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2016证券市场基本法律法规重点:证券从事人员资格条件

证券市场基本法律法规重点专业人员从事证券业务的资格条件你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:专业人员从事证券业务的资格条件 在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员,应当按照规定,取得从业资格。从业资格取得的条件包括: (1)参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 (2)资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的,取得从业资格。 (3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。 根据证券市场发展的需要,协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试,但不作为法定考试内容,由从业人员自行选择,供机构用人时参考。 >>查看汇总:2016年证券市场基本法律法规考点解读汇总 证券从业频道编辑推荐: 2016年证券从业资格考试通关技巧 2016年1月证券从业预约式考试费用 2016年证券从业考试报名常见问题解答 2016年1月证券从业预约考考试报名流程 2016年1月证券从业预约式考试报名入口及时间汇总... [ 查看全文 ]

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2016证券市场基本法律法规考点:从业人员申请条件程序

证券市场基本法律法规考点从业人员申请条件和程序你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:从业人员申请条件和程序 1.取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书: (1)已被机构聘用。 (2)最近3年未受过刑事处罚。 (3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。 (4...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:从业人员监督管理规定

证券市场基本法律法规重点从业人员监督管理相关规定你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:从业人员监督管理相关规定 1.取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。 2.从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:违反管理规定法律责任

证券市场基本法律法规考点违反管理规定的法律责任你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:违反管理规定的法律责任 1.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在2年内不得参加资格考试。 2.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由协会注销其执业证书...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:证券市场禁入措施

证券市场基本法律法规重点证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁人措施: (1)发行人、上市公司的董...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:诚信管理有关规定

证券市场基本法律法规考点中国证券业协会诚信管理的有关规定你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:中国证券业协会诚信管理的有关规定 诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。 (一)诚信信息的采集与管理 诚信信息是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:从业人员执业行为准则

证券市场基本法律法规重点证券业从业人员执业行为准则你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:证券业从业人员执业行为准则 1.从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。 2.从业...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:经纪营销人员行为规定

证券市场基本法律法规考点证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定 1.只能接受一家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。 2.应当在委托合同约定的...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:经纪营销人员管理规定

证券市场基本法律法规重点证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定 证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为。 1.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:经纪人与公司委托关系

证券市场基本法律法规考点证券经纪人与证券公司之间的委托关系你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:证券经纪人与证券公司之间的委托关系 证券经纪人与证券公司之间的法律关系界定如下:“证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。” 这一界定有三层含义: 一...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:销售行为规范

证券市场基本法律法规重点销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范 (一)销售证券投资基金行为规范 1.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构,应当向中国证...[ 查看全文 ]
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