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关于进一步完善保荐代表人管理的通知
关于进一步完善保荐代表人管理的通知
中证协发〔2014〕177号
各保荐机构：
为进一步完善保荐代表人管理工作，中国证券业协会对保荐代表人管理的相关事项进行了调整，现将具体内容通知如下：
一、保荐代表人胜任能力考试
(一)考试科目
原有两个考试科目(证券知识综合考试和投资银行业务专业考试)调整为一个考试科目，名称为“投资银行业务考试”。
(二)报考条件
完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试。
(三)考试成绩维持
个人通过保荐代表人胜任能力考试或取得保荐代表人资格后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的保荐代表人业务培训。未按要求完成保荐代表人业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。
二、保荐代表人资格管理
(一) 注册及变更保荐机构流程
个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的，应当符合《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的条件，并通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请，具体流程如下：
1、保荐机构在协会从业人员管理平台中为申请人提交变更执业证书类型申请后，由该申请人登录平台，填写电子申请表，并提交保荐机构。
2、保荐机构对申请表进行实质审核，在确认申请信息真实、准确、完整、合规后，将申请表提交至协会外网进行外部公示。
3、保荐代表人资格注册公示期限为...
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证券从业资格考试改革后的难度如何?
问：证券从业资格考试改革后的难度怎么样?
答：改革后的入门资格考试尽管要考两科，考试的范围也从资本市场扩大到了金融市场，但是考试难度有较大幅度的降低：一是考试内容从专业知识、专业技能和专业操守调整为专业知识和专业操守，改革后的两科内容与改革前的一科《证券市场基础知识》大体相当，每科题量从原来150题降低到100题，降低了三分之一;二是知识点的掌握程度从应知应会调整为以应知为主，比改革前的《证券市场...[ 查看全文 ]
证券从业资格考试改革后的考试纪律是否会有所松弛？
问：证券从业资格考试改革后的考试纪律是否会放松?
答：尽管本次改革适时降低了入门资格考试门槛，但是考试纪律只会加强，不会放松。参加考试人员发生违纪违规行为，协会将根据情节的严重程度，给予取消当场考试成绩、禁考一至两年的处理，并将违纪情况记入诚信信息管理系统;其中执业注册人员发生违纪违规的，协会还将给予注销其执业证书并在三年内不受理其执业注册申请的自律处分。
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证券从业资格考试各科...[ 查看全文 ]
关于重新发布证监会行政事业性收费项目的通知
关于重新发布中国证券监督管理委员会
行政事业性收费项目的通知
财税[2015]20号
中国证券监督管理委员会：
按照《国务院机构改革和职能转变方案》的要求，为进一步规范行政事业性收费管理，现将重新审核后的中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)行政事业性收费项目及有关问题通知如下：
一、证券、期货业监管费
(一)证监会对上海、深圳证券交易所按股票年交易额的一定比例收取证券业务监管费。对证券投资...[ 查看全文 ]
2015年证券高级管理人员资质测试公告（第3号)
现将2015年第六次、第七次、第八次高级管理人员资质测试(以下简称“测试”)有关事项公告如下：
一、测试时间及内容
(一)测试时间
第六次测试：2015年7月16日
第七次测试：2015年8月27日
第八次测试：2015年9月24日
(二)测试地点
北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦8层817室。
(三)测试科目
第六次测试的科目：
证券公司高级管理人员资质测试
证券公司合规管理人员胜任能力测试...[ 查看全文 ]
2015年保荐代表人胜任能力考试公告(第2号)
中国证券业协会将于2015年9月举办保荐代表人胜任能力考试，现就有关报名事项公告如下：
一、考试时间及内容
(一)考试时间
考试将于2015年9月19日举行。
(二)考试地点
北京、上海、深圳、广州、成都、西安、武汉、南京、长春、昆明等10个城市同时举行。届时考生可选择以上任一城市参加考试。考场详细地址将在准考证中明示。
(三)考试科目
考试科目为《投资银行业务》。
(四)考试形式...[ 查看全文 ]
2015年8月证券一般从业资格预约式考试通知
现将2015年8月16日证券业从业人员一般从业资格预约式考试(以下简称“考试”)有关事项公告如下：
一、考试报名条件
(一)报名截止日年满18周岁;
(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;
(三)具有完全民事行为能力。
二、报名方式和报名原则
(一)报名方式
采取网上报名方式，考生可于2015年7月23日14：00开始，登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)...[ 查看全文 ]
2015年证券分析师胜任能力考试通知(第1号)
2015年证券分析师胜任能力考试公告(第1号)
中国证券业协会将于2015年9月举办证券分析师胜任能力考试，现就有关报名事项公告如下：
一、考试时间及内容
(一)考试时间
考试将于2015年9月19日举行。
(二)考试地点
北京、上海、深圳、广州、成都、西安、武汉、南京、长春、昆明等10个城市同时举行。届时考生可选择以上任一城市参加考试。考场详细地址将在准考证中明示。
(三)考试科目
考试科目为《...[ 查看全文 ]
证券一般从业入门资格考试常见问题解析
证券改革后的资格考试有三类，一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试。
入门资格考试常见问题解答：
1、参加入门资格考试需要什么条件?
答：年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。
2、改革后的入门资格考试考什么科目?
答：入门资格考两科，一科是《证券市场基本法律法规》,另一科是《金融市场基础知识》。
3、入门资格考试考什么题型?
答：入门资格...[ 查看全文 ]
关于改革职业资格考试收费标准管理方式的通知
国家发展改革委 财政部关于改革
全国性职业资格考试收费标准管理方式的通知
发改价格[2015]1217号
国务院各部委、各直属机构，各省、自治区、直辖市发展改革委、物价局、财政厅(局)：
《国家发展改革委 财政部关于进一步规范职业资格类考试收费标准管理等有关问题的通知》(发改价格[2012]328号)印发以来，职业资格考试(含职业技能鉴定，下同)收费标准决策效率和透明度得到提高。为进一步推进简政放...[ 查看全文 ]
证券从业资格考试测试改革的原因解析
2015年7月9日，中国证券业协会发布了《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》(中证协发[2015]147号)。为方便考生及从业人员准确理解通知相关内容，中国证券业协会准备了如下问题解答，供参考。
问：为什么要进行考试测试改革?
答：改革前的各项考试测试制度，对于确保证券行业从业人员胜任能力发挥了重要作用。随着证券行业不断创新发展，金融领域各项业务不断融合，证券行业对从业人员的知...[ 查看全文 ]
