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证券从业考试《发行与承销》第三章考点(2015年)

有许多人是用青春的幸福作为成功的代价的。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出,希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息,请持续关注本站! 第三章:企业的股份制改组 企业股份制改组的目的:1.确立法人财产权,2.建立规范的公司治理结构,3.筹集资金 上市公司形成来源:1.历史遗留,2.94年公司法之前成立的定向募集公司,3.06年公司法之前成立的股份有限公司(满3年可申请上市,不满 3年若主要发起人为国有大中型企业且经营业绩可连续计算的可申请上市),4有限变股份(发股上市),5.国有大中型重组后募集设立后上市。 《证券法》规定股份有限公司申请上市要求:1.股票已公开发行,2.股本总额不少于3000万(证交所规定不少于5000万),3.公开发行股份达股份总数25%,股本总额超4亿,公开发行股份比例10%以上,4.3年不违法 拟上市公司的商标使用权要跟经营业务走,可以给关联方或第三方使用,但要签合同。(判断必考) 公司治理规范独立性要求:资产独立:(发行上市公司应有独立于主发起人或控股股东的生产经营场所,,拟上市公司原则上应以出让方式取得土地使用 权。以租赁方式取得(合法土地使用权)的,应保证有(较长)的租赁期间限和(确定)的取费方式。(判断)),人员独... [ 查看全文 ]

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2015年《发行与承销》证券从业第二章重点

人生成功的秘诀是当好机会来临时,立刻抓住它。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出,希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息,请持续关注本站! 第二章 股份有限公司概述 股份有限公司设立=发起设立+募集设立,募集设立=特定对象募集+公开募集 股份有限公司发起设立和募集设立实行准则设立原则,公开募集设立实行核准设立原则;证券公司要证监会批。 股份有限公司设立条件:...[ 查看全文 ]

证券从业《发行与承销》2015年第一章考点

成功的奥秘在于目标的坚定。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出,希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息,请持续关注本站! 第一章:证券经营机构的投资银行业务 投资银行业起源于:19世纪 投资银行业狭义:承销、并购、融资的财务顾问 1933年,美国通过《证券法》 、《格拉斯.斯蒂格尔法》 1864年,《国民银行法》:禁止国民银行从事证券承销与销售 当时...[ 查看全文 ]

证券从业2015年《发行与承销》章节考点汇总

成功好比一张梯子,“机会”是梯子两侧的长柱,“能力”是插在两个长柱之间的横木。只有长柱没有横木,梯子没有用处。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出,希望对您有所帮助!更多关于证券从业资格考试等方面的信息,请持续关注本站! 2015年证券从业《发行与承销》章节重点汇总 ...[ 查看全文 ]

2015年证券从业《发行与承销》试题每日一测【8.7】

我们已经误入其中,但并没有真正属于那个世界。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出,希望对您有所帮助!更多关于证券从业资格考试等方面的信息,请持续关注本站! 每日一测: (多选题) 发行人在持续督导期间出现有关()情形的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐;1个自然年度内发生下述事项两次以上前款情形且排名前10位的,中国证监会自确认之13起12个月内不受理相...[ 查看全文 ]

证券从业考试《证券发行与承销》易考单选题汇总

人生成功的秘诀是当好机会来临时,立刻抓住它。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出,希望对您有所帮助!更多关于证券从业资格考试等方面的信息,请持续关注本站! 证券从业考试《证券发行与承销》易考单选题 证券从业考试《证券发行与承销》易考单选题(一) ...[ 查看全文 ]

2015年《证券发行与承销》证券从业考试易考单选题

一个成功的人是以幽默感对付挫折的。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出,希望对您有所帮助!更多关于证券从业资格考试等方面的信息,请持续关注本站! 1.1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。 A.《国民银行法》 B.《麦克法顿法》 C.《格拉斯•斯蒂格尔法》 D.《金融法》 2.证券发行上市后,首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导期间为上市当年剩余时间...[ 查看全文 ]

证券从业考试2015年《证券发行与承销》易考单选题

学习中经常取得成功可能会导致更大的学习兴趣,并改善学生作为学习的自我概念。 以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出,希望对您有所帮助!更多关于证券从业资格考试等方面的信息,请持续关注本站! 1. 证券公司承销政府债券的,应当按照承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。 A.10% B.5% C.2% D.1% 2. 股东大会决定修改章程必须经出席股东大会会议的股东所持表决权的...[ 查看全文 ]

《证券发行与承销》证券从业考试易考单选题

成功的条件在于勇气和自信,而勇气和自信乃是由健全的思想和健康的体魄而来。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出,希望对您有所帮助!更多关于证券从业资格考试等方面的信息,请持续关注本站! 1.下列关于证券发行核准制的说法中,错误的是()。 A.由保荐人培育、选择和推荐企业,增强了保荐人的责任 B.由企业根据资本运营的需要进行选择股票发行的规模 C.在发行审核上,将逐步转向强制性信息披...[ 查看全文 ]

2015年证券从业考试《证券发行与承销》易考单选题

革命尚未成功,同志仍需努力。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出,希望对您有所帮助!更多关于证券从业资格考试等方面的信息,请持续关注本站! 1. 我国股票发行监管制度在1998年之前,采取()双重控制的办法。 A.发行种类和发行规模 B.发行种类和发行企业数量 C.发行种类和发行企业规模 D.发行规模和发行企业数量 2. 证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联...[ 查看全文 ]

证券从业考试《证券发行与承销》2015年易考单选题

懒惰受到的惩罚不仅仅是自己的失败,还有别人的成功。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出,希望对您有所帮助!更多关于证券从业资格考试等方面的信息,请持续关注本站! 1.公开发行证券的公司信息披露规范不包括【】。 A.编报规则 B.内容与格式准则 C.规范问答 D.信息披露原则 【答案解析】答案为D。根据《中国证监会现行规章、规范性文件目录》,公开发行证券的公司信息披露规范包括:...[ 查看全文 ]
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