2015年3月5日证券从业资格考试真题(回忆版)的相关文章
2015年3月《证券交易》真题判断部分及答案解析
判断题（每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分）
1．在连续交易系统中，交易一定是连续的。（）
2．目前，A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。（）
3．转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。（）
4．证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。（）
5．证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。（）
6．证券结...[ 查看全文 ]
证券从业资格考试《投资分析》：定价模型
资本资产定价模型
一、资本资产定价模型的原理
（一）假设条件——重点把握
假设一：期望收益率和方差（风险）是投资者选择证券投资组合的唯一依据。也就是说，投资者所选择的证券投资组合都建立在期望收益率和方差的基础上。
假设二：每个投资者具有完全相同的预期，并且都按照马克威茨模型所述的方法来选择自己的证券组合。
假设三：在证券市场上没有“摩擦”，即，整个市场上的资本自由流通没有障...[ 查看全文 ]
2015证券从业资格考试《证券交易》精选讲义27
证券自营业务的风险监控
（一）自营业务的风险
1.合规风险
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。
2.市场风险
市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。
这是证券公司自营业务面临的主要风险。所谓自营业务的风险性或高风险特点也主要是指这种风险。
3.经营风险...[ 查看全文 ]
2015年证券考试《基础知识》多选真题及答案
多项选择题（每题l分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
1．特殊类型基金包括（）。
A．系列基金
B．基金中的基金
C．保本基金
D．交易型开放式指数基金
2．证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（）。
A．机构地址
B．个人真实姓名
C．机构联系电话
D．机构名称
3．根据基础资产...[ 查看全文 ]
证券从业考试《基础知识》之债券发行市场
债券发行市场
（一）债券发行条件
《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用核准制，实行保荐制度，发行程序简单规范。发行价格由发行人和保荐机构通过市场询价确定。
（二）债券发行方式
1.定向发行，又称私募发行、私下发行，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。
2.承购包销，...[ 查看全文 ]
2015证券从业资格考试《证券交易》精选讲义3
交易结算
每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收。目前我国证券市场采用的是法人结算模式。法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节。
一、证券公司与...[ 查看全文 ]
2015证券从业资格考试《证券交易》精选讲义5
特殊交易事项
特殊交易事项包括：开盘价与收盘价的确定；挂牌、摘牌、停牌与复牌；除权与除息；交易异常情况处理等。
（一）开盘价与收盘价（掌握）
按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格。而在证券交易场所，往往还要通过制度来予以规范。
根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。
证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生...[ 查看全文 ]
证券从业考试《基础知识》之国际债券概述
国际债券概述
（一）国际债券的定义
国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。
（二）国际债券的特征
1.资金来源广、发行规模大。发行国际债券是在国际证券市场上筹措资金，发行对象...[ 查看全文 ]
证券考试《基础知识》之亚洲债券与我国国际债
亚洲债券市场与我国的国际债券
亚洲债券市场
亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。
亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场，是以亚洲地区为主的区域性债券市场。
2003年6月第二次亚洲合作对话（ACD）外长非正式会议通过了旨在发展亚洲债券市场的《清迈宣言》、2002年9月由中国香港提出的“发展资产证券化和信用担保市场”倡议、东亚及太平洋地区中央银...[ 查看全文 ]
2015证券从业资格考试《证券交易》精选讲义25
证券自营业务的决策与授权
自营业务决策机构的三级体制：董事会——投资决策机构——自营业务部门。
董事会是自营业务的最高决策机构。（根据公司资产、负债、损益、资本充足等情况确定自营业务规模、可承受风险限额等，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。）
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。（负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。）
自营业务部...[ 查看全文 ]
