证券从业考试《基础知识》考点:设立分支机构
下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的证券从业考试《基础知识》:设立分支机构。希望大家都能获得一个好的成绩! 证券公司分支机构的设立 (一)证券公司子公司的设立 1.证券公司设立子公司的形式 中国证监会于2007年l2月28日发布《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司可以设立子公司。证券公司申请设立子公司有两种形式:一是设立全资子公司。二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司;其他投资者为境外股东的,还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件。 2.设立子公司的条件。证券公司设立子公司,应当符合下列审慎性要求: (1)最近l2个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于12亿元人民币; (2)具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近l年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平; (3)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突; (4)中国证监会的其他要求。 3.对证券公司设立子公司的监管要求。 一是禁止同业竞争,即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的... [ 查看全文 ]证券从业考试《基础知识》考点:设立分支机构的相关文章