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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月1日)

单项选择题1、关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（　）。 A、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元 B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元 C、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元 D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元 2、关于基金的各项费用，下列说法正确的是（）。3、按照我国现行法律的规定，挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于（　）。多项选择题4、深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有（）。 A．公司财务状况 B．市值规模C．交易活跃程度 D．行业代表性 5、金融性汇率风险主要包括（）。 A．信用风险B．债权、债务风险C．储备风险D．价格风险不定项选择题6、证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成（）。A．资金逐笔结算B．资金净额结算C．证券净额结算D．资金金额结算7、2001年12月11日，我国正式加入WTO，我国政府... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月12日)

单项选择题1、一般不需要进行证券信用评级的证券是（）。 A．地方政府债券 B．公司债券C．优先股票 D．普通股票 2、我国《证券法》的核心旨在（）。A．保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B．扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C．打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D．为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量 3、收益公司债...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月2日)

单项选择题1、香港证券市场的股价指数中，在指数编制过程中，整个指数系列均经过流通量市值及市值比重上限调整的是（）。 A．恒生50B．恒生香港综合指数C．恒生流通综合指数D．恒生指数 2、从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。 A．资本收益 B．收益减少 C．资本损失 D．收益增长 3、我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月22日)

单项选择题1、按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（）。A．欺诈客户行为B．操纵市场行为C．虚假陈述行为D．内幕交易行为 2、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（）的约定，提取担保物。A．融资融券合同B．担保协议C．委托代理协议D．托管协议 3、依据《中华...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月13日)

单项选择题1、债券基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时债券基金收益一般也会随之下降（） 2、下列关于储蓄国债(电子式)特点的描述中，错误的是（）。A．针对个人投资者，不向机构投资者发行B．采用实名制，不可流通转让C．收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税D．采用电子方式记录债权 3、根据《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,发行人最近（）年内主营业务、高级管理人员、实际控制...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月3日)

单项选择题1、作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（）。A．GNP/证券市值B．证券市值/GNPC．证券市值/GDPD．DP/证券市值2、平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股。A．10%～25%B．15%～25%C．25%～50%D．35%～50% 3、在有效率的市场上，债券平均收益率和股票平均收益率的差异反映两者（）。A．风险程度的差别B．收益率的差别C．投资回报的差别D．市场供...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月23日)

单项选择题1、在期权有效期内基础资产产生收益将使（）。A．看涨期权价格上升，看跌期权价格上升B．看涨期权价格上升，看跌期权价格下降C．看涨期权价格下降，看跌期权价格上升D．看涨期权价格下降，看跌期权价格下降 2、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以（）。 A．用经过评估后的其他形式资产出资 B．由国家授权C．由行政划拨 D．用信誉担保 ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月14日)

单项选择题1、证券公司编发的内部使用的信息简报、快讯、动态以及信息系统等，可以向社会公众提供。（）A．正确B．错误 2、按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。（） 3、关于投资收益与风险的关系，下列表述中错误的是（　）。A．风险较大的证券其要求的收益率相对要高B．收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月4日)

单项选择题1、代办股份转让系统始建于（）。A．2004年10月B．2003年6月C．2002年10月D．2001年6月 2、QfII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。 A．证券市场 B．基金市场 C．信托市场 D．房地产市场...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月24日)

单项选择题1、随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管机构的重新界定。（）A．正确B．错误 2、公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。A．正确B．错误 3、股票以面值发行，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和。（）多项选择题4、我国《刑法》关于证券犯罪的规...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月15日)

单项选择题1、下列属于交易所交易的衍生工具的是（）。A．公司债券条款中包含的赎回条款B．公司债券条款中包含的返售条款C．公司债券条款中包含的转股条款D．在期货交易所交易的期货合约 2、注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（）业务。A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B．证券资产管理C．证券自营D．证券承销与保荐 3、根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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