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证券市场基础知识考试大纲第五章
第五章金融衍生工具
掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法;了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。
掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别;掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型;了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况。
掌握金融期货、金融期货合约的定义;熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别;掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度;掌握金融期货合约的主要类别;了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。了解中国金融期货交易所;掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则;掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。了解互换交易的主要类别和交易特征;了解人民币利率互换的业务内容;了解信用违约互换(CDS)的含义和主要风险。
掌握金融期权的定义和特征;掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别;熟悉金融期权按...
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证券市场基础知识考试大纲第四章
第四章 证券投资基金
掌握证券投资基金的定义和特征;掌握基金与股票、债券的区别;熟悉基金的作用;熟悉我国证券投资基金业的发展概况;熟悉证券投资基金的分类方法;掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;掌握货币市场基金管理内容;熟悉各类基金的含义;掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点;了解ETF和LOF的异同。
熟悉基金份额持有人的权利与义务;掌握基金管理人的概念、资格、职责...[ 查看全文 ]
证券市场基础知识考试大纲第三章
第三章 债券
掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;熟悉债券与股票的异同点;熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素;熟悉各类债券的概念与特点。
掌握政府债券的定义、性质和特征;掌握中央政府债券的分类;熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别;了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况;熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、...[ 查看全文 ]
证券市场基础知识考试大纲第二章
第二章 股票
掌握股票的定义、性质、特征和分类方法;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征;掌握与股票相关的部分资本管理概念。
熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系;掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别;掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。
掌握普通股票股东的权利和义务;掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺...[ 查看全文 ]
证券市场基础知识考试大纲第一章
第一章 证券市场概述
掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能;了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。
掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构;掌握证券发行主体及其发行目的;掌握机构投资者的主要类型及投资管理;掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成;熟悉投资者的风险特征与投资适当性;...[ 查看全文 ]
证券市场基础知识：证券交易所
在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公司;符合公开发行条件，但未在交易所上市交易的股份公司称为非上市公众公司，其股票将在柜台市场转手交易。
证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。我国规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易...[ 查看全文 ]
证券市场基础知识：证券发行价格
我国规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款列于公司的资本公积金。
股票发行的定价方式，可以协商定价、一般询价、累计投标询价和上网竞价。我国规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票价格。询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。首次公开发行的股票在中小企业板上市的，可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
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证券市场基础知识：证券发行制度
·证券发行制度分为：
1、注册制。实行公开管理原则。发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，就可以进行证券发行，无须再经过批准。
2、核准制。是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，而且要求发行人申请报请证券监管部门决定的审核制度。实行实质管理原则。
我国规定，公开发行股票、公司债券和认定的其他证券，必须报证监会核准。公开发行是指向不特定...[ 查看全文 ]
证券市场基础知识：资产证券化
资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的以一种融资形式。传统的证券发行以企业为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础。
根据基础资产分类：不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化。
资产证券化的地域分类：境内资产证券化和离岸资产证券化。
证券化产品的属性分类;股权型、债券型和混合型。
最早的证券化产品呢以商业银行房地产按揭贷款为支持称为...[ 查看全文 ]
证券市场基础知识：存托凭证
存托凭证简称DR，是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证首先由J.P摩根首创。
·参与美国存托凭证(ADR)发行与交易的中介机构包括：
1、存券银行。首先，作为ADR的发行人。其次，在交易中负责ADR注册、过户等。第三，为持有者和发行人提供信息和咨询服务。
2、托管银行。存券银行在基础证券发行国家安排的银行，负责保管基础证券等。
3、中央存托公司。是美国的证券中央保管和...[ 查看全文 ]
证券市场基础知识：可转换债券
可转换债券是持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。实质上嵌入了普通股票的看涨期权。某些可转换债券所附的转股权可以与债券相分离，单独交易称为可分离交易的可转换债券。国际上，分为可转换债券和可转换优先股。我国只有可转换债券。可转换债券特征：
1、是一种附有转股权的债券。在转换前，持有人是债权人，转成股票后，持有人变成股权所有者。
2、具有双重选择权的特征。一方面，...[ 查看全文 ]
