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证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(1.5)

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证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(1.4)

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2016证券市场基本法律法规重点:荐股软件业务相关规定

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2016证券市场基本法律法规考点:证券投资咨询业务规定

证券市场基本法律法规考点证券投资咨询业务活动有关规定你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:证券投资咨询业务活动有关规定 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定 1.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:发布恒权研究报告规定

证券市场基本法律法规重点发布恒权研究报告规定你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:发布恒权研究报告规定 (一)合作备案 1.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向地方证管办(证监会)备案,备案材料包括合作内容、起止...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:证券投资顾问业务规定

证券市场基本法律法规考点证券投资顾问业务规定你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:证券投资顾问业务规定 1.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 2.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:财务顾问业务条件

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2016证券市场基本法律法规考点:并购重组财务顾问规则

证券市场基本法律法规考点并购重组财务顾问业务规则你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:并购重组财务顾问业务规则 (一)财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当履行以下职责: (1)接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:保荐代表人监管措施

证券市场基本法律法规重点保荐代表人监管措施你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:保荐代表人监管措施 1.发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责: (1)首次公开发行股票并上市。 (2)上市公司发行新股、可转换公司债券。 (3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。 2.证券...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:资产管理有关要求

证券市场基本法律法规重点资产管理有关要求你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:资产管理有关要求 1.协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情形之一的,不予通过年检: (1)不符合一般证券从业人员有关规定。 (2)2年内没有管理客户委托资产。 (3)被监管机构采取重大行政监管措施...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:财务顾问执业行为规范

证券市场基本法律法规考点财务顾问执业行为规范你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:财务顾问执业行为规范 财务顾问应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件: (1)具有证券从业资格,具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问业务3年以上的经验,且至少为3个证券发行承销或保荐、并购重组项目的签字...[ 查看全文 ]
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