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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月18日)

单项选择题1、远期利率协议交易必须通过交易中心的交易系统进行。（） 2、银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）等机构投资者。A．企业B．银行和非银行金融机构C．个人D．国外机构 3、招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效，特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。A．1B．2C．3D．4 4、限仓制度是交易所建立大户报告制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户的交易风险状况的风险控制制度。（　）5、取得证券业从业资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。（） 6、通常情况下，（）因素更值得投资者重视。A．资产重估与资产处置B．稳定持久的主营业务利润C．财政补贴D．会计政策变更多项选择题7、存券银行的职能有（）。A．存券银行是ADR的发行人B．在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户C．存券银行负责ADR的保管和清算D．存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务 8、关于流通国债的描述，正确的是（）。A．投资者可以自由认购、自由转让B．通常... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月28日)

单项选择题1、上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。（） 2、美国住房权益贷款中对已经抵押过的房产，即使房产总价扣减净值后有余额，也不能申请再抵押。（） 3、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（）年，自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。A．4 ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月19日)

单项选择题1、建业股息是来自公司的盈利或对公司未来盈利的预分。（　） 2、甲股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为2．4亿元，公司没有内部职工股。若每股股价1元，则其首次发行的普通股数量不得少于（）。A．1 800万股B．3 000万股C．6 000万股D．3 200万股 3、欧洲债券是国际债券的一种。（　） 4、基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月29日)

单项选择题1、股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为（）。A．非累积优先股B．累积优先股C．参与优先股D．非参与优先股 2、股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。（） 3、证券交易的价格优先原则是指价格较高的买人申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。（） 4、（）是在全国银行间同业拆借中心进行。A．债券远期交易B．股票远期合...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月20日)

单项选择题1、道·琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。（） 2、债券是实际运用的（）证书。 A．真实资本B．实收资本C．固定资本D．流动资本 3、境外上市外资股主要由H股、N股、S股和B股等构成。（）4、有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。（）5、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月30日)

单项选择题1、无论过去与现在，政府债券的功能始终仅是政府弥补财政赤字的一种手段。（） 2、投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。（） 3、公司、企业进行清算时，隐匿财产并严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10年以下有期徒刑或者拘役。（） 4、公司债券是上市公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。（） 5、有限责任公司注册资...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月21日)

单项选择题1、在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标，若价差较小，则流动性较差。（） 2、下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。A．持有或控制该上市证券公司1％以上股权的自然人B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月1日)

单项选择题1、社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的非上市流通的股份。（） 2、（）是在全国银行间同业拆借中心进行。A．债券远期交易B．股票远期合约交易C．股指期货交易D．远期汇率协议交易 3、证券公司风险控制指标标准之一是净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。（） 4、证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得低...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月22日)

单项选择题1、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A．实力雄厚的证券公司B．政策性银行C．商业银行D．基金公司 2、附权益权证债券允许权证持有人（）。A．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币B．按约定条件向债券发行人购买黄金C．以约定价格购买发行人的普通股票D．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券3、取得执业证书的人...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月2日)

单项选择题1、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。A．要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长B．要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长C．要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长D．要求发行人最近3年连续盈利，最近3...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月14日)

单项选择题1、下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。A．信息披露的监管B．公司治理监管C．并购重组的监管D．内幕交易行为的监管 2、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。A．要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长B．要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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