2015证券考试备战《基础知识》真题解析3的相关文章
2015年10月《证券交易》证券考试真题回忆版
集合资产业务的特点; ①集合性，一对多②限定与非限定之分③必须进行托管④专门账户⑤信息披露 多选 全选
融资融券业务试点 条件：最近6个月净资本在30亿元以上 B类
客户融资融券的保证金比例 2倍 单选
融资融券保证金比例的公式 多选
交收方式：见券付款、见款付券、券款对付 多选 其中一个单选考见款付券的定义
股份初始登记包括：首次公开发行登记、增发新股登记、送股登记和配股...[ 查看全文 ]
经典真题《证券交易》精选解析（2）
1.（单选题）在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（）作为第一优先原则。
A．时间优先原则
B．价格优先原则
C．数量优先原则
D．客户优先原则 请访问考试大网站/
参考答案 B
完全解析：在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。其中...[ 查看全文 ]
2015证券考试备战《基础知识》真题解析4
二、多选题
1．在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（）。
A．代理证券发行
B．代理证券买卖
C．自营性买卖
D．其他咨询业务
2．证券业协会的主要职责有（）。
A．提供交易场所与设施
B．协助证券监管机构组织会员执行有关法律
C．为会员提供信息服务
D．组织培训和开展业务交流
3．社会保障基金的资金来源有（）。
A．国有股减...[ 查看全文 ]
经典真题《投资基金》精选解析（2）
一、单选题
1．（）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
A．签署基金合同阶段
B．基金募集阶段
C．基金运作阶段
D．基金终止阶段
2．下列关于行为金融理论应用的表述，错误的是（）。
A．所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得非理性
B．所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得理...[ 查看全文 ]
2015证券考试备战《基础知识》真题解析5
21．下列各项中，属于公司债券特征的有（）。
A．契约性
B．优先性
C．风险性
D．股权性
22．下列各项中，属于公司债券范畴的有（）。
A．信用公司债
B．不动产抵押公司债
C．收益公司债
D．附认股权证的公司债
23．下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有（）。
A．银行间债券市场
B．公募基金之间
C．沪深股票市场
D...[ 查看全文 ]
经典真题《投资基金》精选解析（3）
一、单选题
1．资产管理人开展特定客户资产管理业务，可通过（）公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。
A．广播
B．电视
C．报刊
D．基金管理公司网站
2．以下不属于基金管理公司指定内部控制制度的原则的是（）。
A．全面性原则
B．成本效益原则
C．合法、合规性原则
D．审慎性原则
3．对所托管基金投资比例超标、资金头寸不足等问题，托管人的处理方...[ 查看全文 ]
2015证券考试备战《基础知识》真题解析6
三、判断题
1．证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 （）
2．证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。（）
3．证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。 （）
4．证券市场是财产权利直接交换的场所。 （）
5．证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保...[ 查看全文 ]
2015《证券交易》:证券经纪业务的含义
证券经纪业务的含义 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求 代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例 的佣金作为业务收入。证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。
从我 国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少。因此，证券经纪业务目前主要是指 证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖...[ 查看全文 ]
2015年6月证券《投资分析》真题及全解析2
21．下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（）。
A．收购公司
B．收购股份
C．公司合并
D．购买资产
22．某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按复利计息，复利贴现，其内在价值为（）元。
A．851.14
B．897.50
C．913.85
D．907.88
23．根据技术...[ 查看全文 ]
2015《证券交易》:证券经纪业务的特点
证券经纪业务的特点
（一）业务对象的广泛性
所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此，证券经纪业务的对象具有广泛性。同时，由于证券经纪业务的具体对象是特定价格的证券，而证券价格受宏观经济运行状况、上市公司经营业绩、市场供求情况、社会政治变化、投资者心理因素、主管部门的政策及调控措施等多种因素的影响，经常涨跌变化。同一种证券在不同时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象...[ 查看全文 ]
