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证券市场基础知识真题及答案第五章

历年真题精选第五章金融衍生工具一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）。 A．金融期权 B．金融期货 C．金融互换 D．结构化金融衍生工具 2．目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。 A．资产结构化理财产品 B．利率结构化理财产品 C．挂钩不同标的资产的理财产品 D．股权结构化理财产品 3．将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。 A．时间标准 B．投资者的买卖行为 C．合约履行时间 D．基础工具 4．当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，这种行为被称作（）。 A．正套 B．投机 C．反套 D．套期保值 5．股指期货交易中未被合约占用的保证金是（）。 A．交易保证金 B．初始保证金 C．维持保证金 D．结算准备金 6．下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（）。 A．定期存款单的远期合约 B．远期汇率协议 C．一揽子股票的远期合约 D．单个股票的远期合约 7．（）是在全国银行间同业拆借中心进行。 A．债券远期交易 B．股票远期合约交易 C．股指期货交易 D．远期汇率协议交易 8．金融期货交易实行保证金制度和每... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证劵从业考试《证券市场基础知识》判断题精选(3)

判断题(本大题共40小题。不选、错选均不得分。判断以下各小题的对错．正确的为A．错误的为B。)1、证券投资基金法》的调整对象范围包括证券投资基金管理人和托管人。（） 2、单个境外投资者持有(包括直接持有和间接控制)上市内资证券公司股份的比例不得超过10％。（） 3、股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票称为B股。（） 4、基金一般注重资本的短期增值，多采取短期的投资行为，...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证劵从业考试《证券市场基础知识》判断题精选(5)

判断题(本大题共40小题。不选、错选均不得分。判断以下各小题的对错．正确的为A．错误的为B。)1、根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的不得再从事证券法律业务。（） 2、《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》所称证券、期货相关机构，是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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证券市场基础知识真题及答案第六章

历年真题精选第6章　证券市场运行一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 A．募集金额 B．超募金额 C．净资产 D．票面总值 2．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者出售股票。 A．4B．5C．3D．23．首次公开发行股票并在创业板上...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年12月证券从业考试《证券市场基础知识》真题试卷

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、可以被视为无限期证券的是（）。 A．股票 B．国债 C．金融债 D．企业债 2、根据交易方式，证券市场可以划分为（）。 A．集中交易市场、交易所市场 B．集中交易市场、场外市场C．集中交易市场、柜台市场 D．场外市场、柜台市场 3、证券市场中介机构是指...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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证券市场基础知识真题及答案第七章

历年真题精选第七章证券中介机构一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于（）亿元。 A．3B．2C．10D．52．证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（）亿元。 A．20B．10C．5D．123．证券公司设立的流程顺序是（）。 A．证监会批准——申请经营证券业务许可证一一领取营业执照 B．证监会批准——申请...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券预约式《市场基础知识》考试试题精选

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。A．上市证券和非上市证券B．上市证券和挂牌证券C．挂牌证券和公开证券D．场内证券和场外证券 2、下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。A．证券市场是价值直接交换的场所B．证券市场是财产权利直接交换...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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证券市场基础知识真题及答案第八章

历年真题精选第8章证券市场法律制度与监督管理一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．按照《反洗钱法》的规定，金融机构客户的交易信息在交易结束后应当至少保存（）年。 A．3B．5C．2 D．12．（）有权对违反法律、行政法规及相关监管规定的有关责任人员，采取证券市场禁入措施。 A．证券交易所 B．中国证券业协会 C．中国证监会 D．人民法院 3．以下基金品种中适用我国《证券投资基...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2001年证券市场基础知识模拟试题/答案（三）

一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的------。 A 书面凭证 B 法律凭证 C 收入凭证 D 资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的------划分的。 A 交易的对象 B 交易的性质 C 交易的期限 D 交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是------...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2001年证券市场基础知识模拟试题/答案（二）

一、单项选择题 1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 ------。 A 实际资本 B 虚拟资本 C 生产资本 D 货币资本 2、按 –----- ，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。 A 交易的对象 B 交易的性质 C 交易对象的期限 D 交割的时间 3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是------的买卖...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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证券从业资格考试多项选择题

1．证券的发行中，因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的，发行人、承销商应承担赔偿责任，下列哪些人应付连带赔偿责任？ A．发行人的董事、监事、经理； B．承销商的董事、监事、经理； C．出具证券投资咨询意见的咨询机构； D．出具法律意见书的律师事务所。 2．根据我国《证券法》的规定，经纪类证券公司不得经营哪些业务？ A．证券自营业务 B...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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