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2015年证券发行与承销模拟试题(部分)

一、单选择题项。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内。(共70小题,每小题0.5分) 1.单一投资主体的国有企业改组设立股份有限公司,其投入股份公司的净资产折成的股份持有人( )。 A,必须由两个或两个以上国有股授权持有单位持有 B.不得由不同的部r刁或机构分别持有 C.必须由原企业持有 D.无限制性规定 2.根据中国证监会颁布的发行审核标准备忘录的规定,对于开业时间不满三年的有限责任公司依法变更成立的股份有限公司可连续计算经营业绩的条件,说法中错误的是( )。 A,有限资任公司以变更基准日经审计助净资产额折合为股份有限公司的股份 B.最近三年内发行人的经营业务、经营资产、管理层未发生较大变化 C.中外合资经营企业和中外合作经营企业、外资企业,若其组织形式为有限责任公司,整体变更设立股份有限公司的, 比照有限责任公司整体变更为股份有限公司的有关瑰定执行 D.原有限责任公司存续时间不满三年的不能连续计算三年业绩 3.下列有关拟发行上市公司改组说法中错误的是( )。 A,拟发行上市公司原则上应以出让方式取得土地使用权,以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权的,应... [ 查看全文 ]

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证券《发行与承销》第七章上市公司发行新股经典真题回顾

证券发行与承销第七章上市公司发行新股经典真题回顾【真题1】(单项选择题)询价增发、比例配售操作过程中,T-5日应进行()工作。A.《招股意向书》等文件见报并见于交易所网站B.询价区间公告见报C.增发发行D.确定本次网上网下发行数量www.Examda.CoM考试就上考试大【答案】A【名师详解】T-5日应将《招股意向书》、《网下发行公告》和《网上路演公告》(如有)见报并见于交易所网站。【真题2】(多...[ 查看全文 ]

证券《发行与承销》第八章经典真题回顾

证券发行与承销第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行经典真题回顾【真题1】(单项选择题)()情况下,可转换债券持有人可以享受一次债券回售的权利。A.上市公司股票价格下跌B.上市公司股票价格上升C.上市公司改变公告的募集资金用途D.上市公司经营出现困境【答案】A【名师详解】当股票价格下降时,可转换债券持有人通过债券回售可以不转换成股票,因而可以避免股票价格下跌带来的损失。【真题2】(单项选择题)...[ 查看全文 ]

证券资格考试发行与承销模拟试卷

一、单项选择题 1、派出机构如对辅导机构报送的资料有异议的,应于______个工作日内书面反馈给辅导机构 ( ) A、7 B、10 C、15 D、30 标准答案:C 2、以工业产权和非专利技术出资时,不能超过拟上市公司注册资本的______% ( ) A、10 B、20 C、30 D、35 标准答案:B 3、上市初审合格后,证监会将初审报告和申请文件提交______审核 ( ) A、国家计委 B...[ 查看全文 ]

证券《发行与承销》第九章债券的发行与承销经典真题回顾

证券发行与承销第九章债券的发行与承销经典真题回顾【真题1】(单项选择题)储蓄国债不可以进行下列()事项。 A.提前兑取 B.质押贷款 C.非交易过户 D.流通转让 【答案】D 【答案】C 【名师详解】略 【真题3】(多项选择题)记账式国债的承销程序主要有()阶段。 A.招标发行 考试大-中国教育考试门户网站(www.Examda。com)B.场内挂牌分销 C.分销 D.银行间债券市场分销 【答案】...[ 查看全文 ]

2015年3月《证券发行与承销》真题

一、单项选择题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、公司减少注册资本的,债权人自接到通知书之日起()日内,未接到通知书的自公告之日起()日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。A.30,45B.30,30C.15,30D.10,302、在公司收购过程中,财务顾问为收购公司提供的服务不包括()。A.寻找目标公司B.提出收购建议C.商议收购条款D....[ 查看全文 ]

证券《发行与承销》第十章外资股的发行经典真题回顾

证券发行与承销第十章外资股的发行经典真题回顾【真题1】(单项选择题)申请H股上市的公司的持股量最高的前3名公众股东,合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的()。 A.40% B.50% 来源:考试大C.60% D.70% 【答案】B 【名师详解】按香港联交所最新修订的《上市规则》的规定持股量最高的3名公众股东,合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的50%。 【真题2】(单项选择题)首次申请在香...[ 查看全文 ]

证券发行与承销模拟试题2

一、 单项选择题1.公司短期投资的记帐方法采用——。A.成本法 B.市值法C.重置法 D.成本与市价孰低法 2.股份有限公司最主要的会计报表是—— 。A. 资产负债表和现金流量表B. 资产负债表和利润分配表C. 资产负债表和损益表D. 资产负债表和股东权益增减变动表 3.股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的——。 A. 10% B.20%C. 30% D.35% 4.资...[ 查看全文 ]

2015年3月证券从业资格考试《发行与承销》真题及答案解析

2011年3月证券从业资格考试《发行与承销》真题一、单项选择题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1.公司减少注册资本的,债权人自接到通知书之日起()日内,未接到通知书的自公告之日起()日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。A.30,45B.30,30C.15,30D.10,302.在公司收购过程中,财务顾问为收购公司提供的服务不包括()。A....[ 查看全文 ]

2015年11月26日证券从业资格考试发行与承销真题回忆

--本文摘自考试大网友hezli20041、保险公司次级债 2、备案文件包括哪些 3、上市保荐书包括哪些 4、审计报告意见种类 5、证监会非现场检查证券公司年度报告要报送给谁?p31 6、配股,增发条件 7、保荐机构项目管理包括哪些 8、财务顾问主办人至少要5人 9、香港创业板上市活跃交易12个月,净资本5亿 10、回访是5日 11、创业板高管6个月辞职,18个月不能转让 12、实际控制人 13、...[ 查看全文 ]

2015年证券发行与承销全真模拟试卷及答案解析(一)

一、单项选择题(本大题共60小题。每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)1.企业短期融资券最长期限不超过()。A.100天B.150天C.300天D.365天2.凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施,并征求()的意见。A.中国保监会B.中国银监会C.中国国资委D.中国发改委3.国债承销团成员资格的有效...[ 查看全文 ]
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