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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月23日)

单项选择题1、代办股份转让服务业务是指证券公司为（）提供的股份转让服务业务。 A．境内上市公司B．海外上市公司C．非上市公司D．民营企业 2、根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。（） 3、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。A．收盘价B．前一日平均收盘价C．最新成交价D．净值4、在证券经纪业务中，投资者作为委托人，必须履行的义务不包括（）。 A．缴存交易结算资金B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查C．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务 5、深圳交易所规定上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）。 A．上下150元B．上下15％C．上下15元D．深圳交易所无此类规定 6、下列不属于证券交易原则的是（）。 A．公开原则B．互助原则C．公平原则D．公正原则 7、境内自然人申请开立B股账户，需先开立B股资金账户。（）8、根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。 A．买卖证券的方向B．委托订单的数量C．委托价格限制D．委托时效限制 9、下列选项中... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月6日)

单项选择题1、股东（）的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。 A．送股B．分红派息C．增发新股D．配股缴款 2、融资融券业务中的（），主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。A．客户信用风险B．市场风险C．业务规模及集中度风险D．业务管理风险 3、可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月20日)

单项选择题1、单只标的证券的融券余量降至25％以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。（） 2、假定某投资者于2009年10月17日在深市买入××股票(属于A股)500股，成交价10．92元；2月18日卖出，成交价11．52元。假设经纪人对股票交易佣金的收费为成交金额的2．8‰，则股票买卖盈利为（）元。 A．7．30B．306．10C．317．40D．32...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月24日)

单项选择题1、下列不属于全国银行间市场会员的是（）。 A．商业银行B．证券公司C．保险公司D．证券投资基金 2、证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由（）予以制止，责令限期改正。 A．证券业协会B．证券交易所C．中国证监会派出机构D．证券登记结算机构 3、在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月7日)

单项选择题1、债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司于（）起向融资方结算参与人收取违约金。A．T日B．T+1日(节假日不计入)C．T+3日D．T+2日2、在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存人其委托的证券经营机构的证券清算账户。（） 3、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当安全运营集合资产管理计划资产。（） 4、融券卖出的申报价格不得低于该证...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月21日)

单项选择题1、关于可转换债券转股，下列说法中错误的是（）。 A．可转换债券转股申报方向为卖出，价格为100元，单位为手，1手为1 000元面额B．同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量C．可转换债券的买卖申报优先于转股申报D．即日买进的可转换债券T+1日才能申请转股 2、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。（） 3、在全国银行间债券市场回购...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月25日)

单项选择题1、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（）以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。A．5%B．10%C．20%D．30% 2、上海证券交易所买断式回购交易按照（）进行申报。．A．交易的权重B．证券账户C．回购期限D．价格 3、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当13下午（）之前将资金补入资金交收账户...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月8日)

单项选择题1、证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。 A．3B．4C．2 D．1 2、下列不属于证券经纪业务技术风险的是（）。 A．交收失误B．通信设施发生技术故障C．软件的运行效率低D．电脑设备发生技术故障 3、对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月26日)

单项选择题1、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是（）。 A．股东大会B．董事会C．理事会D．总经理 2、投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。（） 3、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竟价时单笔申报最大数量应当不超过（）。 A．1万手B．5万手C．1万张D．5万张 4、我国证券市场目前使用的结算模式有（）。 A．一级清算...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月22日)

单项选择题1、上海证券交易所目前实行标准券制度的债券质押式回购的交易品种包括（）。A．1天、3天、7天、14天、28天、63天、91天、182天B．2天、3天、7天、14天、63天、91天、182天、273天C．2天、3天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天D．1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天 2、专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月9日)

单项选择题1、下列说法中哪个说法是错误的（）。A．证券交易所的会员只能是证券公司B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易。 2、证券经纪商提供的信息服务包括（）。 A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的商情报告 3、按（...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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