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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月4日)

单项选择题1、首次发行的股票在创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。（） 2、证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。(．) 3、合格境内机构投资者可以委托两家或两家以上境内证券公司办理相关证券交易业务。（） 4、证券公司对客户融资融券的期限不得超过（）。A．1个月B．2个月C．6个月D．1年 5、在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。（）多项选择题6、从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（）。A．指令驱动系统B．报价驱动系统C．定期交易系统D．连续交易系统7、无形席位申报方式的申报程序为（）。A．委托指令——前置终端处理机和通讯网络——交易所主机B．委托指令——终端机+交易所主机C．委托指令——电话通知场内员——终端机——交易所主机D．委托指令——交易所主机 8、下列关于证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法，正确的有（）。 A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负B．最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告C．上市公... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月23日)

单项选择题1、代办股份转让时，投资者委托指令以（）方式配对成交。 A．集合竞价B．撮合定价C．连续竞价D．交易所定价 2、技术故障是引发交易异常情况的原因之一，下列不属于技术故障的是（）。 A．证券交易所交易系统中的硬件设备无法正常运行B．证券交易所通信系统中的网络无法正常运行C．证券交易所交易、通信系统被非法侵入D．证券交易所电力供应出现故障 3、客户到指定商业银行营业网点办理第三方存...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月19日)

单项选择题1、短期回购业务流动较强，因此，金融机构可以临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。（） 2、证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。（） 3、目前我国债券回购交易的报价方式是以（）报价。 A．百元面值B．1手债券面值C．每百元资金到期年收益率D．季收益率 4、在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每周开市前基金管理人应向证券交易所...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月5日)

单项选择题1、客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。（　） 2、证券账户卡一旦遗失，可按规定办理挂失手续。（） 3、在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。 A．证券登记结算机构B．资产托管机构C．证券交易所D．证券公司 4、同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（）完成交易。 A．自行对冲...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月24日)

单项选择题1、交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。（） 2、买断式回购采用“二次成交，一次结算”的方式。（） 3、（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A．滚动交收B．会计日交收C．时点交收D．定期...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月20日)

单项选择题1、证券交易所自受理会员席位转让之日起10个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。（） 2、除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）。 A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月 3、根据《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，单笔申报最大数量应当不超过（）。 A．1 000手B．1万手C．5万手D．10万手...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月6日)

单项选择题1、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分的。 A．委托订单的数量B．买卖证券的方向C．委托价格限制D．委托时效限制 2、证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。（） 3、证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人。A．1B．2C．3D．4 4、证券投资咨询服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。（） 5、在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月27日)

单项选择题1、债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。（） 2、上海证券账户和深圳证券账户可相互用于记载在两个证券交易所上市交易的证券。（） 3、上海证券交易所国债质押式回购交易申报价格最小报价变动单位为0.005元或其整数倍。A．正确B．错误 4、对于有价格涨跌幅限制的证券，超过涨跌幅限价的委托为无效委托。A．正确B．错误 5、证券公...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月21日)

单项选择题1、目前上海证券交易所和深圳证券交易所债券回购交易申报价格最小变动单位分别为（）元及其整数倍。 A．0.001、0.001B．0.001、0.005C．0.005、0.005 D．0.005、0.001 2、根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，回购违约方承担的违约责任只以支付履约金为限。（） 3、证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(11月7日)

单项选择题1、投资者教育的渠道不包括（）。 A．客服中心B．模拟训练C．交易委托系统D．公司网站 2、最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应在（）补足。 A．立即B．次一营业日C．2个工作日D．3日内 3、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（）顺序向报价系统申报。 A．价格高低B．数量多少C．时间先后D．规模大小 4...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(10月28日)

单项选择题1、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。A．15%B．10%C．5%D．20% 2、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。 A．签署《风险揭示书》、《客户须知》B．签订《证券交易委托代理协议》、《客户交易结算资金第三方存管协议书》C．开立证券交易资金账户D．分享投资收益，承担投资损失 3、超过涨跌幅限价的委托为无效委托，目前...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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