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2015年证券从业资格考试《证券交易》全真预测试卷(6)

一、单项选择题(70题)1、证券经纪业务包含的要素不包括( )。{Page}2、我国证券交易所的决策机构是( )。{Page}3、( )不是委托人必须承担的义务。{Page}4、股票交易如果在证券交易所进行,可称为()。{Page}5、从国际上来看,金融期货在实践中主要有三种。不属于金融期货的有( )。{Page}6、按照现行股票上网发行资金申购程序,如果有效申购总量大于该次股票发行量,主承销商将于申购日后的( )日组织摇号抽签,公布确定的发行价和中签率,并按规定进行中签处理。{Page}7、在我国,证券交易所接纳的普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的( )。{Page}8、融资买入或融券卖出的标的证券为股票的,应当符合的条件之一是:在交易所上市交易满( )个月。{Page}9、根据中国证券业协会发布的有关管理办法,下列各项属于代办股份转让主办券商代办的有( )。 {Page}10、为加强经纪业务,证券公司营业部应当有相对独立人员对( )进行定期回访制度。 {Page}[page]11、下列关于我国上海证券交易所分红派息的表述中,不正确的是( )。{Page}12、( )是指债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。{Page}13、( )用于客户融资融券交易的资金结算... [ 查看全文 ]

2015年证券从业资格考试《证券交易》全真预测试卷(6)的相关文章

2015年10月证券从业资格考试《证券交易》标准模拟试题(5)

一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、权证交收履约保证金账户开立后,结算参与人须缴纳初始履约保证金()人民币。 {Page}2、深圳证券交易所国债回购的回购价为101,回购天数为50,则回购年收益率()。 {Page}3、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由()承担。{Page}4、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引...[ 查看全文 ]

2015年证券从业资格考试《证券交易》全真预测试卷(10)

一、单项选择题(70题)1、融资买人或融券卖出的标的证券为股票的,应当符合的条件之一是:融资买入标的股票的流通股本不少于( )亿股或流通市值不低于5亿元。{Page}2、深圳证券交易所规定,股票申购每一申购单位为不少于( )股。{Page}3、持有公司( )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员等属于内幕信息的知情人。{Page}4、信用交易是投资者通过交付( )取得经纪商信用而进行的交易。{...[ 查看全文 ]

2015年10月证券从业资格考试《证券交易》标准模拟试题(4)

一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、下列关于融资融券业务及账户体系的说法,错误的是()。 {Page}2、假设固定金额为120元,某投资者在3000点卖出一个单位上证指数,在1800点平仓,而交易保证金为5%,则其收益率为()。{Page}3、在证券回购交易中的交易双方,在回购期内()动用抵押债券。 {Page}4、通过网...[ 查看全文 ]

2015年证券从业资格考试《证券交易》全真预测试卷(9)

一、单项选择题(70题)1、根据( )的规定,融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动A.证券公司融资融券业务试点管理办法B.证券公司监督管理条例C.短期融资券管理办法D.信贷资产证券化试点管理办法2、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的( )资金融通业务。{Page}3、根据交易席位的报盘方式,可分为( )。{Page}4、...[ 查看全文 ]

2015年10月证券从业资格考试《证券交易》标准模拟试题(3)

一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、从内容上看,认股权证具有()的性质。 {Page}2、下列不属于证券交易所规定的申购、赎回清单应包括内容的是()。{Page}3、关于股票除权,下列说法正确的是()。 {Page}4、()与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。{Page}5、证券交易所会员应当于(...[ 查看全文 ]

2015年证券从业资格考试《证券交易》全真预测试卷(8)

一、单项选择题(70题)1、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第六条规定,全国银行间债券市场回购期限最短为( )天,最长为( )年。{Page}2、股票申购日后的第( )个交易日,主承销商公布中签结果。{Page}3、证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内,向证券监管机构报送年度报告。{Page}4、( ),我国商业银行的债券柜台市场开始运作。{Page}5、按照现行股票...[ 查看全文 ]

2015年10月证券从业资格考试《证券交易》标准模拟试题(9)

一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构,以下说法错误的是( )。{Page}2、上海证券交易所实行全面指定交易后,证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。{Page}3、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是( )。{Page}4、在证券回购交易中...[ 查看全文 ]

2015年证券从业资格考试《证券交易》预测试题

一、单选题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分) 1.证券交易的特征主要表现为()。 A.流动性、收益性和风险性 B.流动性、安全性和收益性 C.收益性、安全性和风险性 D.流动性、安全性和风险性 2.证券交易必须遵循公开原则,其核心要求是()。 A.防止证券交易中的欺诈行为 B.公正地对待证券交易的参与各方 C.实现市场信息的公开化 D.保...[ 查看全文 ]

2015年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(2)

一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、深圳交易所规定上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的( )。{Page}2、商业银行间的债券回购业务( )。{Page}3、上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时问分别为( )。{Page}4、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法错误的是 ...[ 查看全文 ]

2015年证券从业资格考试《证券交易》全真试题

一、单选题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求, 不选、错选均不得分) 1.B股最先在( )证券交易所上市。 A.上海 B.深圳 C.香港 D.纽约 2.下列关于公平原则的叙述中,正确的是( )。 A.参与交易的各方应当有获得平等的机会 B.交易各方要及时公布有关信息 C.除证券公司外,各方处于平等的法律地位 D.交易各方根据其各自的资金数量的...[ 查看全文 ]
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