2015年11月证券发行与承销考点及真题示例1.3
临考的同学请看这里!出国留学网证券从业频道给大家整理了2015年11月证券发行与承销考点及真题示例1.3，想要抓紧最后时间来检测自己对知识点的掌握程度的同学一定不要错过哦! 第一章第三节 投资银行业务的内部控制 一、投资银行业务内部控制的总体要求 根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度。 做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。 2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求。 二、证券公司承销业务的风险控制 证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 (一)净资本 净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。 (二)风险控制指标标准 1.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。 ... [ 查看全文 ]2015年11月证券发行与承销考点及真题示例1.3的相关文章
2015年11月证券发行与承销考前冲刺题及答案（11.17）
距离2015年11月证券从业考试时间不多了，相信广大考生朋友们现在仍在紧张备考了吧，为了帮助考生朋友们更好的备考，出国留学网证券从业频道小编整理了“2015年11月证券发行与承销考前冲刺题及答案（11.17）”，希望能对大家起到帮助，同时也预祝广大考生朋友们能够顺利通过考试。 一、单选题 1. 证券市场按证券品种划分，可以分为() A.发行市场和流通市场 B.场内市场和场外市场 C.股票...[ 查看全文 ]
