证券从业资格《发行与承销》考点:外资股的发行
外资股的发行 【考点一】境内上市外资股的发行 一、境内上市外资股的发行与上市条件 (1)筹集设立公司申请发行境内上市外资股的条件。 (2)申请增资发行境内上市外资股的条件。 二、境内上市外资股的发行方式 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。 三、境内上市外资股的发行准备 (1)实施企业改组方案。 (2)选聘中介机构。 (3)尽职调查。 (4)提供法律意见。 (5)资产评估。 (6)财务审计。 (7)设立公司。 (8)提交发行股票的申请材料。 (9)核准。 四、境内上市外资股的超额配售选择权 我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。 【考点二】H股的发行与上市 一、H股的发行方式 H股的发行方式是公开发行加国际配售。 二、中国证监会关于企业申请境外上市的要求 净资产不少于4亿元人民币，过去1年税后利润不少于6000万元人民币，并有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元。 三、H股的发行与上市条件 根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司应满足以下条件： (1)盈利和市值要求。 (2)最低市值要求。 (3)公众持股市值和持股量要求。 (4)股东人数要求。 (5)持续上市责任。 (6)公司治理... [ 查看全文 ]证券从业资格《发行与承销》考点:外资股的发行的相关文章
