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2015<证券交易概述>精选历年真题(第二节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券交易所会员应当设会员业务联络人( )，根据授权履行会员代表职责。[2015年5月真题] A.2～4名 B.1～4名 C.2～3名 D.1～2名【答案】B 【解析】证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。会员应当设会员业务联络人1～4名，根据授权代位履行会员代表职责。 2.以下关于交易单元的说法，正确的是( )。[2015年5月真题] A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用 B.通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回 C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元 D.交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报【答案】B 【解析】A项经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用;C项深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元;D项会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申... [ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年证券从业<市场基础>真题及答案与解析(单选)

一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 1. 我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的()，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A以上。 A.15% B.25% C.30% D.20% 【答案】：B 2. 世界上第一个股票交易所是()...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<证券交易程序>精选历年真题(第一节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用( )原则作为第一优先原则。[2015年5月真题] A.数量优先 B.客户优先 C.价格优先 D.时间优先【答案】C 【解析】在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<证券经纪业务>精选历年真题(第四节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。[2015年5月真题] A.在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户 B.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易 C.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 D.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断【答案】D 【解析...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年证券从业<市场基础>真题及答案与解析(多选)

二、多选题(共40题，每题1分，共40分)以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。 1. 下列有关股票期货的表述正确的是()。 A.买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割 B.买卖双方只需要按规定的合约乘数除以差价，盈亏以现金方式进行交割 C.所有上市交易的股票均有期货交易 D.股票期货实行现金交割【答案】：AD ...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<证券交易程序>精选历年真题(第二节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券托管一般指投资者将持有的证券委托给( )保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。[2015年5月真题] A.证券登记结算机构 B.证券公司 C.证券交易所 D.存管银行【答案】B 【解析】证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为;证券存管是指证券公司将投资者...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015<经纪业务实务>精选历年真题(第一节)

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.在我国，新股网上竞价发行是指新股发行主承销商利用( )的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于新股发行人确定的发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。[2015年5月真题] A.新股发行人 B.证券交易所 C.证券公司 D.证券登记结算公司【答案】B 【解析】在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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2015年证券从业《市场基础》历年真题（卷一）

一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分) 1..中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展()业务。 A：投融资 B：公开市场 C：套期保值 D：盈利性答案：B 2. 看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会()。 A：上涨 B：下跌 C：不变 D：难以判断...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分) 1.通常，期货交易所规定的大户报告限额(　)限仓限额。 A.小于 B.大于 C.不固定 D.等于答案：A 2.关于证券公司净资本的叙述，错误的是(　)。 A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.我国ST股票日涨幅限制为( )。[2015年5月真题] A.3% B.5% C.7% D.10% 【答案】B 【解析】根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。 2.根据我国现行有关制度的规定，过户费...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.关于分红派息，以下说法错误的是( )。[2015年5月真题] A.发放股票股利是分红派息的一种形式 B.分红派息是股东实现自己权益的过程 C.发放现金股利是分红派息的一种形式 D.上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行【答案】D 【解析】上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股...[ 查看全文 ]

2015-10-22

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