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2016证券市场基本法律法规重点:财务会计执业行为规范的相关文章推荐

2016证券市场基本法律法规重点:财务会计执业行为规范

证券市场基本法律法规重点财务与会计执业行为规范你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:财务与会计执业行为规范 财务与会计执业行为规范 1.财务与会计人员是指证券公司、证券投资基金管理公司或中国证券监督管理委员会规定的其他应当接受中国证券业协会自律管理的机构中从事会计核算、财务管理、资金管理等活动的财务与会计人员。 2.财务与会计人员应熟悉并遵守国家财务、会计、税务和其他相关法律法规,遵守所在机构的各项规章制度。财务与会计人员应取得会计从业资格证书和证券从业资格证书。财务与会计人员在执业工作中应当做到勤勉尽责、客观诚信和廉洁自律。财务与会计人员应当客观、公允、及时地判断和反映各项经济活动,依据法律法规、自律规则和机构规程做好会计确认、计量、记录和报告工作。财务与会计人员应当具备从事证券业财务或会计工作所必需的专业知识和业务能力,不断优化本职工作,快速理解并适应证券业新业务。 财务与会计人员应依法进行财务处理和会计核算,杜绝编造虚假会计信息等违法活动;认真履行职责,抵制违反财经纪律的行为,促进所在机构合规经营,防范和化解财务会计风险。 财务与会计人员应严格保守企业商业秘密,不得泄露和违法使... [ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:财务会计执业行为规范的相关文章

2016证券市场基本法律法规考点:证券经纪业务法律法规

证券市场基本法律法规考点证券公司经纪业务的主要法律法规你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:证券公司经纪业务的主要法律法规 证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面: 一是证券经纪业务管理方面的法律法规,如《中华人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司内部控制指引》和《证券公司...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:证券经纪业务概述

证券市场基本法律法规重点证券经纪业务概述你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:证券经纪业务概述 (一)证券经纪业务的概念 证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为,又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务,具体是指证券公司通过其设立的营业场所(即证券营业部)和在证券交易所的席位,接受...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:健全经纪业务管理制度

证券市场基本法律法规考点健全经纪业务管理制度你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:健全经纪业务管理制度 1.证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。 2.证券公司从事证券经纪业务,应...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:证券公司经纪业务内容

证券市场基本法律法规考点证券公司经纪业务内容你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:证券公司经纪业务内容 证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求账户管理主要包括:账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:证券经纪业务禁止行为

证券市场基本法律法规考点证券经纪业务的禁止行为你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:证券经纪业务的禁止行为 证券市场遵循“三公”原则,禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规...[ 查看全文 ]

2016年证券市场基本法律法规每日一练(12.25)

证券市场基本法律法规复习得如何了呢?来做一下出国留学网证券从业资格考试频道小编为您提供的证券市场基本法律法规每日一练吧,希望广大考生多多练习,预祝各位都能顺利通过考试,更多证券从业资格考试试题以及考试信息请关注本频道。 单项选择题。 1.在证券经纪业务中,其收入来源于()。 A.证券差价 B.证券分红 C.佣金收入 D.利息收入 2.证券经纪中委托合同的标的物是()。 A.委托人 ...[ 查看全文 ]

2016年证券市场基本法律法规考点解读汇总

出国留学网证券从业资格考试频道为您整理“2016年证券市场基本法律法规考点解读汇总”,在考试前再来看看知识点精讲,熟悉一下知识考点吧,预祝各位考生都能顺利通过证券考试,更多证券从业资格考试试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 【温馨提示:查看最新请按F5刷新】 2016年证券市场基本法律法规考点解读汇总 ...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:营销人员管理规定

证券市场基本法律法规考点营销人员执业资格管理规定你掌握了吗?具备有哪些要求呢?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:营销人员执业资格管理规定 根据《证券公司监督管理条例》和中国证监会《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》对证券公司经纪业务营销活动的规范要求,要求证券公司加强证券经纪业务营销人员(以下简...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点辅导:销售人员管理规定

证券市场基本法律法规考点销售人员管理规定你掌握了吗?基金销售人员应符合哪些资质要求?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:销售人员管理规定 1.证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员: (1)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员,包括部门基金业务负责人。 (2)基...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点速记:证券人员管理规定

证券市场基本法律法规考点证券人员管理规定你掌握了吗?申请从事证券投资咨询业务应当具备哪些条件?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考点:证券人员管理规定 1.申请咨询执业资格的证券投资咨询人员,包括: (1)专业证券投资咨询机构的咨询人员。 (2)证券经营机构研究部门的咨询人员。 2.申请从事证券投资咨询业务应当具备...[ 查看全文 ]
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