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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月8日)

单项选择题1、任何单位和个人未经中国证监会的批准，均不得经营证券业务。（） 2、股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的（）。 A．10% B．15% C．20%D．25% 3、（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。 A．证券经纪业务 B．证券法律业务 C．证券合同业务 D．证券发行业务 4、上市公司向不特定对象公开发行募集股份(增发)或发行可转换债券，可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售，不可以全部或部分向原股东优先配售。（） 5、上市开放式基金LOF(1istedOpen-endedFunds)是在上交所交易的一种基金。（） 6、基金托管人无权对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。（）多项选择题7、中国金融期货交易所是经国务院同意、中国证监会批准，由（）等共同发起设立的中国首家公司制交易所。A．上海期货交易所B．大连商品交易所C．北京商品交易所D．上海证券交易所8、在2007年开始的美国次贷危机下，全球证券市场的发展呈现出一些新趋势，表现为（）。A．金融机构的去杠杆化B．金融监管的改革C．国际金融合作的进一步加强D．金融风险复杂化 9、 ... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月25日)

单项选择题1、 1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约（），实现了由远期合同向期货交易过渡。A．特级铜期货标准合同B．特级铝期货标准合同C．特级锡期货标准合同D．特级铅期货标准合同 2、下列关于美国《金融服务现代化法案》的表述中，错误的是（）。A．取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍B．标志着金融混业制度的终结C．同时废除了1933年经济危机时代的《格拉斯一斯...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月9日)

单项选择题1、证券投资基金筹集的资金主要是投向（　）。A．实业B．有价证券C．房地产D．第三产业 2、依据（）划分，证券市场可分为发行市场和交易市场。 A．市场组织形式 B．市场范围C．市场参与主体 D．市场的功能 3、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）。A．按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B．负责ADR的注册和过户C．负责保管A...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月26日)

单项选择题1、目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受（）的监管。A．中国人民银行B．中国银监会C．上海证券交易所D．国务院证券委员会 2、外币国债也是以本币为面值发行。（） 3、甲股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为2．4亿元，公司没有内部职工股。若每股股价1元，则其首次发行的普通股数量不得少于（）。A．1 800万股B．3 000万股C...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月10日)

单项选择题1、证券投资基金在美国被称为（）。A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金 2、（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。A．公募发行B．私募发行C．直接发行D．间接发行 3、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于（）。 A．6个月 B．12个月 C．2年 D．5年 4、交易双方约定在未来的一定期...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月27日)

单项选择题1、契约型基金是依据基金章程来营运基金的。（） 2、关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法中正确的是（）。A．两者均不包含B．两者都包含C．前者不包含，后者包含D．前者包含，后者不包含 3、国务院证券监督管理机构决定证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（）个月。A．3B．6C．12D．24 4、附新股认购权的公司债在行使新股认购...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月11日)

单项选择题1、有价证券按照（）可分为股票、债券和其他证券三大类。A．证券所代表的权利性质B．发行主体C．收益是否固定D．违约风险 2、附有赎回选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值的价格将债券卖回给发行人的权利。（） 3、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。A．上市证券和非上市证券B．上市证券和挂牌证券C．挂牌证券和公开证券D．场内证券和场外证券 4、中央银行以公...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月28日)

单项选择题1、公司债券利息支出属于公司的（）。A．营销经费B．利润C．费用范围D．直接成本 2、关于债券的特征，下列描述中错误的是（）。A．安全性是指债券持有人的收益相对稳定，但不可按期收回投资B．收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬C．偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D．流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月12日)

单项选择题1、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（）年，自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。A．4 B．5C．6 D．10 2、具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（　）。A．国家股B．国有...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月29日)

单项选择题1、结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合而设计出的新型金融产品。（　）2、证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。（） 3、公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作。（） 4、记名股票可以一次或者分次缴纳出资。（）多...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月13日)

单项选择题1、下列各项中不属于证券公司经纪业务内部控制的是（）。A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产B．非法融入融出资金以及结算风险C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险 2、涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由（　）制定并颁布的。A．全国人民代表大会B．国务院C．证券业协会D．证券监管部门 3、债券从发行之日起至偿...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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