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证券从业《基础知识》练习试题(一)

以下资讯由出国留学网证券从业资格考试频道整理而出,希望对您有所帮助,更多关于证券从业考试等方面的信息,请持续关注本站! 单选题 1.为了确保银行客户和其他市场参与者充分了解银行创新所隐含的风险,银行必须对创新过程中不涉及商业秘密、不影响知识产权的部分予以充分披露,这属于银行金融创新需要遵循的()原则。 A合法合规 B信息充分披露 C维护客户利益 D风险可控 【正确答案】:B 2.支票是出票人签发的,委托办理支票存款业务的银行在见票时无条件支付确定的金额给收款人或持票人的票据,不能用于支取现金的支票是()。 A现金支票 B转账支票 C普通支票 D旅行支票 【正确答案】:B 3.当市场上货币供应量过多时,中央银行直该采取的措施为()。 A降低法定存款准备金率 B买入证券 C提高再现率 D减少央行票据发行量 【正确答案】:C 4.合同成立需要具备()和承诺阶段。 A执行 B要约 C协商 D登记 【正确答案】:B 5.发放()时,需严格审查借款人的资产负债状况及预测借款人的现金流量。 A公司贷款 B项目贷款 C关联企业贷款 D助学贷款 【正确答案】:A 6.发放关联企业贷款时,应统一评估审核所有关联企业的资产负债,财务状况,对外担保以及()等情况。 A关联企业之间的互保 B贷款项目的质权,抵... [ 查看全文 ]

证券从业《基础知识》练习试题(一)的相关文章

证券从业《基础知识》真题每日一练

以下资讯由出国留学网证券从业资格考试频道整理而出,希望对您有所帮助,更多关于证券从业考试等方面的信息,请持续关注本站! 每日一测: (多项选择题) 下列关于企业年金的表述,错误的是()。 A.企业年金不得购买投资性保险产品 B.企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可用于短期债券回购 C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资 D.企业年金是一种养老保险基金 【本题...[ 查看全文 ]

证券从业《基础知识》真题每日一测

每日一测: (多选题) 下列关于买入期权和卖出期权的说法,正确的是()。 A.根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权 B.交易者买入看跌期权,是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌 C.买入期权又称看跌期权或认沽权 D.买入期权和卖出期权交易双方都有损失,且都是无穷大的可能 【本题来源】2012年9月证券从业资格《市场基础知识》真题单项选择题第79题 【正确答案】AB 【题目解...[ 查看全文 ]

2015《基础知识》证券从业考试知识:金融期货的种类

以下资讯由出国留学网证券从业资格考试频道整理而出,希望对您有所帮助,更多关于证券从业考试等方面的信息,请持续关注本站! 金融期货的种类 ·按基础工具划分,金融期货主要有三类: 1、外汇期货。又称货币期货。是金融期货中最先产生的品种,主要用于规避外汇风险。外汇交易自1972年芝加哥商业交易所所属的国际货币市场(IMM)率先推出。 2、利率期货。基础资产主要是各类固定收益金融工具,主要是为了规避利率风...[ 查看全文 ]

证劵从业《基础知识》2015年知识:金融互换

以下资讯由出国留学网证券从业资格考试频道整理而出,希望对您有所帮助,更多关于证券从业考试等方面的信息,请持续关注本站! 金融互换 互换是两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等。1981年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与马克和瑞士法郎之间的货币互换,目前按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生...[ 查看全文 ]

《基础知识》2015年证券从业考试知识:金融期权

以下资讯由出国留学网证券从业资格考试频道整理而出,希望对您有所帮助,更多关于证券从业考试等方面的信息,请持续关注本站! 金融期权 ·期权又称选择权,是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。金融期权以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式。期权交易实际上是一种权力的单方面有偿让渡。 与金融期货相比,金融期权的主要特征在于它仅是买卖权利的交换。期权的买方...[ 查看全文 ]

《基础知识》证券从业考试知识:权证

权证 (参照期权概念)权证是基础证券发行人或第三人发行的约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 按基础资产分类:股权类、债券类以及其他。 ·按基础资产的来源分类: 1、认股权证。也称股本权证,由基础证券的发行人发行。我国90年代初的认沽权证及配股权证、转配股权证就属于认股权证。 2、备兑权证。通常由投资银行发行,所认兑...[ 查看全文 ]

证劵从业《基础知识》2015年知识:可转换债券

可转换债券 ·可转换债券是持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。实质上嵌入了普通股票的看涨期权。某些可转换债券所附的转股权可以与债券相分离,单独交易称为可分离交易的可转换债券。国际上,分为可转换债券和可转换优先股。我国只有可转换债券。可转换债券特征: 1、是一种附有转股权的债券。在转换前,持有人是债权人,转成股票后,持有人变成股权所有者。 2、具有双重选择权的...[ 查看全文 ]

证券从业2015年《基础知识》考点:国际债券

第三章第四节国际债券 一、国际债券概述 (一)国际债券的定义 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券。 (二)国际债券的特征 1.资金来源广、发行规模大。发行国际债券是在国际证券市场上筹措资金,发行对象为各国的投资者,因此,资金来源比国内债券广泛得多。 2.存在汇率风险。发行国内债券,筹集和还本付息的资金都是本国货币,所以不存在汇率风险。 3.有国家主权保障...[ 查看全文 ]

证券从业《基础知识》2015年考点:金融债券

第三章第三节金融债券与公司债券 一、金融债券 (一)金融债券的定义 所谓金融债券,是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。 (二)我国的金融债券 1.政策性金融债券 政策性金融债券是政策性银行在银行间债券市场发行的金融债券。 政策性银行包括:国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行。 金融债券的发行也进行了一些探索性改革:一是探索市场化发行方式;二是力求...[ 查看全文 ]

《基础知识》证券从业考点:公司债券

第三章第三节公司债券 (一)公司债券的定义 公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。公司债券属于债券体系中的一个品种,它反映发行债券的公司和债券投资者之间的债权债务关系。 (二)公司债券的类型 1.信用公司债券。信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券,属于无担保证券范畴。一般来说,政府债券无须提供担保,因为政府掌握国家资源,可以征税,所以政府债券安全性最高...[ 查看全文 ]
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