2015-2015年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(6)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1、下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（）。{Page}2、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括（）。{Page}3、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是（）。 A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额4、自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括（）委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。{Page}5、证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。 A.15 B.7 C.20 D.106、下列关于期权的描述，正确的是（）。{Page}7、填写委托单的第一要点是填写（）。{Page}8、根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（）。{Page}9、关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说... [ 查看全文 ]2015-2015年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(6)的相关文章
2015-2015年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(5)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。 A.公示处分 B.警告 C.没收非法所得 D.罚款2、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。{Page3、上海证券交易所国债买断式回...[ 查看全文 ]2015-2015年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(4)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1、证券公司应当负责集合资产管理计划、资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。 A.托管机构 B.证券公司自已 C.推广机构 D.结算托管部门2、在我国，证券交易所的设立须经（ ）批准。{Page}3、根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满...[ 查看全文 ]
