证券《投资基金》第十章基金监管经典真题回顾
证券投资基金第十章基金监管经典真题回顾 【真题1】(多项选择题)法规规定,基金管理公司应当建立()的离任制度,对离任审计、离任审查等事项做出规定。 A.高级管理人员 B.董事和基金经理 www.Examda.CoM考试就上考试大C.基金部门交易员 D.基金研究部门离职人员 【答案】AB 【名师解析】按照法规规定,基金管理公司应当建立高级管理人员、董事和基金经理的离任制度,对离任审计、离任审查等事项做出规定;基金托管部门应当建立基金托管部门高级管理人员的离任制度,对离任审计、离任审查等事项做出规定。 【真题2】(多项选择题)基金监管的目标是()。 A.维护基金市场的正常秩序,保护投资者的利益 B.充分运用、发挥市场机制的积极作用,限制基金对市场的消极影响 C.防止操作市场,禁止欺诈、内幕交易等不法行为,增强投资者的信心,保护投资者的利益,营造“公平、公正、公开”的投资环境 D.引导储蓄转化为投资,促进经济发展和社会稳定 {来源:考{试大}【答案】ABCD 【真题5】(判断题)对于各销售机构信息管理平台的建设,中国证监会及其各地方证监局主要通过现场检查方式实施监督。() 【答案】√ 【名师解析】本题考查的是基金销售机构日常监管中的内容,题干陈述正确无误。精选试题推荐: 2012年证券《... [ 查看全文 ]证券《投资基金》第十章基金监管经典真题回顾的相关文章