《证券交易》证券从业考试考点（2015年）
成功不是回首，不是寄望，而是把握现在。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站! 第六节 证券经纪业务的内部控制与操作规范 主要考点 熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求 熟悉经纪业务主要环节的操作规范 熟悉投资者教育的重点内容 熟悉经纪业务中的禁止行为 (考试内容不多) 一、证券经纪业务内部控制的主要内容和要求 证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。 营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括以下几点：18点 (1)应加强对营业部软、硬件技术标准(含升级)等的统一规划和集中管理，应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度。 (2)应制定标准化的开户文本格式，制定统一的开户程序，要求所属营业部按照程序认真审核客户资料的真实性和完整性，关注客户资金来源的合法性。 (3)应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制;应妥善保管客户开户、交易及其他资料，杜绝非法修改客户资料;应完善客户查询、咨询和投诉处理等制度... [ 查看全文 ]《证券交易》证券从业考试考点（2015年）的相关文章
