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证券发行与承销真题及答案第五章

历年真题精选第5章首次公开发行股票并上市的操作一、单选题。1．首次公开发行股票时，单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的（）。 A．5‰B．3‰C．2‰D．1‰2．首次公开发行股票时，股票的定价包括估值、（）、沟通、协商、询价、投标等定价活动。 A．撰写股票上市公告书 B．撰写股票发行定价分析报告 C．撰写招股说明书 D．撰写股票投资价值研究报告 3．某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年预计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12000万股，用全面摊薄法计算的每股收益为（）。 A．0．30元 B．0．40元 C．0．46元 D．0．504．在首次公开发行股票询价时，向询价对象提供投资价值研究报告的是（） A．财务顾问 B．发行人 C．主承销商 D．行业专家 5．询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。 A．1B．2C．3D．46．发行过程中，发行人和主承销商采取各种措施，最大限度地降低发行成本，符合（）的基本要求。 A．高效原则 B．经济原则 C．“三公”原则 D．安全性原则 7．首次公开关发行股票数量达到（），可以向战略投资者配售。 A．2亿股 B．5亿股 C．3亿股 D．4亿股 8．首次公开发... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1．（）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的、约定在一定期限还本付息的债务融资工具。 A．银行票据 B．商业票据 C．中期票据 D．短期票据 2．关于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件，下列说法中不正...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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历年真题精选第6章首次公开发行股票并上市的信息披露一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1．公开发行证券的公司信息披露规范不包括（）。 A．编报规则 B．内容与格式准则 C．规范问答 D．信息披露原则 2．信息披露的完整性原则指（）。 A．股份有限公司公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确 B．信息披露应遵守相关规范，在要求的时问内、以指定的方式披露 C．股份有...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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证券发行与承销真题及答案第十章

历年真题精选第10章外资股的发行一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．境内上市外资股由（）在注册的股份有限公司发行并在（）证券交易所上市交易。 A．中国境内；中国境外 B．中国境外；中国境内 C．中国境内；中国境内 D．中国境外；中国境外 2．境内上市外资股采取无记名股票形式，以（）标明面值，以（）认购和买卖。 A．外币；人民币 B．外币；外币 C．人民币；人民币 D．人民币...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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证券发行与承销真题及答案第十一章

历年真题精选第11章公司收购一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．下列关于公司收购方式的陈述，正确的是（）。A．横向收购的双方往往是原材料供应者或产成品购买者B．生产过程或经营环节紧密相关的公司之间的收购行为，是横向收购C．生产和经营彼此没有关联的产品或服务的公司之间的收购行为，是混合收购D．同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为，是纵向收购2．在收购...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2011年11月份证券业从业资格考试《证券发行与承销》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)1．1998年（）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。 A．《公司法》 B．《证券交易法》 C．《中华人民共和国证券法》 D．《国务院关于进一步加强证券市场...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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证券发行与承销真题及答案第十二章

历年真题精选第12章公司重组与财务顾问业务一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．上市公司重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取（）以上评估的方法进行评估。 A．4种 B．1种 C．3种 D．2种 2．上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 A．1／3B．1／2C．3／4 D．2／33．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券发行与承销全真模拟试卷及答案解析(四)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1．1998年通过的《中华人民共和国证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用__________ ，上市交易采用__________ （）。 A．审批制，审批制 B．审批制，核准制 C．核准制，审批制 D．核准制，...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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证券发行与承销第十一章公司收购与资产重组经典真题回顾【真题1】(多项选择题)并购企业面临的风险主要包括（）。 A．市场风险请访问考试大网站http://www.examda.com/B．营运风险 C．政治风险 D．融资风险【答案】√ 【名师详解】略【真题4】(判断题)回售条款相当于债券持有人同时拥有向发行人出售的1张美式卖权。（）【答案】√ 【名师详解】略 www.Ｅxamda.CoM考试...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015-07-06

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2015-07-06

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