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2016证券市场基本法律法规重点:资产管理合同内容

证券市场基本法律法规重点资产管理合同应当包括的必备内容你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:资产管理合同应当包括的必备内容 证券公司开展客户资产管理业务,应当依据法律、行政法规和《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,与客户签订书面资产管理合同,就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。 资产管理合同应当包括下列基本事项: (1)客户资产的种类和数额。 (2)投资范围、投资限制和投资比例。 (3)投资目标和管理期限。 (4)客户资产的管理方式和管理权限。 (5)各类风险揭示。 (6)客户资产管理信息的提供及查询方式。 (7)当事人的权利与义务。 (8)管理报酬的计算方法和支付方式。 (9)与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式。 (10)合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜。 (11)违约责任和纠纷的解决方式。 (12)中国证监会规定的其他事项。 >>查看汇总:2016年证券市场基本法律法规考点解读汇总 证券从业频道编辑推荐: 2016年证券从业资格考试通关技巧 2016年证券从业考试报名常见问题解答 2016年证券从业资格考试报名全年时间表... [ 查看全文 ]

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2016证券市场基本法律法规考点:资产管理主办人最低要求

证券市场基本法律法规考点开展资产管理业务投资主办人数的最低要求你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:开展资产管理业务投资主办人数的最低要求 证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件: (1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。 (2)净资本不低于2亿元人民币,且符合中国证监会关于...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:自营业务法律法规责任

证券市场基本法律法规重点证券自营业务的法律法规责任你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:证券自营业务的法律法规责任 (一)《证券公司监督管理条例》的有关规定 1.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:资产管理业务原则要求

证券市场基本法律法规考点证券公司开展资产管理业务的基本原则要求你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:证券公司开展资产管理业务的基本原则要求 根据中国证券监督管理委员会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则: (1)守法合规。遵守法律、行政法规和中国证监...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:客户资产管理类型要求

证券市场基本法律法规重点证券公司客户资产管理业务类型及基本要求你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:证券公司客户资产管理业务类型及基本要求 经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准,证券公司可以从事下列客户资产管理业务: (1)为单一客户办理定向资产管理业务。 (2)为多个客户办理集...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:自营业务投资范围规定

证券市场基本法律法规考点证券公司自营业务投资范围的规定你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:证券公司自营业务投资范围的规定 1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等,这是证券公司自营买卖的主要对象。 2.已经和依法可以在境内银行间市场交易的以...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:自营业务持仓规模要求

证券市场基本法律法规重点证券自营业务持仓规模的要求你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:证券自营业务持仓规模的要求 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1,证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10:1。 证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:证券自营业务禁止行为

证券市场基本法律法规考点证券自营业务的禁止性行为你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:证券自营业务的禁止性行为 (一)禁止内幕交易 1.内幕交易。所谓内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 《中华人民共和国证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人和非...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:证券自营业务操作要求

证券市场基本法律法规考点证券自营业务操作的基本要求你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:证券自营业务操作的基本要求 证券公司从事自营业务,应当遵守以下规定: (1)真实、合法的资金和账户。证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:证券公司自营业务规定

证券市场基本法律法规考点证券公司自营业务一般规定你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系的一般规定 (一)证券自营业务的范围 证券自营业务的范围一般包括以下四个方面: (1)一般上市证券的自营买卖。 (2)一般非上市证券的买卖。 (3)兼并收购中的...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:自营业务决策授权要求

证券市场基本法律法规重点证券自营业务决策与授权的要求你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:证券自营业务决策与授权的要求 关于证券自营业务的主要法律法规包括《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司业务范围审批暂行规定》《证券经营机构证券自营业务管理办法》《证券公司证券自营业务指引》...[ 查看全文 ]
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