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证券从业考试《证券交易》第四章真题
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证券从业资格考试证券交易第四章证券经纪业务 经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是()。
A.境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续
B.境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收
C.境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户
D.境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料
【答案】A
【名师详解】境外投资者申请开立B股账户，必须通过具有B股代理开户资格的境内外名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续。故A选项说法错误。BCD选项的说法均符合境外投资者开户的要求。
【真题2】(单项选择题)证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，应承担()的法律责任。
A.没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可
B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元...
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证券从业考试《证券交易》第四章真题的相关文章
证券从业考试《证券交易》第三章真题
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【真题1】(单项选择题)某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10.50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为()。
A.11.025元
B.9.975元
C.11.55元
D.9.45元
【答案】A
【名师详解】根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超...[ 查看全文 ]
《证券交易》证券从业考试第二章真题
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【真题1】(单项选择题)在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用()作为第一优先原则。
A.时间优先原则
B.价格优先原则
C.数量优先原则
D.客户优先原则
【答案】B
【名师详解】在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按...[ 查看全文 ]
证券从业考试《证券交易》第一章真题
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【真题1】(单项选择题)证券市场的有效性包含两个方面的要求，即()。
A.高收益与低风险
B.高效率与低成本
C.高收益与低成本
D.高效率与低风险
【答案】B
【名师详解】证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率;二是证券市场的低成本。故B选项正确。证券市场的高效...[ 查看全文 ]
证券从业考试《基础知识》第八章真题
证券从业资格考试证券从业资格考试市场基础知识第八章证券市场法律制度与监督管理经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)下列选项中，不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是()。
A.保护投资者
B.保证证券市场的公平、效率和透明
C.降低非系统风险
D.降低系统风险
【答案】C
【名师详解】国际证监会公布了证券监管的3个目标：一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险...[ 查看全文 ]
证券从业考试《基础知识》第七章真题
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证券从业资格考试证券市场基础知识第七章证券中介机构经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为()。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
【答案】C
【名师详解】我国《证券法》的实施，完善了证...[ 查看全文 ]
证券从业考试《基础知识》第六章真题
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证券从业资格考试证券市场基础知识第六章证券市场运行经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)根据《证券发行与承销管理办法》的规定。首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.2
B.2.5
C.3.5
D.4
【答案】D
【名师详解】根据《证券发行与承销管理办...[ 查看全文 ]
证券从业考试《基础知识》第五章真题
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证券从业资格考试证券市场基础知识第五章金融衍生工具经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)金融衍生工具产生的最基本原因是()。
A.新技术革命
B.金融自由化
C.利润驱动
D.避险
【答案】D
【名师详解】在金融衍生工具的产生和迅速发展主要原因中，避险是金融衍生工具产生的最基本的原...[ 查看全文 ]
证券从业考试《基础知识》第四章真题
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证券从业资格考试证券市场基础知识第四章证券投资基金经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)对证券投资基金的认识不正确的是()。
A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能
B.由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不...[ 查看全文 ]
证券从业考试《基础知识》第三章真题
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证券从业资格考试证券市场基础知识第三章债券经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)下面不是债券基本性质的为()。
A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债权的表现
D.发行人必须在约定的时间付息还本
【答案】D
【名师详解】债券具有以下基本性质：债券属于有价证券;债...[ 查看全文 ]
