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【市场基础知识】证券从业难点-证券市场的行政监管

对于证券市场基础知识各章节考点内容,同学们都了解清楚了吗?还有哪些没有弄懂的知识点?比如“证券改革前通过基础知识和投资基金还有效吗?详情请关注出国留学网证券从业资格考试网。 第二节 证券市场的行政监管 一、证券市场监管的意义和原则 (一)证券市场的监管意义 1、保证投资者权益的需要 2、维护市场良好秩序的需要 3、发展和完善证券市场体系的需要 4、提高证券市场效率的需要 (二)证券市场监管的原则 1、依法管理:管理必须有法律依据和法律保障,明确划分各方面的权利和义务,保护市场参与者的合法权益 2、保护投资者利益 3、三公原则:公开 - 证券市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化(不仅包括发行人、交易者,还包括监管者);公平 - 市场参与者具有平等的权利;公正 - 立法机构体现公平精神的法律法规政策,监管部门对市场参与者给予公正待遇,对违法行为的处理要公平进行 4、监管和自律相结合 二、证券市场监管的手段和目标 (一)证券市场的监管目标 运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制消极作用;保护投资者利益、保障合法的证券交易活动,监督机构合法经营; 防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持市场正常秩序。 (二)证券市场监管的手段 1、法律手段 2、经济手段 ... [ 查看全文 ]

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2015年《证券市场基础知识》考点精讲-证券从业考试

广大考生们证券从业资格考试备考得怎么样啦?各章节知识点都已经背熟了吗?那么“2015年《证券市场基础知识》考点精讲-证券从业考试:证券市场法律、法规概述”,详情请关注出国留学网证券从业资格考试网。 第八章 证券市场法律制度与监督管理 第一节 证券市场法律、法规概述 证券市场法律法规 三个层次:1、《中华人民共和国证券法》、基金法、公司法、刑法对证券犯罪的规定 2、国务院颁布的行政法规3、证监部门或...[ 查看全文 ]

《基础知识》证券从业考试2015年知识点 证券服务机构

大家知道证券服务机构有哪些类别吗?那么,一起来看看“《基础知识》证券从业考试2015年知识点 证券服务机构,详情请关注出国留学网证券从业资格考试网。 第三节 证券服务机构 一、证券服务机构的类别 定义:从事证券服务业务的法人机构 证券服务机构范围:投资咨询,财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务的机构,服务机构的设立除了需要符合工商管理法规外,还需要得到证券管理部门...[ 查看全文 ]

证券从业考试《市场基础知识》2015年知识点精讲

以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出:证券从业考试《市场基础知识》2015年知识点精讲-证券公司的治理结构和内部控制结构,希望每个考生都能认真复习知识点,取得好成绩。 第二节 证券公司的治理结构和内部控制结构 一、证券公司治理结构 (一)股东及股东会 1、股东及实际控制人符合证监部门的资格条件 2、股东会。股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司的章程中明确规定 3、控股股东的...[ 查看全文 ]

证券从业考试2015年市场基础知识考点

证券从业资格考试复习中,许多考生会遇到各种的难点知识,本文“证券从业考试2015年市场基础知识考点:证券公司的设立和主要业务”,你弄清该知识点了吗?那就随出国留学网证券从业资格考试网来了解一下吧。 第七章 证券中介机构 第一节 证券公司的设立和主要业务 证券公司的定义:根据《公司法》规定,经过国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司,证券公司不仅是证券...[ 查看全文 ]

证券市场基础知识难点解析-证券投资的收益与风险

证券从业资格考试紧张备考中,同学们都复习了每个知识考点吗?本文“证券市场基础知识难点解析-证券投资的收益与风险”,跟着出国留学网证券从业资格考试网来了解一下吧。祝大家都能顺利通过考试。 第三节 证券投资的收益与风险 一、证券投资收益 (一)股票收益 定义:投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有股票期间的收入。 构成:股息、资本利得和公积金转增股本 公司收入流的支出顺序:营业收入-成...[ 查看全文 ]

《基础知识》证券从业2015年知识点:证券价格指数

证券从业资格考试正在紧张备考中,同学们在努力复习了吗?本文“《基础知识》证券从业2015年知识点:证券价格指数”,跟着出国留学网证券从业资格考试网来了解一下吧。要相信只要自己努力复习了,有足够的实力,无论考什么都不怕。 第二节 证券价格指数 一、股票价格平均数和股价指数 (一)股票价格指数的编制步骤 分四步:1、选择样本股2、选定某基期3、计算计算期平均股价或市值4、指数化 (二)股票价...[ 查看全文 ]

市场基础知识2015年证券从业难点:发行市场和交易市场

证券市场基础知识中的发行市场和交易市场,你了解到了多少知识点呢?相关习题都会做了吗?我们为您整理:“市场基础知识2015年证券从业难点:发行市场和交易市场”。详情请关注出国留学网证券从业资格考试网。 第六章:证券市场运行 第一节发行市场和交易市场 证券市场:证券买卖交易的场所,也是资金的供求中心。市场按其功能可划分为发行市场和流通市场: 发行市场-一级市场-初级市场,是发行人通过发行证券筹...[ 查看全文 ]

证券从业考试2015年基础知识考点-其他衍生工具简介

证券市场基础知识中的章节考点,你已经都掌握了吗?以下”证券专业资格考试有多少道题“由出国留学网证券从业资格考试网整理而出:证券从业考试2015年基础知识考点-其他衍生工具简介,希望对您有所帮助! 第四节 其他衍生工具简介 一、存托凭证 (一)存托凭证定义 定义:一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券 - 股票或者债权 - 的可转让凭证 存托凭证涉及三个关键机构:存券银行、托管银行以及存...[ 查看全文 ]

2015年《基础知识》证券从业考试知识点解析

证券从业考试要多看书多背多做练习,这样通过考试才有希望!出国留学网证券从业考试网为您整理“2015年《基础知识》证券从业考试知识点解析-金融期权与期权类金融衍生产品”,希望同学们可以顺利通过考试! 第三节 金融期权与期权类金融衍生产品 一、金融期权的定义和特征 (一)金融期权的定义:以金融商品或金融期货合约为标的物的期权交易形式。期权交易是买入者在向卖出者支付一定的期权费后,获得了能在规定期...[ 查看全文 ]

证券市场基础知识2015考点复习:金融远期、期货与互换

出国留学网证券从业考试网为您整理“证券市场基础知识2015考点复习:金融远期、期货与互换”,同学们能回答金融远期、期货与互换的概念吗?答不上来的话,你的知识点还没有完全复习到位哦,一起来看看吧。 第二节 金融远期、期货与互换 一、现货交易、远期交易、期货交易 (一)现货交易:“一手钱一手货” (二)远期交易 (三)期货交易 二、金融远期合约与远期合约市场:金融远期合约是最基础的金融衍生...[ 查看全文 ]
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