是（）。A．个人投资者B．机构投资者C．政府机构D．监管部门3、内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的（）。A．20%B．30%C．35%D．50%4、根据《法人配售发行方式指引》的规定，上市公司采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票时，对战略投资者配售的股票应在配售协议中约定，持股期满后方可上市流通，该期限不得少于（）。 A．2个月B．4个月C．6个月D．1年5、某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9.60元，该公司发行前的净资产为19200万元，总股本数为12000万股，则溢价倍数为（）。A．4倍B．5倍C．6倍D．7倍6、内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于（）万港元；如新申... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月12日）

考试大证券从业站出题一、单选题上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（）的情形。A．20%以上 B．30%以上 C．50%以上来源：www.examda.comD．70%以上【正确答案】： C二、多选题来源：www.examda.com （）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月13日）

考试大证券从业站出题一、单选题资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则（）。A．越小 B．越大考试大－全国最大教育类网站(www．Examda。com)C．不变 D．不能确定变化方向本文来源:考试大网【正确答案】： B 【参考解析】：选取的成新率越大，被评估资产的价值则越大。二、多选题下列属于公司的特别决议的有（）。A．公司增加或减少注册资本 B．董事会的工作...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月14日）

考试大证券从业站出题一、单选题询价增发、比例配售过程中，（）日，主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》。A．T-3 B．T+1 C．T+2 来源：www.examda.comD．T+3 【正确答案】： D 二、多选题监事会成员不少于3人，由（）组成，具体比例由公司章程规定。A．股东代表 B．适当比例的公司职工代表 www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大C．工会代表 D．董事【正确...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月15日）

考试大证券从业站出题一、单选题上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）年内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A．半 B．3 C．2 来源：考试大的美女编辑们D．1 【正确答案】： D 二、多选题认股书应当载明的事项是（）。来源：考试大A．发起人认购的股份数 B．每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数来源：考试大C．募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月16日）

考试大证券从业站出题一、单选题国有企业、集团企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于（）万美元。A．1000 B．2000 C．3000 www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大D．5000【正确答案】： D 【参考解析】：这是证监会对国有企业、集团企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后境外上市的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业发行与承销全真模拟试题(三)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的（）。A．加%B．30%C．35%D．50%2、（）的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。A．尽职调查B．资...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月17日）

考试大证券从业站出题一、单选题发行人向关联方累计购买量占当期其总采购量（）以上的，或向关联方累计销售占其当期总销售收入（）以上的，均应详细披露该关联交易的性质、总金额、占同一类型交易的比例、定价政策及其决策过程和依据，说明独立董事及监事会成员对关联交易公允性的意见。A．10%，10% B．20%，20% 本文来源:考试大网C．5%，5% D．7%，7% 来源：考试大【正确答案】： C 二、多选题...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业《证券发行与承销》过关冲刺题(3)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、业务档案的保存期限不得少于（　）年。 {Page}2、股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经（　）通过。{Page}3、审计报告应当由具有证券从业资格的（　）及其所在的事务所签字盖章。{Page}4、关于可转换公司债券的转股期限与其价值的关系，下列表述正确的是（　）。 {Pa...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券从业考试《证券发行与承销》预测试题(4)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确。这是信息披露的（）原则。{Page}2、下列有关国有企业股份制改组的目的的说法中错误的是（）。{Page}3、次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业证券发行与承销模拟试题(六)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、1958年，（）提出了著名的MlVl定理，创建了现代资本结构理论。 A．大卫·杜兰特和米勒 B．莫迪格利安尼和米勒C．莫迪格利安尼和麦克林 D．米勒和麦克林2、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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